第二批證券期貨投資者教育

㈠ 廣東證券期貨業協會的會員公約

廣東證券期貨業協會會員公約
（2003年3月20日廣東證券業協會第三次會員大會通過）
第一條為了規范會員經營行為，提升行業形象，增強誠信守法、公平競爭、共同發展意識，維護廣東證券期貨市場秩序，保護會員和投資者合法權益，促進廣東證券期貨市場規范、健康穩定發展，根據國家的有關法規和《廣東證券業協會章程》，全體會員經討論協商達成共識，制定本公約，並承諾嚴格遵。
第二條會員應嚴格遵守：
（一）國家法律、法規和規章；
（二）廣東證券業協會章程、自律規則和其他有關規定；
（三）證券、期貨開戶、交易與清算規則。
第三條會員應當做到：
（一）建立健全內控機制，加強客戶資金管理和技術安全工作，保證客戶的交易通暢及資金、證券安全；
（二）堅持公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，保守商業秘密，維護客戶的合法權益；
（三）信息披露真實、准確、完整、及時；
（四）加強對員工的管理和培訓，提高執業水平和道德水準，督促員工培養和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質；
（五）公平競爭，共同發展，自覺維護本行業形象；
（六）加強證券期貨市場研究，推動業務創新和制度創新；
（七）自覺接受和參與行業自律管理，積極參加廣東證券業協會組織的各項活動，及時、真實、准確、完整地報送協會要求的有關材料；
（八）主動制止並及時舉報有關證券期貨違法、違規行為；
（九）積極抓好投資者教育，正確引導投資者。
第四條禁止會員從事下列行為：
（一）違反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章；
（二）從事超越經營范圍的業務；
（三）從事或縱容、默許、姑息內幕交易、操縱市場等證券期貨欺詐活動；
（四）惡意競爭，貶損同行；
（五）破壞行業信譽，損害行業利益；
（六）進行虛假或誤導性宣傳；
（七）竊取同行秘密從中漁利或披露給他人獲利；
（八）在業務活動中為自己或他人謀取不正當利益。
第五條會員開展承銷業務時不得有下列行為：
（一）在承銷傭金方面作不適當的價格競爭；
（二）為發行人提供融資；
（三）與發行人或其相關人員有不正當的口頭及書面利益協定；
（四）以虛假信息誤導投資者或故意隱瞞應當披露的信息；
（五）以不法手段促銷有價證券；
（六）以不正當手段影響發行審核人員，干擾審核正常秩序。
第六條會員開展經紀業務時不得有下列行為：
（一）編造或散布虛假信息或未經正式披露的內部信息，誤導投資者；
（二）欺詐客戶，私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（三）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（四）向客戶作出盈虧承諾；
（五）違背客戶的委託為其買賣證券；
（六）泄露客戶資料，或偽造、塗改或者不按照規定保存客戶交易、結算、交割等資料；
（七）接受客戶的全權委託；
（八）允許法人以個人名義開立帳戶，買賣證券；
（九）違規向客戶提供資金或有價證券；
（十）違背誠實信用原則和公認的商業道德，以排擠競爭對手為目的，進行傭金價格的競爭或宣傳；
（十一）惡意詆毀、中傷同行；
（十二）到同行營業場所進行營銷活動或煽動同行客戶擠提或轉託管、撤銷指定交易；
（十三）用利誘、脅迫等不正當手段挖走同行客戶和從業人員；
（十四）故意拖延或不予辦理客戶證券轉託管、撤銷指定交易業務（法律、法規和證券交易所或證券登記結算公司業務規則有特別規定的情形除外）。
第七條會員開展自營業務時不得有下列行為：
（一）挪用客戶保證金或有價證券；
（二）假借客戶名義開立證券帳戶；
（三）進行對敲對倒；
（四）將自營帳戶與其他帳戶混合操作；
（五）與投資銀行、受託資產管理、證券投資咨詢業務關聯運作；
（六）以任何方式與他人合謀，聯手炒作證券；
（七）對外透露自營買賣信息；
（八）將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券；
（九）炒作關聯公司的有價證券。
第八條會員開展受託投資管理業務時不得有下列行為：
（一）擅自變更受託投資范圍；
（二） 挪用受託投資資產；
（三） 故意使受託人利益關聯主體的交易搶先或滯後於受託投資交易；
（四） 將受託投資在不同受託投資帳戶之間或與受託人自營帳戶之間進行相互買賣，轉移受託投資帳戶利潤或虧損；
（五）以獲取傭金或其它利益為目的進行不必要的證券買賣；
（六）與委託人約定投資證券的利益分成或虧損分擔，向委託人承諾投資收益；
（七）以爭取客戶為目的對公司情況作不真實的宣傳；
（八）已知受託資產為非法而接受委託。
第九條會員開展證券投資基金管理業務時不得有下列行為：
（一）以任何方式與他人合謀，聯手炒作證券，獲取不正當利益；
（二）買賣其股東單位的上市證券；
（三）進行對敲對倒；
（四）損害客戶合法利益向其股東單位輸送利益；
（五）對外泄露證券交易信息；
（六）將基金買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券。
第十條會員開展證券投資咨詢業務時不得有下列行為：
（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；
（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；
（三）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場；
（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務；
（五）違規代理客戶從事證券買賣；
（六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。
第十一條會員開展期貨經紀業務時不得有下列行為：
（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委託為其進行期貨代理交易；
（二）允許法人以個人名義開戶進行期貨交易，允許客戶假借他人名稱或虛擬名稱開戶，或在同一公司多方開立帳戶和下達交易指令；
（三）將受託業務進行轉委託，或者接受轉委託業務；
（四）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易；
（五）從事或變相從事期貨自營業務；
（六）不按照規定提取、管理和使用風險准備金；
（七）偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料；
（八）違反規定進行混碼交易；
（九）不按照規定向客戶出示風險說明書，向客戶作獲利保證；
（十）未經客戶委託或者不按照客戶委託范圍擅自進行期貨交易；
（十一）提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令；
（十二）向客戶提供虛假成交回報；
（十三）未將客戶交易指令下達到期貨交易所，從事場外期貨交易；
（十四）挪用客戶保證金；
（十五）從事外匯按金交易、境外期貨交易或其它。
第十二條協會自律監察委員會對違約會員進行調查取證，並根據調查結果提出處理意見。協會依據章程和有關規定的程序作出處罰決定。
第十三條會員有義務接受和配合協會自律監察委員會的調查，會員對協會的檢查和調查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第十四條對違反本公約的會員，協會可採取書面或口頭的形式進行提醒或質詢，並可根據情節輕重單處或並處：
（一）書面批評，責令改正；
（二）通報批評；
（三）在證監會指定報刊上公開遣責；
（四）暫停部分會員權利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格，並建議有關部門處理。
第十五條會員對處分有異議的，可以向協會提出復議申請。
第十六條對違約行為的舉報、調查、處理和復議的具體辦法協會另行制定。
第十七條對自覺遵守本公約的會員並符合下列情形之一者，協會將予以適當的獎勵或表彰：
（一）開展證券期貨市場業務或管理創新，貢獻突出者；
（二）對證券期貨市場發展提出重要意見、建議被主管機關或協會採納者；
（三）舉報證券期貨市場重大違法、違規行為，經查明屬實者；
（四）維護證券期貨市場正常運作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；
（五）協會認定的其他成績突出者。
第十八條會員受第十四條、第十七條規定的處分或獎勵的，其結果記入會員及負責人誠信紀錄檔案。
第十九條本公約適用於證券公司會員、期貨公司會員、證券營業部會員、基金管理公司會員、證券投資咨詢公司會員和個人會員。
第二十條本公約由協會理事會制定、修改，經會員大會審議通過後施行。
第二十一條本公約由協會理事會負責解釋。

