期貨現貨子公司管理辦法

『壹』 期貨有風險管理子公司嗎

你好
每個期貨公司實力不同，所以有些有子公司，有些沒有

『貳』 證券期貨經營機構資管業務管理辦法還沒實施嗎

根據管理辦法，各類證券期貨經營機構開展資管業務均適用統一的業務規則，而現行分散的相關業務規則同時廢止。
經濟觀察網記者張力在9月12日鄭州召開的「資產管理業務座談會」上，經濟觀察網記者獲悉，證監會向參會機構下發了《證券期貨經營機構資產管理業務管理辦法(徵求意見稿)》(下稱「管理辦法」)。
對於同屬於合並後的證券基金機構監管部監管、且在性質上均屬於私募范疇的證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司的資管業務，按照功能監管理念，證監會將統一搭建證券期貨經營機構資管業務監管體系。
根據管理辦法，各類證券期貨經營機構開展資管業務均適用統一的業務規則，而現行分散的相關業務規則同時廢止。
值得注意的是，管理辦法取消了資管業務資格的審批准入，改為向相關行業協會履行登記手續；同時，放開證券公司集合計劃投資范圍，增加了非上市公司股權、債權及其他財產權利；放開了期貨公司「一對多」業務的限制，允許期貨公司非公開募集多個客戶的資金開展資管業務。
定向資管業務由於歷史原因而未能被定位為信託關系，而管理辦法將證券期貨經營機構資管業務的載體統一為資產管理計劃，有利於解決證券公司定向資管業務游離於信託法律關系之外的不利情況，消除法律風險隱患。

資管大一統
根據證監會的起草說明，《私募投資基金監督管理暫行辦法》已正式發布實施，證券期貨經營機構資管業務屬於私募基金的一種類型，意見稿旨在明確資管業務的現行法規體系與《私募辦法》如何協調，統一搭建證券期貨經營機構資管業務監管體系。
2012年開始，資管業步入大繁榮時期，但證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司，三類機構在市場准入、投資范圍、業務規范、監督管理等方面的要求存在較大差異，且普遍管制較多，不同程度上抑制了資管業務的創新發展，也不利於對三類機構實施統一的功能監管。
此前，該三類機構開展資管業務，分別適用《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《期貨公司資產管理業務試點辦法》等規章及配套規則。而今後，各類證券期貨經營機構開展資管業務均可適用統一的業務規則，而現行分散的相關業務規則可以同時廢止。
根據辦理辦法，本辦法未規定的，適用《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中國證券監督管理委員會的其他規定；證券期貨經營機構非公開募集資金開展資產證券化業務，由中國證監會另行規定。
管理辦法也將促進資管業務法律關系的統一。
根據現行法規，定向資管業務的法律性質定位為委託代理關系，區別於私募基金的信託法律關系。實踐中，為了開展業務的便利，一般採取設立定向資產管理計劃的方式，但這一載體缺乏法律依據，存在較大的法律風險隱患。
而管理辦法將證券期貨經營機構資管業務的載體統一為資產管理計劃，有利於解決證券公司定向資管業務游離於信託法律關系之外的不利情況，消除法律風險隱患。
此外，《管理辦法》不再對證券公司集合計劃和基金管理公司一對一、一對多特定客戶資產管理業務的客戶委託初始資產最低金額(現行規定不得低於3000萬元人民幣以及規模上限(現行規定不得超過50億元人民幣)提出要求。
在符合合格投資者相關要求的基礎上，由各公司根據自身情況和客戶要求自行決定客戶委託初始資產最低金額以及資產管理計劃規模上限。

「八條底線」
現行規則規定，證券公司集合計劃投資范圍局限於股票、債券等常規投資品種，與集合資金信託計劃（查詢信託產品）、基金子公司特定客戶資產管理計劃等的投資范圍相比處於明顯劣勢，尚不能直接投資非上市股權、債權等。投資范圍的局限阻礙了證券公司資產管理業務的創新發展，導致產品同質化現象嚴重。
根據辦理辦法，證券公司集合計劃投資范圍增加了非上市公司股權、債權及其他財產權利。
證監會認為，經過多年的規范發展，證券公司已經建立了較為完備的內部管理和風險控制制度，資本實力和合規經營意識均明顯增強，有能力防範和控制相關業務風險，有必要放寬證券公司資管業務的投資范圍。
同時，管理辦法還放開了對期貨公司「一對多」業務的限制，允許期貨公司非公開募集多個客戶的資金開展資管業務。
與一般的私募基金管理人不同，證券期貨經營機構為持牌的金融機構，業務范圍不限於資管業務，還經營自營、經紀、公募資管等其他金融業務，存在較大的利益沖突風險，並且證券期貨經營機構涉及廣大客戶資金安全和權益保護，風險具有較強的外溢性。
近期業內頻發的證券公司資管業務違規問題亦引起監管層的高度重視。
此次管理辦法亦列舉的形式規定了資管計劃的禁止行為，包括：違規將資產管理計劃資產用於資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；將資產管理計劃資產用於可能承擔無限責任的投資；以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶、公募證券投資基金賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害資產委託人的利益；
自營業務搶先於資產管理業務進行交易，損害資產委託人的利益；以獲取傭金或者其他利益為目的，用委託財產進行不必要的交易；期貨公司從事資產管理業務，不得以自有資產或者假借他人名義違規參與本公司投資於期貨類品種的資產管理計劃，法律、行政法規另有規定的除外。
證監會主席助理張育軍亦在當天的會上強調，資管業務要牢牢守住八條底線：即不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規承諾保本保收益；不得不適當地宣傳、銷售產品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業務；不得利用資管產品進行商業賄賂；資管產品的杠桿率不得超過十倍；不得投資於高污染、高能耗等國家禁止投資的行業；不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。

