期貨合約罪的犯罪主體

『壹』 構成要件，哪些人可以構成操縱證券市場罪

一、犯罪的主觀方面
本罪主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。
二、犯罪的客觀方面表現
1、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
3、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
4、以其他方法操縱證券、期貨市場的。
三、犯罪主體
本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡並且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。
四、犯罪的客體
本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。

『貳』 正確確定罪名應當遵循哪些原則

2002年3月和2003年8月，最高人民法院、最高人民檢察院主要根據全國人大常委會《關於懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯的決定》和4個刑法修正案，先後聯合發布了《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規定》和《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規定（二）》。這是「兩高」為貫徹執行上述決定和刑法修正案而作出的重要司法解釋。

一、罪名的概念和確定罪名的原則

罪名，是指法律規定的某種具體犯罪的名稱。

罪名與罪狀是密不可分的，但又有所區別。我國刑法分則條文規定了各種具體犯罪，這些條文的結構形式一般都由兩部分構成：前半部分是罪狀，後半部分是法定刑。所謂罪狀，就是對某一具體犯罪構成特徵的描述。但是，罪狀並不等於罪名。罪名包含在刑法分則條文規定的罪狀之中，是對某種犯罪的本質特徵或者主要特徵的高度概括。而罪狀如上所述，則是對某種具體犯罪構成特徵的描述，它包括犯罪構成的四個要件，其范圍比罪名要廣。

正確確定罪名，對刑事司法工作具有十分重要的意義。正確確定罪名有利於貫徹罪刑法定原則，嚴格區分罪與非罪、此罪與彼罪的界限，有利於貫徹罪刑相適應原則，恰當量刑。在1997年6月召開的第四次全國刑事審判工作會議上，最高人民法院強調：「依法准確認定犯罪性質，是審判刑事案件的基本要求。只有嚴格依法認定犯罪，正確區分罪與非罪的界限，才能准確打擊犯罪，切實保護公民的合法權利，不枉不縱。只有準確確定罪名，正確區分此罪與彼罪的界限，才能使犯罪分子受到應有的制裁。」

刑法分則規定的犯罪，都有具體的罪狀和具體的法定刑。這應當是確定罪名的最一般原則。筆者認為，正確確定罪名，還應當遵循以下原則：

（一）法定原則（又稱合法原則）。即必須嚴格根據刑法分則條文中對罪狀的描述來確定罪名。罪狀與罪名是內容與形式的關系，不能離開法律規定的罪狀濫定罪名，應當使罪名都有嚴格的法律規范性。這里應當強調指出的是，法定原則是確定罪名的最基本的、最重要的原則，其他原則都是由它派生出來的。

（二）准確原則（又稱科學原則）。罪名應當主要反映犯罪行為的本質特徵，因此，應當以犯罪行為侵犯的直接客體為主來確定罪名。因為，犯罪侵犯的直接客體反映了某一犯罪的最本質特徵，侵犯的直接客體不同，犯罪性質也不相同。應當盡量避免在罪名中出現犯罪主體、罪過，但如果此罪與彼罪的區別主要體現在犯罪主體或者罪過形式上，為了有利於劃清此罪與彼罪的界限，必要時也可以在罪名中出現主體、罪過。

（三）簡括原則。罪名應當嚴格根據罪狀來確定，但如上所述，罪狀不等於罪名，除簡單罪狀外，不能將罪狀直接作為罪名。罪名應當在罪狀的基礎上，選擇最能反映某一犯罪本質的名稱，對罪狀進行高度概括。因此，罪名應當簡潔、概括，避免冗長、啰嗦。

（四）明確原則。罪名必須明確，不能籠統、含混。因此，罪名的文字表述盡量要做到顧名思義，避免使用可能產生歧義或者可以有兩種以上解釋的詞語，以便於在司法實踐中正確理解和適用。有的罪狀很長，如果實在無法高度概括，則寧可罪名長一些，也要保證明確。

（五）約定俗成原則。在司法實踐中，按以上原則確定罪名很難統一時，就可以採用約定俗成的辦法。這是確定罪名的具體方法上的要求。約定俗成來自兩個方面：一是來自人民群眾。如刑法第三百八十二條規定的貪污罪，就是人民群眾同社會上的犯罪行為作斗爭而長期在民間流行的法律用語。二是來自司法實踐。如刑法第一百一十五條第二款規定的過失決水、過失爆炸、過失投放危險物質罪。