㈡ 《證券期貨投資者適當性管理辦法》中監管機構的適當性監管職責包含哪些

《職責規定》共7章、51條，分別為總則、日常監管、風險防範與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。主要內容包括：

一是關於日常監管。派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會的授權開展行政許可相關工作，對資本市場相關市場主體實施檢查，並按照規定接收相關市場主體依法報送的業務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。派出機構實施檢查或其他日常監管活動，發現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發現重大風險和問題的，應當依法採取相應的措施。

二是關於風險防範與處置。規定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態監測監控，督促市場主體提高防範和化解風險的能力。同時，按照法律、行政法規以及國務院有關規定，明確派出機構對證券期貨經營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防範和處置職責。

三是關於案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等。案件調查過程中，依法採取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規定負責實施。對於達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。

四是關於投資者教育與保護。規定派出機構負責督促證券期貨經營機構落實投資者適當性管理制度，組織推動投資者教育相關工作，建立常態化的投資者意見徵求機制，並按照規定開展轄區證券期貨投資者調查和權益評估評價。同時，派出機構負責建立健全轄區中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，並按照中國證監會的統一部署，推動建立完善多元化糾紛解決機制。

除上述職責外，派出機構還負責按照規定履行發展創新、統計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監測以及監管協助等職責。

㈢ 推薦幾本證券期貨類的投資理財書

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㈣ 天風證券掛牌全國證券期貨投資者教育基地有什麼意義

根據相關的報道，天風證券等9家公司榮獲國家級（互聯網）證券期貨投資者教育基地稱號。此次授牌是對天風投教基地建設及相關投教工作的進一步肯定。

㈤ 證券公司櫃員能看到我所買的股票和我持倉情況嗎

證券公司有一定許可權的管理人員可以查看投資者個人證券賬戶，交易明細、資金進出、盈虧情況、個人資料等都能看到。
投資者查詢個人證券賬戶，交易時間能查詢近一個月的明細，休市時間可以查詢近三個月的情況，超過三個月的要在證券公司櫃台查詢。

