金融期貨通過在現貨交易師

A. 金融現貨和金融期貨有什麼區別啊

• 一：期貨交易和現貨交易的區別 ： 期貨交易與現貨交易有相同的地方，如都是一種交易方式、都是真正意義上的買賣、涉及商品所有權的轉移等，不同的地方有以下幾點： （1）買賣的直接對象不同。現貨交易買賣的直接對象是商品本身，有樣品、有實物、看貨定價。而期貨交易買賣的直接對象是期貨合約，是買進或賣出多少手或多少張期貨合約,不進行實物交接。 （2）交易的目的不同。現貨交易是一手錢、一手貨的交易，馬上或一定時期內進行實物交收和貨款結算。期貨交易的目的不是到期獲得實物，而是通過套期保值迴避價格風險或投資獲利。 （3）交易方式不同。現貨交易一般是一對一談判簽訂合同，具體內容由雙方商定，簽訂合同之後不能兌現，就要訴諸於法律。期貨交易是以公開、公平競爭的方式進行交易。一對一談判交易（或稱私下對沖）被視為違法。 （4）交易場所不同。現貨交易一般分散進行，如糧油、日用工業品、生產資料都是由一些貿易公司、生產廠商、消費廠家分散進行交易的，只有一些生鮮和個別農副產品是以批發市場的形式來進行集中交易。但是，期貨交易必須在交易所內依照法規進行公開、集中交易，不能進行場外交易。 （5）保障制度不同。現貨交易有《合同法》等法律保護，合同不兌現即毀約時要用法律或仲裁的方式解決。期貨交易除了國家的法律和行業、交易所規則之外，主要是經保證金制度為保障，以保證到期兌現。 （6）商品范圍不同。現貨交易的品種是一切進入流通的商品，而期貨交易品種是有限的。主要是農產品、石油、金屬商品以及一些初級原材料和金融產品。 （7）結算方式不同。現貨交易是貨到款清，無論時間多長，都是一次或數次結清。期貨交易由於實行保證金制度，必須每日結算盈虧，實行逐日盯日制度。結算價格是按照成交價為依據計算的，CZCE結算價是為當日同品種所有成交期貨合約價格的加權平均價，結算價有以下作用： （a）計算平倉盈虧及持倉盈虧的依據； （b）決定是否追加保證金的依據； （c）制定下一交易日停板額的依據

• 做這行，新手一定要學會分析走勢。 這個投資無非買賣，什麼都不懂的人，買對的概率是50%，投資不是賭博，抱著賭博的心裡，前面賺再 多最後也會虧下去，所以投資是一個長期的理財過程，我們能做的就是盡量提高對的概率，讓利潤最大 化。那麼這里就涉及到對行情准確的判斷和把握的。

• 大盤裡面的指標震盪是有很多，很多人問我什麼指標最有用，其實每個指標都有用，能被發明出來並且 被廣為流傳，都是一些很經典的指標，那麼重點就在於什麼指標適合你。這里說一下個人的看盤習慣（ 個人的准確率在70%--75%，不相信的可以迦我❽‡❺‡❷‡❹‡❷‡❾‡❼‡❻‡❶對質）。

• 首先說一下主圖指標，個人的習慣是看布林帶，布林帶有三根線，上軌，下軌和中軌。通過三根線構成 了上行通道，下行通道和震盪行情。其次附圖指標筆者習慣看macd，通過macd的金叉和死叉以及0軸附 近的放量情況來判斷漲跌動能。再有就是話一些形態來幫助分析，比如頭肩底，頭肩頂，M形態，W形態 等。另外個人建議指標不要看的太多，多了會相互矛盾。純手打，希望對你有幫助，望採納。謝謝

