現貨期貨犯罪

『壹』 期貨現貨金融詐騙從業人員懲罰

現在只有期貨有明文的規定，現貨是沒有的，所以期貨相對更安全。

『貳』 如何認定現貨交易中的非法期貨交易行為

您好，
對於商品現貨市場非法從事期貨交易的認定
1認定單位

（1）非法黃金期貨交易活動
根據中央機構編制委員會辦公室《關於進一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監管職責的意見》（中央編辦發〔2011〕39號），人民銀行負責組織認定非法黃金期貨交易等活動。
（2）除黃金以外的大宗商品非法期貨交易活動
根據商務部、人民銀行、證監會《商品現貨市場交易特別規定（試行）》，中國證監會派出機構，即各地證監局，負責商品現貨市場非法期貨交易活動的認定工作。
（3） 特殊品種的非法期貨交易活動
對於沒有明確行政認定單位的，如權益類（產權、股權、債權、知識產權等）、有價證券、指數、利率、匯率等，可以提請國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室進行行政認定。
2認定程序
非法黃金期貨交易活動由各地公安機關致函當地人民銀行中心支行提請出具行政認定意見。
除黃金外的其他大宗商品非法期貨交易活動由各地公安機關致函當地證監局提請出具體行政認定意見。
特殊品種的非法期貨交易活動，可以由當地清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室致函國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室提請進行行政認定，或由各地經偵部門層報公安部經偵局提請其進行行政認定。
3認定內容
主要是涉案人員及其會員（加盟商、代理商）的行為是否屬於 「非法組織期貨交易活動」或「擅自從事期貨業務」。
4認定標准
對商品現貨市場非法期貨交易活動認定的標準是要針對政策上明令要求禁止的非法期貨交易活動情形進行審查，對於商品現貨市場所進行的交易活動是否屬於非法期貨交易活動。根據相關法律、規章的規定，在具體審查時須把握住目的要件和形式要件，才能准確定性判斷商品現貨市場所進行的交易活動是否即為《期貨交易管理條例》第七十五條規定的「非法組織期貨交易活動」和「擅自從事期貨業務」的情形，從而按違反了《期貨交易管理條例》第四條、第六條的禁止性規定而認定交易平台是否涉嫌從事非法期貨交易行為。
（1）目的要件
根據111號文的精神，就目的要件而言，主要是以標准化合約為交易對象，允許交易者以對沖平倉方式了結交易，而不以實物交收為目的或者不必交割實物。
因此，在審理相關交易行為時側重於關注以下幾個方面：
A. 投資者是否具有交割的資質
現貨交易平台上進行的交易動輒幾千盎司白銀、上百噸原油，交易平台為了主張其是現貨交易，往往聲稱，投資者完全可以隨時點擊交割按鈕進行交割。但是，絕大多數投資者是自然人，他們如果交割如此多的數量的現貨商品（特別是賣出）是否屬於非法的無照經營呢？因此投資者必然是要通過平倉的方式來了結交易。合法的期貨交易中雖然也有自然人參加，但是自然人不能進入交割月，所以不存在交割問題。因此，投資者是否具備交割的資質成為影響現貨交易平台向非法期貨交易轉化的一個關鍵因素。
B. 現貨平台是否有真實的倉庫和倉單存在
現貨市場的主要目的是為了加快現貨商品的流通，因此真實存在的現貨是基礎。如果現貨平台沒有足夠的倉庫和倉單存在（比如每天的交易量多達幾萬手，但僅僅只有幾手倉單甚至沒有），那麼其交易的主要目的就不是為了交收，而只能是對沖平倉，則轉化成為非法期貨交易。
