8期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時應

Ⅰ 股指期貨投資者可能遇到的風險有哪些

你好，所謂爆倉，是指投資者保證金賬戶中的客戶權益為負值。在市場行情發生較大變化時，如果投資者保證金賬戶中資金的絕大部分都被交易保證金所佔用，而且交易方向又與市場走勢相反時，由於保證金交易的杠桿效應，就很容易出現爆倉。

Ⅱ 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

Ⅲ 「期貨從業資格考試」里的綜合題是什麼

綜合題是客觀選擇題。

期貨從業資格考試所有考試試題都是客觀選擇題，考試科目為兩科，分別是「期貨基礎知識」與「期貨法律法規」。

每一科都可分為四類：

1、單項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

2、多項選擇題： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；

3、判斷是非題： 20 道，每道 0.5 分，共10分；

4、綜合題： 15道， 每道2分，共30分

(3)8期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時應擴展閱讀：

一、報考條件

1 、年滿 18 周歲；

2 、具有完全民事行為能力；

3 、具有高中以上文化程度；

4 、中國證監會規定的其他條件。

二、組織實施

1 、報名方式：報名採取網上報名方式。根據考試公告公布的報名時間考生可登陸中國期貨業協會網站報名。

2 、報考費用：報名費單科 70 元。

3 、考試地點選擇：目前期貨從業人員資格考試每年均會安排在全國 35 個城市或幾大城市舉行，具體開考次數及考試地點安排以考試公告為准。考生可根據個人需要就近選擇考試地點。

4 、考試方式：考試採取閉卷、計算機考試方式進行。

5 、考試承辦：目前考務工作由 ATA 公司具體承辦。

三、申請者必須具備的條件：

1、年滿18周歲且具有完全民事行為能力；

2、品行端正，具有良好的職業道德；

3、具有高中（含高中、中專）以上學歷；

4、最近三年無違法犯罪記錄；

5、已參加全國期貨從業人員資格考試，兩門成績均合格且成績在有效期內。

參考資料來源：網路-期貨從業資格考試

Ⅳ 期貨題目解答

你的這個問題已經提了好幾次，我已經回答過了，鏈接如下http://..com/question/102521190.html

Ⅳ 證券從業人員禁止性行為有哪些

把性字去掉，這是生活，政府沒有權利干預，，，至於從業人員禁止的行為有很多，比如《證券業從業人員執業行為准則》(以下簡稱《准則》)的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范,又根據不同類別機構證券從業人員的特點,有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。

從業人員一般性禁止行為包括十一項內容,這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據,是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。

1.禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

欺詐行為有廣義與狹義之分,廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為;狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會,或者利用其受託人、代理人或管理人的身份,使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定,內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定,證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

一般而言,操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段,人為抬高、壓低或者固定證券行情,引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定,操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括:單獨或者合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格;與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量;以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量;以其他方法操縱證券市場的行為。

上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序,扭曲了證券市場正常的供求關系,對證券市場秩序具有極大的破壞性,必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定,從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為,情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。

2.禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

編造是指不以任何事實為依據,無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相,但其表述存在顯著的缺陷或不當,致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷,並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。

3.禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

公共利益是社會全體成員的共同利益,或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛,如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責,證券業從業人員也不例外。

證券業從業人員受雇於機構,代表機構開展各項證券業務,對機構負有受託義務,而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的,因此,證券業從業人員應當恪盡職守,在機構規定的職責范圍內行事,嚴格遵守所在機構的內部規章制度,自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是,從業人員不能損害所在機構的合法權益,並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令,當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時,從業人員應拒絕執行相關指令,這才能從根本上維護機構的合法權益。

他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益,又不能損害到其他人的合法權益,在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動,確保證券市場有序運行。

4.禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。

為了保護客戶的合法利益,確保客戶的利益得到公平對待,證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如,在研究咨詢崗位履行職責的人員,不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定,大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度,從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時,應當按照內部規定向有關部門或人員報告,尋求內部的專業支持。

5.禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

隨著證券市場的逐漸開放和成熟,行業競爭越來越充分,也越來越激烈,正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展,有利於保護投資者合法權益;而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益,也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。

不正當競爭行為的表現形式多樣,貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有:捏造、散布虛假事實,損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽,通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶,損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。

6.禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。

受賄是指行為人利用職務上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物,為他人謀取利益的行為,而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益,給予他人財物或其他好處的行為。

證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響,不但會敗壞社會風氣,還會扭曲市場競爭,損害投資者利益,阻礙證券市場健康發展。因此,證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。

7.禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。

由於證券業從業人員職業的特殊性,其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突,也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息,為了保護投資者的合法權益,為市場參與者提供公平的交易機會,我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。例如,我國《證券法》第四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定,除法律、行政法規另有規定外,基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券,不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券,也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券,證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。