B. 金融現貨和金融期貨有什麼區別啊。

金融現貨和金融期貨主要有下面幾點區別：
1、屬性不同 現貨交易的標的是當前市面上已經存有的實際貨物，現貨電子交易，是將現有的貨物（現貨）通過電子商務的形式，在網上按照一定的標准通過集合競價來統一的撮合成交，商品貿易屬性大於金融屬性。
期貨與現貨完全不同。期貨主要不是貨，而是以某種大眾產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。
2、保證金比例不同 期貨市場保證金比例在5%-10%左右，保證金比例較低，杠桿較大，同時放大了投資的風險與收益。現貨市場保證金通常在20%左右，特殊情況（連續漲跌停板，臨近交割等）會增加保證金，杠桿適中，風險適中。
3、交易合約不同 期貨交易的合約更偏工業用料，也有金融資產，而現貨交易的合約則包括農產品、中葯材、金屬等各種基礎用品。
4、交易基數不同 期貨市場的最小單位是手，一般情況下，每手合約代表10噸甚至更多的貨物，即期貨市場交易基數是以噸計算，門檻較高，而現貨電子交易市場最小單位是批，每批合約代表幾千克至幾百千克的貨物，即交易基數是以千克計算，門檻較低。
5、交易時間不同 現貨一般都有22小時交易，而期貨則只有9小時交易時間。
6、漲跌幅限制不同 期貨有漲跌幅限制，現貨沒有。國內的期貨沒有跟國際接軌，國際期貨交易時間段不同，現貨與國際接軌。

C. 我知道期貨分為：金融期貨和商品期貨 我不明白的是金融期貨是在證劵交易所交易還是在期貨交易所交易急！

只要是期貨，都是有期貨交易所提供交易場所。
期貨業務中有一個IB制度，你可以理解為證券公司協助期貨公司辦理開戶業務。
我國的金融期貨主要集中上上海金融期貨交易所。