二、刑法修正與兩個「補充規定」確定的罪名

這里需要強調指出的是，罪名的規范化、統一化，應當是立法機關的任務。從國外立法例來看，許多國家的刑法典（包括美國模範刑法典）都實現了罪名立法化，即以立法的形式對刑法中的罪名作出明文規定。但我國無論是1979年刑法還是1997年刑法都沒有對罪名作出規定，而這又是當時刑事司法工作中亟待解決的一個問題。1997年3月14日，八屆全國人大五次會議通過了修訂的《中華人民共和國刑法》後，最高人民法院決定用司法解釋的形式實現罪名的規范化。經過深入調查研究、反復論證，1997年12月9日，最高人民法院審判委員會第951次會議通過了《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規定》，共確定罪名413個，並於1997年12月16日頒布施行。這是新中國成立以來，最高人民法院首次對刑法分則罪名作出全面、系統、明確的解釋，是最高人民法院為貫徹執行修訂後的刑法採取的重要措施。與此同時，最高人民檢察院也制定、發布了《關於適用刑法分則規定的犯罪的罪名的意見》。實踐證明，上述司法解釋的頒布、施行，對准確認定犯罪性質，正確確定罪名，提高辦案質量和刑事司法水平，起到了積極的重要的作用。

1997年修訂的刑法頒布施行後，為了適應同犯罪作斗爭的需要，全國人大常委會又於1998年、1999年和2001年先後制定了《關於懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》（簡稱《決定》）、《中華人民共和國刑法修正案》（簡稱《刑法修正案》）、《中華人民共和國刑法修正案（二）》（簡稱《刑法修正案（二）》）、《中華人民共和國刑法修正案（三）》（簡稱《刑法修正案（三）》）。《決定》和3個刑法修正案對刑法分則作了一些補充和修改，司法實踐中亟須對新罪名予以增補，並對部分原定罪名作出相應變更。最高人民法院於1997年制定的《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規定》雖然對刑法分則的所有罪名均作了明確規定，但近幾年來司法實踐反映其中有的罪名在適用上還存在一些問題，需要進一步予以完善；對少數幾個罪名「兩高」規定不相一致，也需要加以協商。為了嚴格司法，便於司法機關在辦理相關案件中統一認定罪名，最高人民法院與最高人民檢察院於2002年3月26日制定並發布了《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規定》（簡稱《補充規定》），增設了5個新罪名。該《補充規定》公布後，2002年12月28日，第九屆全國人大常委會第三十一次會議通過了《中華人民共和國刑法修正案（四）》（簡稱《刑法修正案（四）》）。2003年8月15日，最高人民法院、最高人民檢察院根據《刑法修正案（四）》，聯合發布了《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規定（二）》（簡稱《補充規定（二）》，對《刑法修正案（四）》的罪名作出了解釋。

（一）兩個「補充規定」根據《決定》和刑法修正案新增設的罪名

兩個「補充規定」根據《決定》和刑法修正案確定新增設罪名9個，加上刑法原有罪名413個（最高人民法院《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規定》確定），這樣，截至2003年8月15日，刑法共有罪名422個。新增設的9個具體罪名是：1.資助恐怖活動罪（刑法第一百二十條之一，《刑法修正案（三）》第四條）；2.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪（刑法第一百六十二條之一，《刑法修正案》第一條）；3.騙購外匯罪（《決定》第一條）；4.僱用童工從事危重勞動罪（刑法第二百四十四條之一，《刑法修正案（四）》第四條）；5.投放虛假危險物質罪；6.編造、故意傳播虛假恐怖信息罪（刑法第二百九十一條之一，《刑法修正案（三）》第八條）；7.非法收購、運輸、加工、出售國家重點保護植物、國家重點保護植物製品罪（刑法第三百四十四條，《刑法修正案（四）》第六條）；8.執行判決、裁定失職罪；9.執行判決、裁定濫用職權罪（刑法第三百九十九條第三款，《刑法修正案（四）》第八條第三款）。

（二）兩個「補充規定」根據《決定》和刑法修正案修改的罪名

鑒於《決定》和刑法修正案對刑法分則有關條文的罪狀作了修改，因而罪名也相應作了修改，其中有的還取消了原有的罪名。兩個「補充規定」確定共修改罪名17個，其中取消原有罪名10個，修改和取消的具體罪名是：1.投放危險物質罪（取消投毒罪罪名）；2.過失投放危險物質罪（取消過失投毒罪罪名）；3.非法製造、買賣、運輸、儲存危險物質罪（取消非法買賣、運輸核材料罪罪名）；4.盜竊、搶奪槍支、彈葯、爆炸物、危險物質罪；5.搶劫槍支、彈葯、爆炸物、危險物質罪；6.走私廢物罪（取消走私固體廢物罪罪名）；7.國有公司、企業、事業單位人員失職罪；8.國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪（取消徇私舞弊造成破產、虧損罪罪名）；9.偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批准文件罪；10.編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪；11.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪；12.操縱證券、期貨交易價格罪；13.提供虛假證明文件罪（取消中介組織人員提供虛假證明文件罪罪名）；14.出具證明文件重大失實罪（取消中介組織人員出具證明文件重大失實罪罪名）；15.非法佔用農用地罪（取消非法佔用耕地罪罪名）；16.非法採伐、毀壞國家重點保護植物罪（取消非法採伐、毀壞珍貴樹木罪罪名）；17.非法收購、運輸盜伐、濫伐的林木罪（取消非法收購盜伐、濫伐的林木罪罪名）。