8.禁止違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

證券市場變幻莫測,不管投資經驗與專業知識如何豐富,只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾,則一旦出現虧損,只能由機構承擔,管理的證券資產規模越大,機構的風險越大。一旦機構倒閉,風險爆發,客戶的權益得不到保障,機構風險可能波及演化為社會風險。因此,從業人員違反規定向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。

9.禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。

交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料,不但可以了解證券交易的有關情況,而且還可以查證有關機構遵守國家法律法規的情況。為真實了解有關情況,減少和防止客戶與機構之間的糾紛,並為處理糾紛時提供可靠的證據,證券從業人員負有依法保存相關交易記錄的義務。具體體現在:(1)機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。(2)任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動,以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據,因此,任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

10.禁止泄露客戶資料。

客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中,所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。

11.中國證監會、協會禁止的其他行為。

Ⅵ 證券業從業人員執業行為准則的一般禁止行為是什麼

（一）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。
（二）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。
（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
（五）從事與其履行職責有利益沖突的業務。
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券。
（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。
（九）違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（十）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

Ⅶ 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

(7)8期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時應擴展閱讀

保證性行為

1、熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

Ⅷ 證券從業人員應遵循以下哪些層級的規范，要求

證券業從業人員執業行為准則第一章總則第一條為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。第三條中國證券業協會(以下簡稱"協會")依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱"中國證監會")的指導和監督。第四條本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱"從業人員")是指:(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員;(七)協會規定的其他人員。上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。第二章基本准則第五條從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。第六條從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。第七條從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。第八條從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。第九條從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外:(一)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的;(二)有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構之後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。第十條機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告;協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。第三章禁止行為第十一條從業人員一般禁止行為:(一)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;(三)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(四)從事與其履行職責有利益沖突的業務;(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;(八)違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(十)泄露客戶資料;(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。第十二條證券公司的從業人員特定禁止行為:(一)代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;(二)違規向客戶提供資金或有價證券;(三)侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍;(四)在經紀業務中接受客戶的全權委託;(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。第十三條基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為:(一)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(二)在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送;(三)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利;(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五)在基金銷售過程中誤導客戶;(六)中國證監會、協會禁止的其他行為。第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為:(一)接受他人委託從事證券投資;(二)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益;(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;(四)中國證監會、協會禁止的其他行為。第四章監督及懲戒第十五條機構應根據本准則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。第十六條協會對機構執行本准則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。第十七條協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。第十八條從業人員違反本准則的，協會應進行調查、視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的，移交中國證監會處理。第十九條從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。第二十條從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。折疊第五章附則第二十一條本准則自頒布之日起實施。第二十二條本准則由協會負責解釋。一般禁止行為《證券業從業人員執業行為准則》(以下簡稱《准則》)的核心內容之一是第三章中對證券從業人員禁止行為的具體規定。《准則》中既規定了所有證券業從業人員應當遵守的執業規范，又根據不同類別機構證券從業人員的特點，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構證券從業人員的禁止性行為。從業人員一般性禁止行為包括十一項內容，這些禁止性規定主要以《證券法》第三章第四節的內容為依據，是《證券法》和其他相關法律法規對從業人員禁止行為規定的進一步細化。(一)禁止從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場的行為;狹義的證券欺詐是指利用與客戶進行交易的機會，或者利用其受託人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實的信息誘騙他人收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規定，證券交易活動中涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。一般而言，操縱證券交易價格是指單獨或者與他人合謀利用資金優勢、持股優勢、信息優勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買賣證券的行為。根據《證券法》規定，操縱證券交易價格等操縱證券市場的手段包括:單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量;以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量;以其他方法操縱證券市場的行為。上述行為破壞了公平競爭的環境和秩序，扭曲了證券市場正常的供求關系，對證券市場秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據我國《刑法》相關規定，從事內幕交易、操縱證券交易價格的行為，情節嚴重者最高會被處以10年有期徒刑並處罰金的刑罰。(二)禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。編造是指不以任何事實為依據，無中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過電台、電視台、報刊、雜志、網路等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當，致使投資者無法進行客觀、完整、准確的理解和判斷，並容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。(三)禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。公共利益是社會全體成員的共同利益，或者說是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國防、交通事業、水利事業、公共衛生、教育、政府機關及慈善事業等。對公共利益的維護是每個公民應盡的職責，證券業從業人員也不例外。證券業從業人員受雇於機構，代表機構開展各項證券業務，對機構負有受託義務，而且從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的，因此，證券業從業人員應當恪盡職守，在機構規定的職責范圍內行事，嚴格遵守所在機構的內部規章制度，自覺維護所在機構的合法權益。需要指出的是，從業人員不能損害所在機構的合法權益，並不意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令，當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時，從業人員應拒絕執行相關指令，這才能從根本上維護機構的合法權益。他人的合法權益包括了除從業人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會成員進行社會行為的前提和基礎。從業人員在執業中既要維護客戶或相關方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權益，在不損害他人合法權益的基礎上從業人員才能進行各種業務活動，確保證券市場有序運行。(四)禁止從事與其履行職責有利益沖突的業務。為了保護客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。例如，在研究咨詢崗位履行職責的人員，不得同時從事投資銀行業務。我國相關法規為規避利益沖突也進行了相應的規定，大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度，從業人員在無法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問之時，應當按照內部規定向有關部門或人員報告，尋求內部的專業支持。(五)禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。隨著證券市場的逐漸開放和成熟，行業競爭越來越充分、也越來越激烈，正常的行業競爭有利於證券市場的健康長足發展，有利於保護投資者合法權益;而不正當的競爭不僅會損害競爭對手的利益，也會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響。不正當競爭行為的表現形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常採用的手段有:捏造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽，通過不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業從業人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。(六)禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。受賄是指行為人利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，而這些利益並不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財物或其他好處的行為。證券業從業人員無論行賄還是受賄都會產生負面影響，不但會敗壞社會風氣，還會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。因此，證券業從業人員應當堅決抵制各種賄賂行為。(七)禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。如，我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。(八)禁止違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。證券市場變幻莫測，不管投資經驗與專業知識如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現虧損，只能由機構承擔，管理的證券資產規模越大，機構的風險越大。一旦機構倒閉，風險爆發，客戶的權益得不到保障，機構風險可能波及演化為社會風險。因此，從業人員違反規定向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。(九)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。交易記錄是記錄和反映證券交易活動的重要資料和證據。通過交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關情況，而且還可以查證有關機構遵守國家的法律法規的情況。為真實了解有關情況，減少和防止客戶與機構之間的糾紛，並為處理糾紛時提供可靠的證據。證券從業人員負有的依法保存相關交易記錄的義務，具體體現在:1、機構及從業人員應當妥善保存有關交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意製作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實交易記錄用各種方式予以改動，以改變這些交易記錄的真實性。毀損是指把真實的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由於各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動、機構運行狀況和業務狀況的重要資料和證據，因此，任何從業人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(十)禁止泄露客戶資料。客戶資料包括客戶信息和客戶隱私。客戶信息是指客戶在參與各類證券業務的市場經濟活動過程中，所涉及的客戶姓名、地址、聯系電話、財產及財務狀況、企業概況、注冊信息、財務信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價、關聯公司信息、公共信息、行業分析、企業評級等。客戶隱私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產、住房以及其他客戶所不願意讓他人知悉、掌握的身份、財務以及交易信息。客戶資料保護是證券業從業人員以及相關機構必須承擔的一項重要義務。監管機構也將是否建立完善的客戶資料保護制度作為評價機構是否穩健經營的重要指標。(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