D. 期貨 現貨 這些金融公司做交易員都必須交押金嗎

這個不是工作,類似自己創業,還有一些期貨現貨公司變態,說招一些交易員,操盤手其實是把你變成一種變相客戶,收傭金.大家都知道期貨風險比股票還大,弄不好幾天時間什麼都沒了,剛畢業的大學生們大家小心點,進入這個行業小心點,要有足夠的心理准備,別到最後錢怎麼沒得都不知道,如果特別想進這個行業,一定要能堅持,這個行業的存活率非常低,送你一篇文章 職業操盤手的成長過程 作者：老李飛刀 來源：互聯網收集 發布時間：2008年04月18日 一個資深的職業操盤手把職業操盤和駕駛飛機作了非常生動的比較。他認為要成為一個優秀的職業操盤手就像成為一個優秀的飛行員一樣，必須經過嚴格的、系統化的訓練，而他也必須為這樣的訓練付出比較昂貴的代價，包括金錢、時間和精力的各方面投入。 一個資歷非常高深的操盤手講述新手操盤的心理過程，他分析說每一個人不管做任何一件事或走上任何一條道路，最原始的動力只有兩個，第一動力是追求快樂、滿足以及成就感，第二動力就是希望離開痛苦，遠離困難和苦惱。有的人同時具備這兩種動力，有的人只具備其中一種動力。一個堅持鍛煉身體的人希望能達到健康完善的身體狀況，這樣他會感覺良好、精力充沛，給他帶來滿足感和快樂，而另一方面也許他原來身體不好，疾病給他帶來很多痛苦，因此他希望通過鍛煉身體遠離這些痛苦，不再有因為身體疾患帶給他的各種苦惱。這是兩方面動力都具備的活動。 從一個初學操盤的新手來說，也有這兩方面的動力。有的人追求比較高的金錢報酬，他認為較高的收入會給他帶來巨大的快樂和滿足感。有的人也許是因為目前的工作或他目前所走的道路並不使他快樂，於是他想離開目前的職業，遠離目前從事的工作給他帶來的苦惱，寄希望於成為一個操盤手擺脫目前的困境。這兩種動力並沒有好壞之分，這只是人的心理狀態。假如一個初學者的動力足夠強烈的話，那麼他都能在他所選擇的道路上取得一定的進步。 但是該操盤手在作報告時說，新手所犯的最常見也是最危險的錯誤就是，很多人在開始階段沒有看清楚到底應該付出什麼樣的代價。他們充滿了熱情但是卻低估了初學階段的艱辛，因此許多人根本就沒有考慮過為了達到自己的目標、得到自己內心中期望的快樂滿足以及成就感所必須付出的代價。也就是說在短時期內他們必須付出艱苦的勞動，從某種意義上說必須體驗開始的陣痛，才能達到他們的目標。因此當這些新手忽略了他們必須付出的艱苦代價的時候，他們最後不是實現了他們所期望的快樂和滿足，而是不斷地經歷各種挫折和痛苦，絕大多數人因此將操盤行業視為畏途，要麼主動撤離，要麼被淘汰。 在美國，如果要成為專業電子即日操盤手，也不是一件非常容易的事。首先要有公司聘用，公司根據一個操盤手的能力、經驗和操盤水平擇優錄取，而且在開始正式工作以前，須通過一系列專業考試，達到各種各樣的規定，而這些考試牽涉到許多法律和政府機構的規定，因此也需要花大量的時間來准備。最困難的一點就是操盤股票成功率一般都不是很高。因此，即使進入專業的電子即日操盤公司，從行業的一般概率來說，80%的操盤手最後都會被淘汰掉。 要成為一個真正能在股票市場穩定賺錢的職業操盤手是一件比較困難的事。許多技巧和知識技能都不是一兩天所能掌握的，因此，從90年代中期開始，美國許多專業即日操盤公司成立了一些操盤手培訓學校。這些「職業操盤手」訓練班學費比較昂貴，有時一星期學費是兩三千美元，甚至到五千元。據觀察，雖有許多人經歷了所謂操盤訓練營的培訓，但成為職業操盤手的概率並沒因此顯著提高。根據行業專家統計，80～90%的新手依然在一年左右時間內被淘汰出局。淘汰率之所以如此高，主要是新手進入操盤行業，沒有很好的思想准備，也缺乏良好的紀律性，許多人把這看成一個能夠一夜暴富的機會，幾乎是像賭博一樣，而以這樣的心態進入操盤業，幾乎每一人都以失敗告終。 實際上成為一個穩定而水平良好的操盤手，和做好一個生意或管理好一家公司原理上沒有太大區別，每個人都需要有非常好的計劃，在每走一步之前，都要考慮到各種各樣可能發生的情況。從一個對股票沒有太深了解的人，成為一個專業高收入操盤手，必須經過非常嚴格、系統的學習階段，而許多新手總認為股票非常簡單，只要低價買進高價賣出就可以發財。這就是為什麼80～90%的新手在一年半載內被淘汰掉的原因。 操盤股票像經營一家公司一樣，你要考慮自己的成本開支，考慮各種商業行動的風險，自己有可能賺到多少錢，有可能花掉多少錢，或者是有多少資金處於風險之中，損失會是多大，大約需要多久才會贏利。所以經營一家公司應該考慮的，特別是財務控制方面需要考慮的問題，一個操盤手都應該全面的計劃和考慮到。許多人在學習做股票時，就是抱有一個不切實際的幻想，希望買准一支股票能夠一夜之間發財。因為大家在報紙雜志、廣播電視上看到聽到的總是這樣的故事，某某人買了支什麼股票從小本經營一下子成了一個大富豪，一夜之間賺了幾百萬、幾千萬等等，這樣的故事使許多人投身於股市中，都希望自己有好運，成為一個大富豪。雖然這樣事情發生的可能性從理論上來說是有的，世界上也有一些人確實是這樣發財的，但是這並非一條可靠的致富途徑。