『叄』 期貨公司的風險管理子公司的名稱與英文名

可以叫：資本管理有限公司，資產管理有限公司
2013年3月20日，中國期貨業協會批復永安期貨、浙商期貨、萬達期貨、廣發期貨、魯證期貨、大地期貨、方正期貨、宏源期，共八家公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業務。您可以去看下他們是如何命名的。
我查了下，永安期貨的風險管理子公司名字為浙江永安資本管理有限公司。資本管理英文名稱：capital management，資產管理名稱：wealth management

『肆』 小弟咨詢個問題，期貨公司風險管理子公司有搞頭嗎

現在期貨公司的風險管理業務還是有巨大的發展機會，還是有搞頭的，但是要求專業性比較高

『伍』 證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定的第一章

第一條 為了適應證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業化經營管理的需要，規范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關法律法規，制定本規定。
第二條 本規定所稱子公司是指依照《公司法》設立，由基金管理公司控股，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司。
第三條 基金管理公司設立子公司應當充分考慮自身的財務實力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設立子公司損害基金份額持有人的利益。
第四條 子公司的設立、變更、終止以及業務活動、監督管理等事項，應當遵守有關法律法規的規定。
第五條 中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對子公司及其有關業務活動實施監督管理。
第六條 中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對子公司及其有關業務活動進行自律管理。

『陸』 證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定的第二章

第七條 經中國證監會批准，基金管理公司可以設立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設立子公司。
參股子公司的其他投資者應當具備下列條件：
（一）在技術合作、管理服務、人員培訓或者營銷渠道等方面具備較強優勢；
（二）有助於子公司健全治理結構、提高競爭能力、促進子公司持續規范發展；
（三）最近3年沒有因違法違規行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（五）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等部門以及自律管理、商業銀行等機構無重大不良記錄；
（六）中國證監會規定的其他條件。
第八條 子公司的股東不得為其他機構或者個人代持子公司的股權，任何機構或者個人不得委託其他機構或者個人代持子公司的股權。
第九條 基金管理公司設立子公司應當以自有資金出資。子公司的注冊資本應當不低於2000萬元人民幣。
第十條 設立子公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）各股東對符合參股子公司各項條件及提交申請材料真實、准確、完整、合規的承諾函；
（二）申請報告，內容至少包括設立子公司的目的，子公司的名稱、經營范圍、設立方案、股東資格條件等，並應由股東簽字蓋章；
（三）可行性研究報告，內容至少包括設立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優勢條件，子公司的組織管理架構，子公司的業務發展規劃等；
（四）各股東設立子公司的決議、決定及發起協議；
（五）在基金行業任職的自然人股東，其任職機構對該自然人參股子公司出具的無異議函；
（六）各股東之間的關聯關系說明及子公司的股權結構圖；
（七）基金管理公司防範與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突的制度安排；
（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復印件及基金從業資格證明文件復印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）設立子公司准備情況的說明材料，內容至少包括主要業務人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關設備購置方案，工商名稱預核准情況等；
（十二）基金管理公司出具的不與子公司進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續規范發展提供支持的安排；
（十三）律師事務所出具的法律意見書；
（十四）中國證監會規定的其他文件。
第十一條 設立子公司擬開展特定客戶資產管理業務、基金銷售業務的，還應當同時按照《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關要求報送申請材料。
第十二條 中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則對申請人的申請進行審查，並自受理申請之日起60日內作出批准或者不予批準的決定。
未經中國證監會批准，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

『柒』 非保險子公司管理辦法

保險小編幫您解答，更多疑問可在線答疑。

個人認為，你的理解是對的。
首先，第一條的適用對象是保險公司、保險資產管理公司，該《通知》明確了這兩個公司不得對外進行擔保，就是一項禁止性的規定，但對下述三項的正常經營管理活動中的擔保行為是允許的。簡單說就是保險公司或保險資產管理公司的經營范圍內的針對訴訟保全提供的擔保業務，出口信用保險公司本身經營的與出口信用保險相關的信用擔保以及海事擔保。這三項，並不單純的屬於《擔保法》中所常說的擔保，而是保險公司或保險資產管理公司通過嚴格審查，評估風險的情況下的經營范圍，簡單說就是可能賺錢的業務（評估風險指的是盈利大於虧損的前提）；
而第二條的主體是保險集團公司，明顯區別第一條中的主體，二者是集團公司與下屬成員公司的關系。那麼對第二條，我的理解是，在下屬成員公司需要第三方為其提供擔保時，集團公司在嚴格依據《保險集團公司管理辦法（試行）》、《保險公司關聯交易管理暫行辦法》中的相關規定下，可以為下屬成員公司提供擔保。例如：《保險集團公司管理辦法（試行）》第二十四條規定，保險集團公司應當建立集團統一的對外擔保制度，明確對外擔保的條件、額度及審批程序。保險集團公司及其子公司對外擔保應當經本級公司股東大會審議批准。保險集團公司及其子公司對外擔保的余額不得超過其凈資產的10%。該《辦法》是保監會2010年發布的部門規章，而《通知》系11年的規定。新法優於舊法的原則，《通知》中禁止保險公司及保險資產管理公司的對外擔保行為，那麼第二十四條對於保險集團的對外擔保的條件還是可以適用的。也就是說，保險集團在不違反《保險集團公司管理辦法（試行）》、《保險公司關聯交易管理暫行辦法》的相關規定，是可以為下屬成員公司提供擔保。其明顯不屬於第一條的正常經營管理活動。
綜上，這兩條的規定是針對不同主體的不同規定，應對區別對待、適用。
個人意見，可能說的不對，供參考，歡迎指正。謝謝。