（三）《補充規定》修改的其他罪名

1997年最高人民法院《關於執行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規定》和最高人民檢察院《關於適用刑法分則規定的犯罪的罪名的意見》中，有幾個罪名的規定不一致，影響了人民法院和人民檢察院統一認定罪名。為此，「兩高」經協商，對有關罪名取得了一致意見，在第一個《補充規定》中作了規定，涉及5個罪名，並取消原有罪名4個。具體罪名是：1.濫用職權罪；2.玩忽職守罪（取消國家機關工作人員徇私舞弊罪罪名）；3.徇私枉法罪

『叄』 編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構成要件

（一），其不僅會侵害國家有關證券、期貨交易的管理制度，擾亂證券、期貨交易市場，而且還會由此造成投資者的利益主要是經濟利益重大損害。
（二）客觀要件
本罪在客觀方面表現為編造並且傳的傳播。編造、傳播行為必須同時成立才能構成本罪。不然，雖然編造了虛假的信息但沒有加以傳播，或者雖然傳播了虛假信息但這信息不是自己所編造，如道聽途說後又散布給他人的，就不應以本罪論處。當然，行為人編造後故意要他人傳播的，亦應認定為其既編造了且加以傳播。他人被人要求傳播，其如果明知所要其傳播的虛假信息是編造的，對他人也應當以本罪行為論處。但他人如果不知道是要求人編造的，則不宜認定為本罪的既編造又傳播的行為。如果行為人沒有編造，而是將所取得的信息加以利用或泄露，如屬內幕信息，則應以內幕交易或泄露內幕信息行為論處。、期貨交易市場，造成了嚴重的危害後果為必要。如果沒有擾亂證券、期貨交易市場，未造成實際危害後果或雖然擾亂了證券、期貨交易市場，造成了實際危害後果但不屬於嚴重的後果，亦不能構成本罪而以本罪定罪科刑。所謂造成嚴重後果，主要是指因行為人的行為造成了證券、期貨價格強烈波動；在投資者中引起了恐慌，大量拋售或購買證券、期貨合約；給投資者造成了重大的經濟損失；造成了惡劣的社會影響；等等。
（三）主體要件
本罪的主體是一般主體，既包括單位，又包括個人。後者即年滿16周歲具有刑事責任能力的自然人。

『肆』 破壞金融管理秩序罪中具體犯罪指什麼

破壞金融管理秩序罪破壞金融管理秩序罪，是指違反國家金融管理法規，破壞國家對金融的管理秩序的行為。本節原為24個罪名，1998年12月29日全國人大常委會《關於懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》中，增加了騙購外匯罪，現共為25個罪名。

一、偽造貨幣罪（第170條）

（一）概念偽造貨幣罪，是指違反貨幣管理法規，依照貨幣的式樣，製造假貨幣冒充真貨幣的行為。

（二）特徵

1、侵犯的客體是國家的貨幣管理制度。這里所說的貨幣既包括中國貨幣，也包括外國貨幣；

2、客觀方面表現為違反國家對貨幣的管理制度，依照貨幣的式樣，製造假貨幣冒充真貨幣的行為；

3、犯罪主體是一般自然人主體；

4、主觀方面是故意，而且是直接故意。

（三）認定行為人偽造貨幣又有出售、持有、使用、運輸偽造的貨幣行為的，不能認定為數罪而適用並罰方式處理，仍然只定一個偽造貨幣罪，將出售、持有、使用、運輸的行為作為偽造貨幣罪的一個情節在量刑時予以考慮。

二、出售、購買、運輸假幣罪（第171條第1款）

（一）概念出售、購買、運輸假幣罪，是指出售、購買偽造的貨幣，或者明知是偽造的貨幣而進行運輸，數額較大的行為。如果行為人既偽造貨幣，又出售或運輸偽造的貨幣，不按數罪處理，而按偽造貨幣罪定罪並從重處罰。