絕大多數人如果真正要致富，要成為一個成功的操盤手或者一個成功的公司經營者，都要經過一段時間的摸索，才能走上一條穩定發展的道路，這是比較可靠也是能夠長久的道路。任何一個人在進入股市開始操盤股票以前，都應該捫心自問：自己是不是有一個良好的商業計劃？有沒有很好的心理准備？對自己所要採取的行動是不是有了周密的思索？如果答案是「No」的話，我勸這些人不要進入股市，因為十有八九，他將以失敗而收場。他更應該去買六合彩或者彩票來滿足自己的僥幸心理。我從來沒有買過六合彩，因為我不存僥幸心理，不相信靠所謂的運氣能夠讓我一夜之間身家陡增千萬。 美國有一項研究報告顯示，80%以上買六合彩中獎的百萬富翁在三年之內都將自己的彩票獎金又輸了，重新淪為窮光蛋。一個人若是完全靠運氣來發財的話，就不會有一個成熟的、比較完善的經營計劃，即使他手上有了大筆的金錢，他也不懂得如何很好地經營，那麼他在今後的道路上或早或晚都要遭到失敗。而相反的，對於一個已經有了非常完善的計劃，又持之以恆地採取正確行動的人來說，那麼他獲得成功的可能性也就非常大，他最後真正在經營上或者是在操盤股票上獲得成功也只是一個時間早晚的問題。如果你去問股市所有成功的操盤手，他們都會告訴你：華爾街不相信運氣! 許多操盤手難以成功的另一個重要的原因，就是一遇到困難，就很難擺脫自我迷失的陰影，或者說他們把操盤的不順利看成是自身的缺陷，而每當賺了錢，就以為自己是多麼了不起。事實上這和一個人的本身人格根本沒有任何關系，輸贏成敗只是學習過程中的必經階段。作為一個心理成熟的操盤手，必須脫離自我，不應把操盤結果和自己的智商和能力水平完全劃上等號。實際上，許多高水平的操盤手，他們的智商並不見得比其他人高，只是他們有一個非常好的計劃，有很好的紀律性，在出現失誤時能及時改正，能向高水平操盤手虛心學習，僅此而已。而這些優點是任何一個行業好手都必須具備的素質。 另一個導致許多人特別是業余操盤手失敗的原因就是資金不足。因為事先缺乏良好的計劃，因此在開始階段冒的風險比較大，在還沒有真正學到操盤技能前，就已把自己的資金賠得精光。這樣，當一個操盤手最終學到優良的操盤方法、具備掌握好的心理控制能力時他已沒有了資金，也就從此失去操盤的機會。在專業的操盤公司，這一點就控製得比較嚴格。一般一個新手進入公司，往往被要求在非常小的規模內進行操盤，如每次買賣股票數量都非常小，直到操盤手達到一定水平，才逐漸增加他的操盤規模，逐步給予更多的操盤資本。但業余選手完全要靠自己的控制，而本身的資金一般又比較小，因此這個問題就更加突出了。 根據同行專家觀察，幾十年來成為一個專業操盤手的概率都沒有什麼變化，一般來說，在半年內有80%被淘汰，剩下的20%有一半也會在接下來的六個月被淘汰，即一年後僅剩下10%。這也證實了許多人的推測：假如一個人能有良好的計劃，在第一年的學習過程中不要賠太多錢，把操盤規模定得小些，使自己的資金能延續的時間更長一些的話，那麼到一年後，等他學到真本事，他的成功率就會非常高，那時再大規模操盤就能夠很好地控制風險。從另一角度來說，成為一個職業操盤手確實有非常吸引人的地方，首先收入一般來說非常高，有些操盤手年收入達到幾十萬，上百萬，甚至幾百萬，而這一切有可能在很短時間內發生。 我認識一個操盤手尼爾曼，他來自俄羅斯，在六歲時跟隨父母移民到美國，定居紐約。他高中畢業後在紐約大學念了一個電腦專業，大學畢業後，他希望成為職業操盤手，但許多公司都不願雇他，認為他太貪玩，一玩起電子游戲就不知道個黑白。經過他鍥而不舍申請，最終有一家電子即日操盤公司僱用了他。在短短三年內，他玩電子游戲機的才能在操盤中發揮得淋漓盡致，成為公司前10名的操盤手。在他成為操盤手的第三年，他的年收入就超過了80萬美元，而他也堂而皇之地上了美國最著名的金融雜志《福布斯》的封面，那時他才27歲。他的故事不斷激勵著更多的人來追求操盤之夢。 另外一個作為職業操盤手的優點是，他只是在工作上要與自己競爭，沒有來自其它方面的壓力。一旦成為了職業操盤手，他每天只需在公司的操盤電腦面前買賣股票，公司的老闆一般不會對一個有較良好水平的操盤手過問太多。每天操盤的結果由電腦自動列印出來，白紙黑字一清二楚。操盤手不需要有任何人監督他們的工作，他們知道自己的努力和收入完全成正比，自己偷懶，收入則會按比例下降。因此操盤手中最終能獲得成功的都是那些真正熱愛這一工作的人。平時他們的工作也不需要其他同事的幫助，至少在絕大多數情況下不需要和其他同事互相合作，雖然操盤手都願意和自己脾氣相投的或是和水平比較高的操盤手在一起。但從理論上來說，一個操盤手的操盤業績基本上不受其他人的影響，所以就少了傳統的工作中令人頭痛的人際關系糾葛。作為一個操盤手，我完全以自己的能力來證明我的水平，不需任何人指手畫腳。而作為一個來自中國的移民，我意識到自己屬於少數民族，在傳統行業要取得比較大的進展，往往要依託復雜的、不公正的人際關系，在工作中還要看領導臉色行事，費盡心機去揣摩上司的好惡。但作為一個操盤手，就不同了。與我同時被招入公司的十多個新手中，只有我一個是來自美國以外的少數民族，其他的人幾乎全都是土生土長的美國白人，但是一年後，大多數新手都被淘汰出去，而我這個當初不被看好的外國人卻最後成功地成為了職業操盤手。

