取消證券期貨投資咨詢年檢

Ⅰ 營業執照中的「金融、證券、期貨、基金投資咨詢等專控除外」，是什麼意思

證券期貨是特殊的，入門門檻高，需要國家嚴格監管，需要達到證券從業資質才可以開展經營，證券從業資質由證監會核准發放。就像一般的小飯館營業執照上的經營范圍都會有個（不含冷盤），因為冷盤不加熱，對衛生要求高，必須有專用冷盤間，要求非常高，要有換裝間，內有冰箱、保潔櫃，專門的冷盤廚師等等。差不多的道理吧

Ⅱ 證券，期貨投資咨詢業務的界定是怎樣的

【答案】√【答案解析】證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件之一是證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。

Ⅲ 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法的第五章-罰 則

證券、期貨投資咨詢機構有下列行為之一的，由地方證管辦（證監會）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：
（一）向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的；
（二）未按照本辦法規定履行報告和年檢義務的；
（三）未按照本辦法規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的；
（四）本機構證券、期貨投資咨詢人員違反本辦法規定，受到證券監管部門行政處罰的；
（五）干擾、阻礙地方證管辦（證監會）檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。 本辦法自一九九八年四月一日起施行。

Ⅳ 證券從業資格證需要年檢嗎

需要年檢，成績合格證不等於從業資格證書

通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。執業證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關所在機構或關注中國證券業協會網站的相關公告。

Ⅳ 中國證券從業年檢有哪些

同學你好，很高興為您解答！

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司：
根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）關於從業人員年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2015年度證券業從業人員年檢工作。現就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業人員，執業證書有效截止日期為2015年12月31日，均應參加本次年度年檢。
證券公司經紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規定的；
2、在所持證書有效期內，累計完成30個後續職業培訓學時，其中必修學時不少於20學時；
3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業人員年檢自2015年7月1日開始，至2015年12月31日截止。
2、各機構應及時安排符合條件的人員進行年檢，組織並督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加後續職業培訓,及時查詢從業人員管理系統「年檢查詢」中年檢狀態和年檢學時的變化情況。
3、年檢期間，協會將對部分地區、部分機構從業人員執業行為准則執行情況、執業注冊管理情況、後續執業培訓組織和完成情況等進行抽查。
4、年檢結束後，協會將通過協會網站公示尚未完成本年度年檢的從業人員及所涉及的機構。
5、到期未按規定完成本年度年檢的從業人員，其執業證書將被暫停，相關情況記入誠信系統，並在協會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業人員虛假執業注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律

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Ⅵ 期貨公司的投資咨詢從業證書是如何獲得的是只要考過期貨投資分析就可以了嗎

期貨投資咨詢業務從業資格申請程序
根據《關於期貨投資咨詢業務從業資格申請相關事宜的通知》，期貨經營機構（以下簡稱「機構」）代其所屬擬申請投資咨詢業務從業資格人員（以下簡稱「申請人」）申請期貨投資咨詢業務從業資格，具體申請程序如下：
一、機構初審
1、登錄「中國期貨業協會行業信息管理平台」（以下簡稱「行業信息管理平台」），填報、核對並審查申請人在行業信息管理平台中填報的有關信息，保證信息的真實、准確、完整。
2、審核申請人參加期貨投資分析考試時是否具有國家教育部門認可的本科學歷，將申請人的學歷證書掃描至行業信息管理平台中的「學歷證明」欄目中。
3、審核申請人是否在期貨業務崗位工作滿二年，並出具證明。
4、審核申請人最近三年是否未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，並出具證明。
5、將以上證明材料存檔備查。
二、機構提交申請
機構完成對申請人在協會「行業信息管理平台」中基本信息的填報審核後，登錄「行業信息管理平台」中的"投資咨詢業務從業資格管理"欄目，選中申請人，點擊「申請資格」 操作。
三、協會審核
協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
四、資格公示
對於通過審核的申請人，協會為其辦理投資咨詢從業資格注冊，分配投資咨詢從業資格編號，並通過協會網站或指定媒體進行公示。
五、日常管理
期貨投資咨詢業務從業資格的日常管理，適用《期貨從業人員管理辦法》和《期貨從業人員資格管理規則（試行）》。

Ⅶ 證券投資咨詢取消了嗎

證監會新聞發言人鄧舸昨日表示，證監會自2015年起停止證券投資咨詢機構年檢工作。證監會及各派出機構將進一步加大對證券投資咨詢機構日常監管，建立健全咨詢機構的常規監管機制，完善事中、事後監管。加強監管執法，加大處罰力度，嚴厲打擊違法違規行為，以促進證券投資咨詢機構依法合規、穩健運營。
鄧舸還公布了2014年證券投資咨詢機構年檢結果，上海證聯投資咨詢服務有限責任公司、上海大智慧股份有限公司2家機構不予通過年檢。
與此同時， 由各交易所等10家市場核心機構共同承擔開展了證券期貨業數據通信專網——證聯網的建設工作。目前，證聯網已順利完成了設備驗收、節點驗收、骨幹網路驗收和應用壓力測試，實現全行業機構全部接入，並於2014年12月31日正式宣告進入開通運行階段。
此外，證監會還就《行政和解金管理暫行辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見，主要包括兩方面內容：
一方面，最大程度體現對投資者尤其是中小投資者利益的保護。一是明確了由中國證券投資者保護基金公司作為第三方管理機構負責履行行政和解金管理、使用職責，要求保護基金公司對行政和解金進行專戶管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護基金公司負責制定和執行行政和解金補償方案，要求保護基金公司在制定行政和解金補償方案時要重點關注個人投資者的損失，可以結合個案具體情況，對個人投資者和機構投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結算機構等相關單位支持、配合保護基金公司的補償工作，發揮專業優勢，簡化補償程序，縮短補償時間，最大限度提高投資者獲得補償的效率。
另一方面，針對行政和解金的管理和使用活動建立嚴格的監督機制。一是確立了證監會與財政部的雙重監督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護基金公司制定的行政和解金補償方案要報證監會備案，執行行政和解金補償方案的情況要依規定公開，並向證監會、財政部報告，主動接受監督。三是明確了行政和解金在補償投資者後仍有剩餘的，上繳國庫，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅決執行行政和解金專門用於補償投資者的制度原則。

Ⅷ 證券從業證書需要年檢嗎

按照最新中國證券協會發布的《關於取消證券業從業人員執業證書年檢的公告》，證券從業證書不需要年檢，年檢全面取消，因此考生通過證券從業資格考試，只需要所在單位申請證券從業資格證書就好，不用擔心證券從業資格證書年檢事宜。

2020年證券從業資格考試時間如下圖：

報名網站：中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）

報名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

考試科目：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》

考試形式：閉卷、機考

報名費用：61元/科

報名方式：網上報名

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