（二）特徵出售、購買、運輸假幣罪，是指出售、購買偽造的貨幣，或者明知是偽造的貨幣進行運輸，數額較大的行為。

1、侵犯的客體是國家的貨幣管理制度；

2、客觀方面表現為出售、購買偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運輸的行為；

3、犯罪主體是一般自然人主體；

4、主觀方面是故意，即明知是偽造的貨幣而仍然出售、購買或者運輸。

三、持有、使用假幣罪（第172條）

（一）概念持有、使用假幣罪，是指違反貨幣管理法規，明知是偽造的貨幣而持有、使用，數額較大的行為。

（二）特徵

1、侵犯的客體是國家的貨幣管理制度；

2、客觀方面表現為持有、使用偽造的貨幣的行為；

3、犯罪主體是一般主體；

4、主觀方面是故意，即明知是偽造的貨幣而故意持有或者使用。

四、變造貨幣罪（第173條）

（一）概念變造貨幣罪，是指對貨幣採用挖補、剪貼、塗改、拼湊等方法，使原貨幣加大數量或者改變面額，數額較大的行為。

（二）特徵

1、侵犯的客體是國家的貨幣管理制度；

2、客觀方面表現為對貨幣採用挖補、剪貼、塗改、拼湊等方法，使原貨幣加大數量或者改變面額，數額較大的行為；

3、犯罪主體是一般自然人主體；

4、主觀方面是故意。

五、高利轉貸罪（第175條）

『伍』 金融犯罪案例研析的目錄

總序
前言
第一章 危害貨幣管理制度犯罪
第一節 偽造貨幣罪與變造貨幣罪
案例：萬某熔幣制假港幣案
——對偽造貨幣罪與變造貨幣罪的界定
第二節 金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪
案例：任某購買假幣、以假幣換取貨幣案
——對「利用職務上的便利」的認定
第三節 購買假幣罪和以假幣換取貨幣的共同犯罪
案例一：李某、楊某共同購買假幣案
——對金融工作人員與非金融工作人員共同購買假幣行為的認定
案例二：郭某、胡某以假幣換取貨幣案
——對金融工作人員與非金融工作人員共同實施以假幣換取貨幣
行為的認定
案例三：潘某、李某分別實施購買和換取貨幣案
——對金融工作人員與非金融工作人員分工實施購買換取假幣等
行為的認定
第四節 持有、使用假幣案的司法認定
案例一：蔡某盜竊假幣案
——對實施非危害貨幣管理制度的上游犯罪而持有假幣行為的
認定
案例二：李某持有假幣案
——對持有、使用假幣罪交叉行為的定性
案例三：周某等購買、使用和持有假幣案
——對出售、購買、運輸假幣並使用假幣的罪數等問題認定
第二章 危害金融機構設立管理制度犯罪
案例一：胡某擅自設立金融機構案
——對「擅自設立」行為的認定
案例二：某信用社擅自設立金融機構案
——合法的金融機構擅自設立分支機構是否屬於「擅自設立」
案例三：杜某等擅自設立金融機構案
——對私設地下金融組織行為的定性
第三章 危害金融機構存貸管理制度犯罪
第一節 高利轉貸罪
案例一：福鼎工貿有限公司高利轉貸案
——對「高利」標準的認定
案例二：某公司高利轉貸案
——對高利轉貸罪與騙取貸款罪的界定
案例三：齊某套取銀行資金高利轉貸案
——對「行為人將自有資金抽出高利借貸給他人」行為的定性
第二節 騙取貸款、票據承兌、金融票證罪
案例：羅某騙取貸款案
——騙取貸款、票據承兌、金融票證罪與貸款詐騙罪的界限
第三節 非法吸收公眾存款罪
案例一：中富證券有限責任公司及彭某等非法吸收公眾存款案
——對「委託理財」與「非法吸收公眾存款」的界定
案例二：渭南市尤湖塔園有限責任公司及惠某等非法吸收公眾存款案
——如何認定變相吸收公眾存款行為
案例三：高某非法吸收公眾存款案
——對非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪的界定
案例四：馮某擅自設立金融機構、非法吸收公眾存款案
——對非法吸收公眾存款罪的主體資格等問題的認定
第四節 違法發放貸款罪
案例一：周某違法發放貸款案
——違法發放貸款罪主觀方面的認定
案例二：古某違法發放貸款案
——違法發放貸款罪與挪用公款罪、玩忽職守罪的界限等
案例三：錢某違法發放貸款案
一違法發放貸款罪中「違反國家規定」的認定等
第五節 吸收客戶資金不入賬罪
案例一：馬某吸收客戶資金不入賬案
——吸收客戶資金不入賬罪與非法吸收公眾存款罪的界限
案例二：某保險支公司吸收客戶資金不入賬案
——吸收客戶資金不入賬罪與違法運用資金罪的界限
案例三：楊某吸收客戶資金不入賬案
——吸收客戶資金不入賬罪與挪用公款罪、挪用資金罪的界限
第四章 危害客戶、公眾資金管理制度犯罪
第一節 背信運用受託財產罪
案例：某支行背信運用受託財產案
——背信運用受託財產罪中「違背受託義務」的認定等
第二節 違法運用資金罪