C. 審查現貨交易平台的交割率
計算現貨交易平台的交易總量和最終的交收數量，從而判斷在現貨平台上的交易目的到底是為了對沖還是為了交收。
（2）形式要件
就形式要件來看，主要側重於審查是否以集中交易方式進行標准化合約的交易。
A. 標准化合約
所謂的標准化合約，根據111號文的定義，即是指除價格、交貨地點、交貨時間等條款外，其他條款相對固定的合約。交易者將此類合約作為交易對象，訂立合約時，並非全額付款，而只繳納商品價值的一定比率作為保證金，即可買入或者賣出；合約訂立後，允許交易者不實際履行，而可通過反向操作、對沖平倉方式，了結自己的權利義務。
B. 集中交易
審理商品現貨市場非法期貨交易活動案件中最為核心的關鍵是認定現貨交易平台是否實施了集中交易。
所謂集中交易是指由現貨市場安排眾多買方、賣方集中在一起進行交易（包括但不限於人員集中、信息集中、商品集中），並為促成交易提供各種設施及便利安排。集中交易又可細分為集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商機制等交易方式。
集合競價是指買賣雙方按照自己所能接受的心理價格自行進行買賣申報，由現貨市場電子交易系統對全部有效申報進行一次集中撮合的處理過程。
連續競價是指現貨市場按照「價格優先、市場優先」等原則形成成交價，如當最高買價與最低賣價相同時，該價格為成交價；當買價高於賣價時，報價在先一方的賣方價格為成交價。
電子撮合是指眾多的買方和賣方同時通過電子交易系統進行撮合配對、點選成交或其他方式促成合約成立的交易方式。
匿名交易是指對於一項交易標的物，交易者完全不需要知道對手方的身份、年齡、信用狀況等除價格以外的交易信息而進行的交易。由於該交易標的物可以剝離其所有者的影響而獨立存在，因此極大地提高了其標准化、流動性水平，從而成為資本市場特有的交易方式，因具有不同於現貨交易的一般規律，不宜為商品現貨市場採用。
做市商機制是指具備一定實力和信譽的法人、其他經濟組織等，不斷地向買賣雙方提供報價，並按照自身提供的報價付出資金或商品與之成交，從而為市場提供即時性和流動性，並通過買賣價差獲取利潤而形成的交易制度。由於做市商買賣商品的目的並不是獲取商品的所有權，而主要是低買高賣，提供流動性，與現貨交易的初衷完全不符，做市商機制不宜作為現貨市場的交易制度。
5認定性質
證監會或其派出機構對有關交易場所是否開展了非法期貨交易的認定的性質
關於違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國務院文件有明確規定。《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。《國務院關於同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》（國函〔2012〕3號）規定，省級人民政府、有關部門、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會議認定，由證監會在徵求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。
證監會出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。該認定意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理。