E. 金融期貨交易與金融現貨交易相比區別在於

一個是遠期合約，一個是中遠期合約
一個是保證金5%-15%，一個是10%-20%
一個是品種較多，一個是品種單一
一個是證監會監管，一個是監管部門比較模糊
一個是風險較大，一個是風險略小

F. 你好 請問能發給我一份證券從業資格考試基礎和交易的題庫么，萬分感謝~ [email protected]

《證券市場基礎知識》
單選題
題目1：()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A.證權證券 √
B.要式證券
C.設權證券
D.資本證券
題目2：關於非公開發行，下列說法正確的()。
A.上市公司採用公開方式向特定對象發行證券的行為
B.上市公司採用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司採用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D.上市公司採用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3：證券從業人員禁止的行為是()。
A.接受投資人和客戶的委託，提供證券投資咨詢服務
B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √
C.接受客戶委託，按規定的標准收取各項費用
D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資後的()應按投資者出資比例分配。
A.基金總資產
B.未分配收益
C.基金凈資產 √
D.基點資本
題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。
A.紅籌股 √
B.A股
C.藍籌股
D.H股
題目6：貼現債券到期時按()償還。
A.本息總額
B.市場價格
C.發行價格
D.票面金額 √
題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
A.償還期限
B.發行本位
C.資金用途 √
D.流通與否
題目8：NASDAQ採取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。
A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區別在於()。
A.股東義務的差異
B.股東權利的差異
C.記載方式的差異 √
D.股東屬性的差異 試題來源：中國證券考試網
題目10：金融期貨交易的對象是()。
A.金融期貨合約 √
B.股票
C.債券
D.一定所有權或債權關系的其他金融工具
題目11：對指數基金認識正確的是()。
A.由於指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險
B.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種
C.投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少
D.對於投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向()。
A.有價證券 √
B.家業
C.郵票
D.珠寶
題目13：()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交
易所交易
A.公司型基金
B.契約型基金
C.封閉式基金 √
D.開放式基金
題目14：()標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A.中國證券登記結算有限責任公司成立 √
B.上海證券登記結算公司成立
C.深圳證券登記結算公司成立
D.中央證券登記結算有限責任公司成立
題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是()。
A.即時交付
B.貨銀交付
C.分期交付
D.貨銀對付 √
題目16：1984年11月，() 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國的銀行
B.中國信託商業銀行
C.中國農業銀行
D.中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場 √
C.短期資金市場和長期資金市場
D.證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是()。
A.試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定
B.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C.試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，並說明原因和對策 √
D.試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19：保險公司進行證券投資主要考慮()。
A.提高流動性和分散風險
B.本金安全和收益率 √
C.籌集資金
D.調劑資金餘缺
題目20：關於ETF的描述，錯誤的是()。
A.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受託人和投資者 √
C.ETF的重要特徵在於它獨特的雙重交易機制
D.多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金
題目21：下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是()。
A.選擇經紀商 √
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.使用正確的委託手段
D.如實填寫開戶書 試題來源：中國證券考試網
題目22：下列不屬於操縱市場行為的是()。
A.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 √
B.出售或者要約出售其並不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D.以散布謠言等手段影響證券發行、交易
題目23：股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的()特徵。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是要式證券 √
C.股票是有價證券
D.股票是證權證券
題目24：不屬於證券投資基金與股票、債券的區別的是()。
A.所籌集資金的投向不同
B.投資主體不同 √
C.反映的經濟關系不同
D.風險水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續費。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。
題目26：()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
A.國家債券
B.政府債券 √
C.公司債券
D.金融債券
題目27：下列屬於風險收益對稱型金融衍生工具的是()。
A.期貨合約 √
B.期權合約
C.可轉換證券
D.認股權證
題目28：不屬於建構模塊工具的是()。
A.金融期權
B.金融期貨
C.結構化金融衍生工具 √
D.金融遠期合約
題目29：對上市證券認識錯誤的一項是()。
A.開放式基金價額屬於上市證券 √
B.上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意並與證券交易所簽訂上市協議
C.上市證券又稱掛牌證券
D.具有在交易所內公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方採用議價協商方式確定成交價。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.2億元
B.5億元
C.5000萬元
D.1億元 √