案例一：李某違法運用資金案
——違法運用資金罪的主體認定等
案例二：王某違法運用保險資金案
——違法運用資金罪中「違反國家規定」的認定等
第五章 危害金融票證、有價證券管理制度犯罪
第一節 偽造、變造金融票證罪
案例一：王某等偽造信用卡案
——偽造信用卡行為的定性
案例二：劉某偽造變造金融票證案
——對填充空白票據行為的認定
第二節 妨害信用卡管理罪
案例一：洪某、薛某等人持有、運輸偽造的信用卡案
——對「持有、運輸偽造的信用卡」等行為的認定
案例二：葛桌等人騙領多家銀行信用卡案
——對「使用虛假的身份證明騙領信用卡」等行為的認定
案例三：王某等人冒名辦卡、售卡案
——對出售、購買、為他人提供偽造的信用卡等行為的認定
案例四：孫某、楊某等人信用卡詐騙、妨害信用卡管理案
——對信用卡詐騙罪和妨害信用卡管理罪的界定等
第三節 違規出具金融票證罪
案例：楊某非法出具票證案
——對違規出具金融票證罪的主觀方面的認定
第四節 違法票據承兌、付款、保證罪
案例：張某等違規承兌票據案
——對違規出具金融票證罪與票據詐騙罪的界定
第六章 危害證券、期貨管理制度犯罪
第一節 內幕交易、泄露內幕信息罪
案例一：何某、祝某內幕交易案
——對內幕交易罪的主體和內幕信息的認定
案例二：張某、李某等內幕交易、泄露內幕信息案
——對「建議」行為和「不作為」行為的定性
第二節 利用未公開信息交易罪
案例一：韓某利用未公開信息交易案
——利用未公開信息交易罪與內幕交易、泄露內幕信息罪的界定
案例二：張某利用未公開信息交易未遂案
——利用未公開信息交易罪是否存在未遂形態
第三節 編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪
案例：李某編造並傳播證券交易虛假信息案
——對「虛假信息」的認定等
第四節 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
案例：陳某、李某誘騙投資者買賣證券、期貨合約案
——誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主觀方面和主體的認定
第五節 操縱證券、期貨市場罪
案例：趙某操縱「蓮花味精」股票價格案
——對「以其他方法操縱證券、期貨市場」等行為的認定
第七章 危害外匯管理制度犯罪
第一節 逃匯罪
案例：王某等人逃匯案
——對逃匯罪主體的認定
第二節 騙購外匯罪-
案例：王某、石某騙購外匯案
——對騙購外匯罪的認定
第八章 洗錢犯罪
案例一：元某信用卡詐騙案
——洗錢罪主體的認定
案例二：游某洗錢案
——洗錢罪主觀方面的認定
案例三：汪某洗錢案
——洗錢罪與隱瞞毒贓罪的界限等
案例四：黃某掩飾、隱瞞犯罪所得案
——洗錢罪客體的認定等
第九章 金融詐騙犯罪
第一節 貸款詐騙罪
案例一：張某轉移資金逃避償還貸款案
——對事後故意不歸還貸款行為的認定
案例二：某房地產開發有限公司實施貸款詐騙案
——對單位進行貸款詐騙行為的認定
案例三：李某、姜某非法取得他人貸款案
——貸款詐騙罪與貪污罪、詐騙罪等犯罪的界限
案例四：陳某、李某騙取貸款案
——對貸款詐騙罪犯罪形態的認定
案例五：劉某貸款詐騙案
——對以騙取擔保形式騙取貸款等行為的定性
第二節 票據詐騙罪
案例一：游某票據詐騙案
——對盜竊空白票據後使用行為的定性
案例二：吳某票據詐騙案
——票據詐騙與合同詐騙罪的競合問題
第三節 信用證詐騙罪
案例：張某信用證詐騙案
——構成信用證詐騙罪是否須以非法佔有為目的
第四節 信用卡詐騙罪
案例一：陳某信用卡詐騙案
——對「偽造」與「惡意透支」行為的認定
案例二：蔣某信用卡詐騙案
——對「冒用」、「使用以虛假的身份證明騙領」等行為的認定
案例三：金某盜竊以及信用卡詐騙案
——對盜竊信用卡並加以使用等行為的認定
案例四：李某信用卡詐騙案
——對「冒用他人信用卡」行為的認定
案例五：林某侵佔他人信用卡並加以使用案
——對「侵佔他人信用卡並加以使用」行為的認定
案例六：杜某等搶劫信用卡並使用案
——對「搶劫信用卡並加以使用」等行為的認定
案例七：肖某偽造金融票證案
——對「偽造他人信用卡並加以使用」行為的認定
案例八：張某信用卡詐騙案
——對「惡意透支型」信用卡詐騙行為的認定
第五節 保險詐騙罪
案例一：呂某等保險詐騙案
——對瑕疵投保騙取保險金行為的定性
案例二：張某等故意殺人、保險詐騙案
——對保險詐騙罪罪數的認定
案例三：張某保險詐騙案
——對「冒名騙賠」行為的定性
案例四：航運公司協助毀損貨物所有人事後騙保案
——對事後投保、騙保行為的定性
案例五：鄭某、常某內外勾結騙保案
——對保險公司工作人員與投保人等共同騙保行為的定性