『叄』 朋友做現貨被抓了，會被判刑嗎他只是一個業務員。

看情況，看其是否參與涉及到了違法的事情，如果「公司」只是一個偽裝詐騙行為的外衣。參與者屬於共同犯罪。參與詐騙的成員，都會受到牽連。

其中，構成犯罪的要被判刑，犯罪情節輕微的可以從輕處罰。員工涉嫌共同犯罪，主要看其參與了多少數額。如果知道該公司是詐騙，而繼續與公司工作，應承擔相應責任。

但不管怎麼講，公司才是違法主體，公司老闆及高管才是主要犯罪人員，主要後果應該由他們承擔。：

第二十五條【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應當負刑事責任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條【從犯】在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。對於從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

(3)現貨期貨犯罪擴展閱讀：

《刑法》同時指出：

第二十六條【主犯】組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對於第三款規定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

『肆』 什麼是非法期貨類犯罪

今日深圳警方發布，深圳警方打擊非法期貨類犯罪刑拘167人，那麼到底什麼是非法期貨類犯罪呢？

『伍』 什麼是期貨犯罪

從你提出的名詞理解，期貨犯罪，就是與期貨交易相關的犯罪行。
但是期貨犯罪不是我國刑法規定的罪名，如果是涉及期貨交易的犯罪，應當是通過其他罪名去懲戒的。

『陸』 賣過期貨算違法犯罪嗎

• 不構成犯罪，但是屬於消費欺詐。

消費欺詐，顧名思義，是存在於消費領域的欺詐行為。消費欺詐，是不法商人推銷其產品和服務的一種低劣手段，目的是為了排擠競爭對手，搶占市場，從而攫取高額利潤。對消費者而言，消費欺詐嚴重侵犯了其知情權和公平交易權，使消費者不能通過交易行為獲得滿意的產品和服務，損害了消費者的合法權益;對市場經濟秩序而言，利用欺詐手段推銷的產品和服務，往往品質低劣、價格便宜，不法經營者利用欺詐手段惡意搶占市場份額，擾亂了正常的經營秩序，造成了不正當競爭。

• 消費欺詐具體表現形式有:

銷售摻雜、摻假，以假亂真，以次充好的商品的;

採取虛假或者不正當手段使銷售的商品分量不足的;

銷售"處理品"、"殘次品"、"等外品"等商品謊稱是正品的;

以虛假的"清倉價"、"甩賣價"、"最低價"、"優惠價"或者其他欺騙性價格表示銷售商品的;

以虛假的商品說明、商品標准、實物樣品等方式銷售商品的;

不以自己的真實姓名和標記銷售商品的;

採取僱傭他人等方式進行欺騙性的銷售誘導的;

作虛假的現場演示和說明的;

利用廣播、電視、電影、報刊等大眾傳播媒體對商品做虛假宣傳的;

騙取消費者預付款的;

利用郵購銷售騙取價款而不提供或者不按照預約條件提供商品的;

以虛假的"有獎銷售"、"還本銷售"等方式銷售商品的;

以其他慮假或者不正當手段欺詐消費者的行為。

『柒』 現貨詐騙違法行為認定問何為非法期貨交易平台

你好，現在市面上的現貨交易平台絕大多數都是打著期貨的旗號從事的非法交易，行情、品種、交易模式都是仿著期貨交易平台來的。

『捌』 如何定罪非法變相期貨交易行為

大宗商品交易結合互聯網平台催生出了介於現貨交易與期貨交易之間的「准期貨」模式，而基於此種變相模式所演化的犯罪行為對於金融創新與法益保護帶來了負面影響。目前，我國對於大宗商品交易並未給予期貨交易程度相當的監管，而現貨交易目前大多為省級人民政府批准，甚至存在未經任何國家主管行政機關批准，私自設立交易場所組織交易的行為，造成大宗商品交易亂象叢生，投資者嚴重虧損。
非法經營罪的適用依據是我國《刑法》第225條第1款第3項的規定：「未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨、保險業務的」，在擾亂市場秩序，情節嚴重的情形下則構成非法經營罪。
基於此，以大宗電子商品交易為名從事變相期貨的行為滿足「違反國家規定」的構成要件。
綜上，我們認為，這樣的大宗商品電子交易模式實質為變相期貨交易，可以定性為非法經營罪。

『玖』 利用從銀行貸出的錢做期貨犯法嗎

要看銀行的錢有沒有規定用途，一般情況下個人覺得這個銀行不關心。當然我不是學法律的。
但是從常識來講，銀行將錢轉入你的賬戶後，銀行所要求的僅僅是你按期歸還本金及利息。
如果償還沒有出現展期，違約應該是銀行不會追究你的資金用途，畢竟銀行擔心的不是你用錢做了什麼而是你借了我的錢能不能還給我外加利息。
如果是企業用銀行的錢做期貨的話，就比較復雜分你貸款性質，如果你是貿易企業經營性貸款，做期貨為現貨套保應該是可以的。。 具體需要咨詢銀行。

『拾』 有接觸過現貨期貨詐騙案件的律師嗎

投資遭遇詐騙可以直接向當地證監會的派出機構舉報，如果是正規的期貨公司，你的權益是得到保護的，完全不用擔心。
如果你是投資的現貨黑平台，就比較麻麻煩了，沒有監管，老闆跑路的很多，可以向當地派出所報案。