Ⅸ 請幫忙解答幾道期貨考試題

參考答案基本正確，只是第1題的描述不是很確切，未說明其是否被中國證監會等金融監管機構採取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿。如果禁入期屆滿可再次申請從業資格。
1、選項A在《期貨從業人員管理辦法》第二章第十條有相關規定，選C是因為聘用不代表為其從業資格，期貨公司部分崗位無需從業資格。
2、ABC是《期貨從業人員管理辦法》第十六條明文規定的，其中D選項是對期貨投資咨詢機構的期貨從業人員的規定，列在第十七條。
3、ABC為《期貨從業人員執業行為准則》第三十五條明文規定，選項D沒有列在其中。

Ⅹ 股指期貨投資者適當性制度對投資者的主要要求有哪些

股指期貨投資者適當性制度實施法（試行）第一條為保障股指期貨市場平穩、規范、健康運行，防範風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理法》、《期貨公司管理法》和《關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業務規則，制定本法。第二條期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關規定和本法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。第三條投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。第四條期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低於人民幣50萬元；（二）具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；（三）具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨模擬交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標准對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低於規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第五條期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）凈資產不低於人民幣100萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低於人民幣50萬元；（三）具有相應的決策機制和操作流程；（四）相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；（五）具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨模擬交易成交記錄；或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會員為其他經濟組織申請開立股指期貨交易編碼的，參照本條執行。第六條期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批准從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。第七條交易所可以根據市場情況對投資者適當性標准進行調整。第八條期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。第九條期貨公司會員應當建立並有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經人、客戶開發人員的責任。第十條期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十一條期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特徵，嚴格驗證投資者資金、股指期貨模擬交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。第十二條期貨公司會員應當督促客戶遵守與股指期貨交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則，持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。第十三條期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。第十四條期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。第十五條期貨公司會員委託具有中間介紹業務資格的證券公司協助開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。第十六條投資者應當如實申報開戶材料，不得採取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。第十七條投資者應當遵守「買賣自負」的原則,承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標准為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。第十八條投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。第十九條交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，並將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。第二十條對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以採取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者相關業務等監管措施。第二十一條期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其採取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。第二十二條期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以採取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。第二十三條本法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批准才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。第二十四條本法由交易所負責解釋。第二十五條本法自發布之日起實施。