『陸』 什麼屬於經濟犯罪

經濟犯罪的特徵主要有以下幾點：一、貪利性大多數經濟犯罪都具有非法牟取經濟利益的目的，犯罪人為了一己之利，採取不正當的手段侵吞國家、集體和公民個人的財產，損害合法經營者的利益，同時破壞了市場經濟的正常運行秩序。二、法定性經濟犯罪是法定犯罪，即行為人的行為是否構成犯罪是由法律明確規定的。三、雙重違法性經濟犯罪是經濟運行過程中的犯罪，它既違反國家有關經濟管理的法律，又觸犯刑律；既侵害國家、集體和公民的經濟利益，又危害社會主義市場經濟秩序。四、復雜性經濟犯罪由於發生在市場經濟運行領域，市場經濟運行領域是一個極其龐大的動態領域，其中圍繞商品的生產、交換、分配和消費形成的紛繁復雜的經濟關系相互交織在一起，幾乎囊括了國民經濟的各個行業和部門。五、智能性經濟犯罪的行為人一般具有較高的文化程度，很多人甚至具有豐富的經濟、財稅、貿易、會計或者法律方面的專門知識，具有長期從事經濟活動的經驗。

『柒』 證券期貨交易價格罪，如何認定，判多少年

一、什麼是操縱證券期貨交易價格罪
操縱證券、期貨交易價格罪，是指以獲取不當利益或轉嫁風險為目的，利用其資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場，影響證券、期貨交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券、期貨投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
（一）客體要件
本罪侵犯了國家證券管理制度和投資者的合法權益。為了保護證券、期貨市場中敏感的價格免受操縱和控制，使其准確地根據投資市場供求關系和價值規律的法則運動，同時為投資者提供一個公平、誠實信用的投資場所，我國建立了證券、期貨交易操作制度。操縱證券交易價格的行為，會在市場上造成虛假的供求關系，並且將從根本上破壞投資者對證券市場的信任感。
本罪違反國家證券、期貨交易管理法規，即《證券法》等，破壞了金融秩序，嚴重擾亂了證券、期貨市場管理秩序。本罪侵犯的對象是各種證券、期貨，包括公司、企業債券、上市公司的股票，以及公司新股認購證等。同時，操縱證券、期貨交易價格的行為使投資者的合法權益受到了損害。
（二）客觀要件
本罪在客觀方面表現為利用其資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場，影響證券、期貨市場價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券、期貨投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為，具體有以下幾種行為方式：
1、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢，或者利用信息優勢，聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格。前分為單獨連續買賣和通謀買賣。表現為資金大戶、持股或者持倉大戶利用其大量資金或者大量股票、期貨合約進行單獨或者通謀買賣，對某種股票、期貨合約連續以高價買進或者以低價賣出，以造成這種股票、期貨合約價格見漲見跌的假象，誘使他人錯誤地拋售或追漲，行為人自己則在價格暴漲階段將股票、期貨合約售出，在價格暴跌階段大量買入股票、期貨合約以獲取巨額利潤，使其他投資者遭受巨大損失。 .
2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣並不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量。這里包含兩種行為方式。一是虛買虛賣；二是買空賣空。虛買虛賣是指與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互買賣，但證券所有權並未真正發生轉移，一方事後要把證券返還給另一方。虛買虛賣又稱相對委託，實際上也應包含於前文所述的通謀買賣之中。虛買虛賣的行為人雖然耗費一些傭金和稅費，但可造成某種證券、期貨交易活躍的假象，以此影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，引誘跟風炒作者上當。買空賣空是指證券交易當事人出售其並不持有的證券或者賣出自己並不持有的證券。買空賣空需以券商融資或融券為前提，故有些國家也稱之為信用交易或墊頭交易。客戶憑著自己的信譽，在可以辦理融資融券業務的公司開立戶頭後，即可向上述公司借得資金或股票參加交易。國外比較成熟的證券市場，政府允許一些證券機構在嚴格、規范的管理之下經營融資融券業務，以作為激發證券市場的催化劑。因為買空賣空可為證券交易當事人提供方便，增大獲利機會。但是，一旦股價預測失誤，買空賣空的行為人也會損失慘重。在我國，由於證券市場的發育還很不成熟，股票市場投機色彩甚濃，為了使證券市場趨於理性和秩序，國務院1993年發布的《股票發行與交易管理暫行條例》及其他有關的證券交易管理辦法均明文規定股票交易必須是現貨交易，禁止信用交易或透支交易，也不允許任何機構從事融資融券業務。然而近幾年透支交易在全國各地頻頻發生。從透支的具體情況來看，一是證券從業人員利用職務之便透支公司自有或者代為客戶保管的資金或股票進行炒作，二是一些大戶利用證券經營機構急於多創利潤心理，經其同意，大肆進行透支交易。透支交易的目的都是為了在其時間內獲得巨額利潤，但透支交易的行為人不是必然要對行情加以操縱。透支的結果確使行為人具備操縱市場的能力，但是，透支交易的目的並非都是為了操縱市場。
3、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量。具體表現為同一公司或個人在證券交易所開設兩個或兩個似上的帳戶（本身即屬違規行為），以自己的不同帳戶在大致相同的時間內進行價格或數量相近，方向相反的交易，買賣價格不是根據市場供求關系，而是由自己隨意決定，實際上證券所有權並未發生轉移。實施自買自賣的行為人也只是耗費一些傭金和稅費，但可以通過成交量的變化造成證券價格見漲見跌的跡象，誘導公眾投資者跟風炒作，以達到高拋或低吸的目的。
