證券期貨期權等衍生品種和政府債券不屬於證券法的調整范圍

① 我國規定的證券法不包括（ ） A. 金融債券 B. 政府債券 C. 證券投資基金券 D. 商業匯票

我國規定的證券法不包括商業匯票。

根據《中華人民共和國證券法》第二條在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

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《中華人民共和國證券法》第八十八條證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規定充分了解投資者的基本情況、財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等相關信息；如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示投資風險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務。

投資者在購買證券或者接受服務時，應當按照證券公司明示的要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應當告知其後果，並按照規定拒絕向其銷售證券、提供服務。

② 哪些學理上的證券種類沒有納入證券法調整范圍

證券法調整在中國境內從事的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易活動。同時證券法未規定的，適用公司法和其他法律、行政法規的規定。政府債券的發行和交易，由法律、行政法規另行規定。

所謂股票，是指股份有限公司依法發行的表示其持有人（即股東）按其持有的份額享有相應權益和承擔相應義務的可轉讓的書面憑證，是一種代表所有權的有價證券。

所謂公司債券，是指符合法定條件的股份有限公司或者有限責任公司依法發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。

所謂國務院依法認定的其他證券，是指經國務院或者國務院證券監督機構根據法律或者行政法規等規定許可發行和交易的有價證券。

我國證券法所調整的證券種類，限於資本證券，而不包括貨幣證券和其他財物證券。這些證券衍生出來的期貨、期權交易未納入證券法。

證券的發行、交易活動，為什麼必須實行公開、公平、公正的原則？

公開、公平、公正原則是證券活動一項重要的基本原則，貫徹這一原則對維護投資者合法權益，保障證券市場健康發展具有特別重要的意義。

公開性，其核心是要求證券市場的運作和有關信息實行公開化。所有的證券發行和交易的現則和操作程序、條件應當公開；發行人的重要信息應當持續披露，使全體投資者能夠平等地獲得同等程度的信息；證券監督管理機關對證券內場實行監督的程序及結果應當予以公開，使證券市場的參與者共同遵守相同的規范和依相同

的標准予以判斷。上述各方面的規范和信息的公開和透明，可以使證券市場增加透明度，形成公開競爭的基礎。

公平性，其核心是參與證券市場競爭的所有當事人具有平等的法律地位，在法律上和規則上應當一視同仁，各自的合法權益都能得到公平的保護。證券市場的參與者，應當在公平的競爭條件和競爭環境中，依其自己判斷和決策進行活動，而不因身份不同、經濟性質不同而受到歧視。

公正性，其核心是政府的相關監管部門依法履行職責應當公正，對一切被監管對象給予公正待遇，做到法律面前人人平等。公正性是對證券市場公開性、公平性的有力保障，也是公開、公平的體現。市場經濟條件下，競爭必然出現優勝劣汰，在基本的公正的條件下的優勝劣汰是一種積極的機制，有利於提高效率，推動資源的有效配置和經濟的發展。

③ 王某持有政府債券、公司債券和股票，同時在銀行有若干儲蓄，其中屬於《證劵法》調整的「證劵」是（多選）

證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財物證券（如貨運單、提單等）、貨幣證券（如支票、匯票、本票等）和資本證券（如股票、公司債券、投資基金份額等）。狹義的證券僅指資本證券。我國證券法規定的證券為股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業債券、國家政府債券等。

所以答案為A、C、D

④ 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題

可以到中大網校證券從業資格頻道去查詢。

⑤ 證券法的調整范圍是什麼

證券法是調整因證券的發行、上市、交易、管理、監督及其他相關活動而發生的各種社會關系的法律規范的總稱。《證券法》所指的證券是資本證券，包括股票和債券以及國務院依法認定的其他證券。《證券法》的規定：第二條在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

⑥ 政府債券的發行為什麼不適用《證券法》

因為政府債券是指由國家政府以法人身份在國外的證券市場上發行的，而《中華人民共和國證券法》指的是在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法。

《中華人民共和國證券法》

第九條公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規定。

有下列情形之一的，為公開發行：

（一）向不特定對象發行證券；

（二）向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；

（三）法律、行政法規規定的其他發行行為。

非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

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第十二條公司首次公開發行新股，應當符合下列條件：

（一）具備健全且運行良好的組織機構；

（二）具有持續經營能力；

（三）最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；

（四）發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；

（五）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

上市公司發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，具體管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

公開發行存托憑證的，應當符合首次公開發行新股的條件以及國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

⑦ . 下列哪個證券品種不是新《證券法》規定的法定證券 [單選題] A. 期權 B. 股

A。期權。期權只有時間權利，沒有憑證

⑧ 新證券法的主要修改內容

全國人民代表大會常務委員會關於修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定
（2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議通過）
第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議決定：
一、對《中華人民共和國保險法》作出修改
（一）將第八十二條中的「有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形」修改為「有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形」。
（二）將第八十五條修改為：「保險公司應當聘用專業人員，建立精算報告制度和合規報告制度。」
二、對《中華人民共和國證券法》作出修改
（一）將第八十九條第一款中的「事先向國務院證券監督管理機構報送」修改為「公告」，第一款第八項中的「報送」修改為「公告」。
刪去第二款。
（二）刪去第九十條第一款。
（三）將第九十一條修改為：「在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。」
（四）將第一百零八條、第一百三十一條第二款中的「有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形」修改為「有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形」。
（五）刪去第二百一十三條中的「報送上市公司收購報告書」和「或者擅自變更收購要約」。
三、對《中華人民共和國注冊會計師法》作出修改
（一）將第二十五條第一款修改為：「設立會計師事務所，由省、自治區、直轄市人民政府財政部門批准。」
（二）將第四十四條修改為：「外國人申請參加中國注冊會計師全國統一考試和注冊，按照互惠原則辦理。
「外國會計師事務所需要在中國境內臨時辦理有關業務的，須經有關的省、自治區、直轄市人民政府財政部門批准。」
四、對《中華人民共和國政府采購法》作出修改
（一）將第十九條第一款中的「經國務院有關部門或者省級人民政府有關部門認定資格的」修改為「集中采購機構以外的」。
（二）刪去第七十一條第三項。
（三）將第七十八條中的「依法取消其進行相關業務的資格」修改為「在一至三年內禁止其代理政府采購業務」。
五、對《中華人民共和國氣象法》作出修改
將第二十一條修改為：「新建、擴建、改建建設工程，應當避免危害氣象探測環境；確實無法避免的，建設單位應當事先徵得省、自治區、直轄市氣象主管機構的同意，並採取相應的措施後，方可建設。」
本決定自公布之日起施行。
《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國氣象法》根據本決定作相應修改，重新公布。

⑨ 證券法的調整對象是哪些，依據

政府債券、證券投資基金份額的發行主體、審批核准機關和發行程序等不同股票和公司債券，它們的發行分別由《國庫券條例》和《證券投資基金法》等法律和行政法規進行規范，但是它們的上市交易就納入了證券法的適用范圍。

中華人民共和國證券法 第二條 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法