題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起()個月內作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為()。
A.價格發現功能
B.套利功能
C.投機功能
D.套期保值功能 √
題目34：證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險的風險准備
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
題目35：以下不屬於證券市場的基本功能的是()。
A.定價功能
B.籌資一投資功能
C.企業轉制功能 √
D.資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明()字樣。
A.證券登記結算 √
B.證券公司
C.股份有限公司
D.有限責任公司
題目38：附權益權證券允許權證持有人()。
A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B.按約定條件向債券發行人購買黃金
C.以約定價格購買發行人的普通股票 √
D.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
題目39：以下關於債券和股票區別的描述錯誤的是()。
A.兩者風險不同，股票的風險要大於債券
B.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
C.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構√
題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當於會議召開()日前至股東大會閉幕時將股票交存於公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
題目41：()是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
A.現金股票
B.股票股息
C.資本利得
D.財產股息 √
題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低於公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.25
B.20 √
C.10
D.15
題目43：股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是()。
A.債權人、優先股股東、普通股股東 √
B.普通股股東、優先股股東、債權人
C.優先股股東、債權人、普通股股東
D.債權人、普通股股東、優先股股東
題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。
A.50％ √
B.60％
C.40％
D.70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合並、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.3／5
B.1／3
C.1／2
D.2／3 √
題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000 試題來源：中國證券考試網
題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的()。
A.40％
B.20％ √
C.60％
D.80％
題目48：金融期貨中最先產生的品種是( )。
A.單只股票期貨
B.債券期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬於股票收益的是( )。
A.資本增收益
B.股息收入
C.資本損溢
D.利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A.證券有限責任公司
B.投資銀行
C.商人銀行 √
D.證券公司
題目51：我國於( )年開始發行記賬式國債。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995
題目52：貼現債券是屬於( )方式發行的債券。
A.差價
B.溢價
C.折價 √
D.平價
題目53：下列選項中,不屬於銀行證券的是( )。
A.C.銀行匯票
B.A.支票
C .銀行本票
D.B.商業匯票 √
題目54：對證券投資基金的產生發展認識正確的是()。
A.是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
B.基金份額有人管理和運用資金，並獲取利益
C.由於風險較大，剛開始沒有獲得政府支持
D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為()市場。
A.資金
B.貨幣
C.直接融資
D.間接融資 √
題目56：《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿()年後方可申請發行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。
A.更換高級管理人員 √
B.轉換基金運作方式
C.提高基金管理人、基金託管人的報酬標准
D.基金擴募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監會對各項風險控制指標設置預警標准，對於規定"不得低於"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％，對於規定"不得超過"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的()。
A.75％
B.85％
C.70％
D.80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
題目60：我國的證券法於()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多選題
題目61：以下不屬於我國目前發行的普通國債的是()。
A.儲蓄國債(電子式)
B.財政債券 √
C.長期建設國債 √
D.記賬式國債
題目62：基金收益的構成包括()。
A.基金投資所得的股息、債券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投資所得的紅利 √
D.買賣證券差價 √
題目63：國債基金是()。
A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 √
B.有國家信用作為保證 √
C.收益會受市場利率的影響 √
D.若市場利率上調，其收益將上升
題目64：下列屬於商業證券的有()。
A.商業本票 √
B.銀行本票
C.支票
D.商業匯票 √
題目65：證券市場最廣泛的投資者是()。
A.個人投資者 √
B.金融機構
C.政府機構
D.企業法人
題目66：證券交易所的運作系統包括()。
A.交易系統 √
B.監察系統 √
C.信息系統 √
D.結算系統 √
題目67：與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.債券 √
D.銀行定期存款單 √
題目68：結構化金融衍生產品按聯結的基礎產品分類，可分為()。
A.匯率聯結型產品 √
B.商品聯結型產品 √
C.利率聯結型產品 √
D.股權聯結型產品 √
題目69：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬於宏觀經濟一，因素的是()。
A.經濟周期循環 √
B.經濟增長 √
C.匯率變化 √
D.政府重大經濟政策出台
題目70：無記名國債屬於()。
A.以上都不是
B.記賬式債券
C.實物債券 √
D.憑證式債券

G. 金融期貨和金融現貨交易主體為什麼是相同的

金融期貨交易與金融現貨交易的區別具體表現在以下幾個方面：（1）交易對象不同。（2）交易目的不同。（3）交易價格的含義不同。（4）交易方式不同。（5）結算方式不同。

H. 金融期貨交易與金融現貨交易價格不同點，不包括價格決定不同，為什麼呢

金融期貨，比如大豆。金融現貨，現貨黃金（國際金）。價格不同是因為，商品不同。商品，期貨，不同市場定價。市場定價，市場不同。