4、以其他方式操縱證券、期貨交易價格。證券、期貨市場在我國尚屬起步階段，對其運行中產生的違法犯罪行為有一個復雜的認識過程。操縱證券、期貨交易價格的行為究竟有多少表現形式，以後還將產生什麼情形，目前還無法盡知。因此，本條用以其他方法操縱證券、期貨交易價格作了一個概括性的規定。所謂其他方法，我們認為在現在看來應該包括以下幾種情況：（1）利用職務便利抬高或者壓低證券、期貨交易價格。這種情況主要是指證券從業人員或者證券從業機構為達到某種目的，利用手中掌握的接受委託、報價等職務便利，人為地以打時間差的方式，故意壓低或者抬高證券交易價格，強行買賣證券。在證券交易所，買賣雙方不直接見面，由電腦根據客戶的委託指令，按照時間、價格優先的原則，將不特定的買賣雙方拼合成交。如證券經營機構或其從業人員違反這一原則，在報價、競價等環節中壓低或者抬高證券交易價格，該成交的不予成交，不該成交的得以成交，則會侵犯投資者的利益，情節嚴重的應以犯罪論處。（2）扎空。扎空是指證券市場中某一操縱集團將某股票的流通吸納集中，致使賣空者除此集團外，已無其他來源補回股票，扎空集團借機操縱證券價格的方式。扎空可分操縱性扎空和自然性扎空。自然性扎空是由數個集團爭奪同一公司控股權時，股票價格因此上揚，不知情者開始賣空，最後遭到與操縱性扎空同樣的結果。自然性扎空不具有操縱證券交易價格的故意，不應以犯罪論處；操縱性扎空情形嚴重的應以犯罪論處。（3）封盤炒作。封盤炒作也叫利用漲跌停板制度炒作。這是一些實力大戶抬高或打壓股價的手段之一。漲跌停板制度是國家設立的在每一交易日內每支股票允許漲跌的最大幅度。我國設立該制度的初衷本是為了抑制過度投機，防止股價暴漲暴跌，後來卻被一些不法分子為操縱市場情所利用。例如行為人為了達到拉高出貨的目的，在開盤時投人一定的資金買進，以漲停的價位封住盤口，造成多方攻勢凌厲的假象，然後利用持股者的惜售心理，吸引更多的買盤跟進後，自己則施展多翻空的手段，撤回買盤資金。
依照本條的規定，操縱證券、期貨交易價格的行為構成犯罪還必須達到情節嚴重的標准。我國證券、期貨市場仍處於起步階段，證券市場管理經驗不足，有關法律制度和證券、期貨業規章還不完善。因此，本法只應對危害性最大的證券、期貨違規行為定罪處刑。我國證券、期貨監管部門反對過度投機，但對證券、期貨市場中的適度投機是容忍其存在的。證券、期貨市場中的投機性無法避免。證券、期貨交易主體均以營利為目的，散戶與莊家，多頭與空頭相互搏殺是證券、期貨市場永恆的現象。我國股市中許多股票均有莊家。莊家作莊的手段多種多樣，均是憑借其持股或持幣的優勢，使用各種手段。製造各種多頭陷井或空頭陷井，以達到高拋低吸的目的。莊家如果沒有違反證券法規，管理層是容忍其存在的。如果一概禁止莊家行為，似乎也不利於培育市場人氣，但是，只要莊家的行為違反證券法規，就應受到查處；情節嚴重，構成犯罪的，應依法追究刑事責任。刑罰制裁是最具威懾力的，也是最後的手段。
由於情節嚴重是原則性的規定，尚需作出立法解釋或司法解釋。所謂情節嚴重，我們認為通常是指行為人曾因有操縱證券、期貨市場價格受過處罰，又實施該種行為的；造成惡劣社會影響的；造成證券、期貨價格暴漲暴跌，嚴重影響證券、期貨市場交易秩序的；給公眾投資者造成巨大損失的；行為人違法所得或者避免損失數額巨大的等等。
（三）主體要件
本罪的主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡並且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體；依本條第2款之規定，單位亦能構成本罪。單位犯本罪的實行兩罰制，即對單位判處罰金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。
（四）主觀要件
本罪在主觀上只能由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。如工作人員因玩忽職守，使有關信息嚴重失實，而引起股市混亂的，為過失行為，不能以本罪論處。
二、操縱證券期貨交易價格罪如何認定
（一）本罪與非罪的界限
操縱證券、期貨交易價格罪屬於情節犯，即以「情節嚴重」作為其成立的必要構成要件。如果行為人在客觀上雖然實施了操縱證券、期貨交易價格行為，在主觀上也確實出於直接故意，但是全案情節並未達到嚴重的程度，其行為不構成犯罪，只屬於證券、期貨市場中一般的違法行為。相對來說，違法的操縱行為的社會危害程度要小一些，只有那些危害社會程度較大，達到非以刑罰加以懲治程度即達到「情節嚴重」的操縱行為才構成操縱證券、期貨交易價格罪。至於全案情節是否嚴重，一般可從以下幾方面加以考慮：1、行為人人身危險性程度，即行為人是初犯、偶犯，還是常犯、累犯；2、行為人行為的結果狀況，即行為人實際謀取利益或避免損失的數額大小，破壞證券、期貨市場秩序的實際情況和不利影響是否嚴重、惡劣；3、行為人實施操縱證券、期貨市場行為的具體手段、方式及其實施操縱證券、期貨市場行為的次數。行為人的操縱行為沒達到「情節嚴重」的，只對行為人追究其相應的行政責任或民事責任。
此外，操縱證券、期貨交易價格行為在實際生活中異常復雜，有時與合法行為相交錯混合同時進行，有時以合法交易行為作為掩蓋。這樣要求司法機關要嚴格掌握操縱證券、期貨交易價格罪的基本構成要件，將操縱交易價格行為與合法交易行為區分開來。
（二）本罪與誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的界限
操縱證券、期貨交易價格行為影響證券市場的正常價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，而誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指行為人故意提供虛假信息，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的行為。顯然，操縱證券、期貨交易價格罪與誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪都包含著有關證券投資者在不真實情況的誘導下可能或實際作出不符合本人意願的證券交易行為，因而存在著一定的聯系。兩罪存在著以下區別：1、主體不同，前者屬於一般主體，即達到刑事責任年齡、具備刑事責任能力的人，大多數為證券、期貨投資者或從事證券發行，證券、期貨交易及其相關活動的人，而後者為特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員和證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。2、客觀方面不同，前者是行為人通過實施操縱市場行為來影響證券、期貨交易價格，製造虛假證券、期貨行情，誘使其他投資者參與證券、期貨交易，從而從中謀利，而後者是行為人通過提供虛假信息、偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約。可見，一方面，兩者的誘因不同，前者是不正常的證券、期貨行情，後者是虛假信息或不真實的交易記錄，另一方面，被騙者的主觀過錯存在著差別，前者的誘騙具有間接性，後者的誘騙具有直接性，因此，前者的被騙者的主觀過錯程度要高些，相應地承擔更大的責任。
三、操縱證券期貨交易價格罪判多少年
犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
單位犯本罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