㈥ 天風證券在投資者教育方面都做了哪些實踐

舉辦一些教育活動、講座什麼的。前兩天還聽說天風證券投資者教育基地被中國證監會授予「全國證券期貨投資者教育基地」稱號了呢。

㈦ 中證期貨的大事記

2007年11月29日 公司獲中國證監會核准金融期貨經紀業務資格、金融期貨全面結算業務資格 2008年01月4日 成為中國金融期貨交易所第一批全面結算會員（會員號：18） 2008年02月23日 公司在深圳五洲賓館舉辦 「走進新市場 迎接新機會———2008年期貨市場投資策略報告會」 2008年02月27日 設立青島營業部 2008年03月04日 名稱變更為:中證期貨有限公司 2008年11月25日 設立杭州營業部 2008年11月26日 注冊資本變更為:1.5億元，經營范圍變更為：商品期貨經紀、金融期貨經紀 2008年11月29日 公司在廣東清遠市舉辦「再生金屬行業如何應對金融海嘯高峰論壇」 2009年02月28日 公司舉辦「2009年期貨投資年會」 2009年05月15日 公司舉辦「2009年華南地區塑料業產業論壇暨中證期貨PVC期貨推介會」 2009年07月11日 公司在深圳市民中心舉辦「2009年鋼之家網站（深圳）鋼市研討會」 2009年09月05日 公司主辦的「後金融危機下的棉紡織業形勢報告會」在山東省青島市舉行 2009年08月19日 設立北京張自忠路營業部 2010年04月10日 由中證期貨、中信證券聯合主辦的「論劍股指 贏在中國」投資策略報告會在深圳召開 2010年06月25日 公司在深圳舉辦「基金參與股指期貨研討會」，並成立了期貨行業首家基金俱樂部——中證期貨「金杜鵑」基金俱樂部 2010年08月03日 注冊資本變更為：3億元（中信證券股份有限公司100%） 2011年03月03日 山東證監局核准公司設立淄博營業部 2011年03月16日 和中國橡膠工業協會聯合主辦的「2011中國橡膠年會暨中國橡膠展」在青島隆重舉行 2011年03月19日 公司聯合中國金融期貨交易所、中信萬通證券有限公司在青島舉辦「股指期貨投資策略報告會」 2011年03月25日 由中國金融期貨交易所、中證期貨有限公司主辦，中信證券股份有限公司協辦的「第三屆中證期貨機構投資者教育系列活動——機構投資者股指期貨投研策略研討會」在杭州舉行 2011年04月15日 深圳證監局核准公司住所由深圳市華富路海外裝飾大廈B座二樓變更為深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期14層 2011年05月22日 《敢為天下先——深圳有色金屬交易所的創建和發展紀實》發行儀式暨中證期貨有限公司喬遷慶典在深圳福田香格里拉大酒店隆重舉行 2011年07月12日 上海證監局核准公司上海營業部營業場所由上海市浦東新區松林路300號3013室變更為上海市浦東新區世紀大道1777號東方希望大廈9層CDEH室，營業部名稱變更為「中證期貨有限公司上海世紀大道營業部」 2011年08月03日 中國證監會核准公司注冊資本由3億元變更為8億元 2011年08月10日 設立淄博營業部 2011年09月30日 北京證監局核准公司北京張自忠路營業部營業場所由北京市東城區張自忠路7號院內東側變更為北京市朝陽區建國門外大街8號國際財源中心A座8層801，營業部名稱變更為「中證期貨有限公司北京建國門外大街營業部」 2011年11月22日 中國證監會核准公司吸收合並浙江新華期貨經紀有限公司

㈧ 如何進一步落實投資者適當性管理制度

一是進一步督促證券期貨經營機構提高投資者適當性制度的執行力。證券期貨經營機構是承擔和履行適當性責任的最直接主體，也是銜接監管者和投資者的關鍵環節，下一步，我局在對投資者適當性制度落實情況的監管中，將深入落實「放鬆管制、加強監管」的理念，向轄區證券期貨經營機構進一步強調投資者適當性管理工作要求，要求證券期貨經營機構在實際工作中，將投資者教育、投資者適當性制度的落實真正融入日常經營管理的制度化規定中，指導各機構按照「把規則講透，把風險講夠」的原則，充分發揮貼近市場、直接面對投資者的特點，發揮人才、信息、設備優勢，將投資者適當性制度貫穿到新開賬戶、證券營銷、產品與業務推介、客戶服務等各個業務環節，同時加強投資者權益保護的宣傳教育，幫助投資者充分了解入市要求和潛在風險。
二是加大對投資者適當性制度落實情況的檢查和違規行為的懲處力度。下一步，我局將把投資者適當性制度的落實情況作為對證券期貨經營機構現場檢查的重要內容，加大對投資者適當性制度執行過程中違規問題的打擊力度，用嚴格的監管措施，督促證券期貨經營機構提高合規意識和對執行投資者適當性制度的重視。

㈨ 具有IB資格的證券公司為什麼要開展期貨投資者教育工作

IB資格是證券公司可以代理股指期貨經紀業務，他們培訓期貨投資工作，是讓投資者參於期貨，他們可以賺取手續費傭金