『捌』 什麼是誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

來源：中金所 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的行為。 《刑法》第181條規定：「犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處2萬元以上20萬元以下罰金。」 單位犯本罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，並不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

『玖』 金融犯罪有哪些

在關於破壞金融管理秩序的犯罪方面，有六個方面的具體修正。
--草案增加規定:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構的貸款，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，追究刑事責任。
--修改刑法第一百八十二條:對操縱證券、期貨市場的行為作出與證券法相銜接的表述;將罰金數額改為三十萬元以上三百萬元以下。
--草案增加規定:對商業銀行、證券公司等金融機構，違背受託義務，擅自運用客戶資金以及其他委託或者信託財產，情節嚴重的，追究刑事責任;對保險公司、住房公積金管理機構等公眾資金經營、管理機構，違反國家規定運用資金，情節嚴重的，追究刑事責任。
--修改刑法第一百八十六、一百八十八條:銀行或者其他金融機構的工作人員違法發放貸款、違規為他人出具信用證等金融票證，數額巨大或者情節嚴重的，將受刑事處罰。
--修改刑法第一百八十七條:對金融機構工作人員吸收客戶資金不入帳，數額巨大的，追究刑事責任。
--在刑法第一百九十一條規定的洗錢罪的上游犯罪中，增加貪污賄賂犯罪和金融犯罪。
在關於嚴重損害上市公司和公眾投資者利益的犯罪方面，草案增加了兩方面的規定:上市公司對國家規定應當披露的信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的，追究刑事責任;上市公司的管理人員、控股股東、實際控制人，以無償佔用或者明顯不允許的關聯交易等非法手段，侵佔上市公司資產，嚴重損害上市公司和公眾投資者的合法權益，因此給上市公司造成重大損失的，追究刑事責任。