期貨公司對投資機構進行調查

1. 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法的第三章 業務規則

第十條 期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。
期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。
第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，並應與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防範業務風險。
第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：
（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；
（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；
（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；
（四）以個人名義收取服務報酬；
（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委託代為從事期貨交易。
第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，並以書面和電子形式保存客戶相關信息。
期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。
第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標准等相關事項。
期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。
第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得誇大期貨的風險管理功能。
期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。
第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委託客戶，並採取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。
期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。
期貨公司應當採取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。
研究分析報告應當製作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、製作日期等內容，同時註明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。
期貨公司製作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。
第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。
期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易後果，並不得泄露客戶的投資決策計劃信息。
第二十條 期貨公司以期貨交易軟體、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執行本辦法，並向客戶說明交易軟體、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟體、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。
第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，並按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟體或者終端設備說明等業務材料。
第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

2. 如何調查一間投資公司是否合法

具體投資公司是否合法可有以下方法：
1．看公司所代理或推廣的外匯平台有沒有受監管．例如受NFA（美國國家期貨協會）監管．在國外好多大型的交易平台都會受NFA監管．（現在好多國內平台都是不受監管的，而且操作穩定性好差，常斷線或信譽度較差等．．）
2．公司是否有市級或省級的工商行政管理局核准注冊登記．
3．公司是否與客戶一起共擔風險．
例如虧的話超過一定虧損額度與客戶分擔風險％多少．這是很明顯對客戶資金負責認的表現，但國內很少外匯公司會願意這樣做．
4．客戶投資的資金是否打入私人帳戶或公司帳戶．（重點）
公司隨時可以拿著自己的帳戶捲款而逃．試問，有人不斷打錢到自己的帳戶有誰不歡啊？！最好客戶的資金是存進有權接受客戶資金的注冊公司里，例如FX SOL，LLC作為CFTC的注冊公司它有責任遵守國際反洗錢政策和反恐怖組織供資政策．

若日後有什麼外匯問題都可相互交流．

3. 通過網路進行期貨交易,對投資者和期貨公司各有什麼好處

期貨網路交易對期貨公司和投資者最大的好處就是便利，成本降低。

4. 請教職業規劃問題 本人想做證券、期貨公司的研究員，大企業或投資公司的投資經理。

我是一所地方院校的在校經濟學碩士研究生，也在思考期貨公司研究員問題。
證券、基金和優秀的期貨公司總部，一般不要普通院校的研究生，除非有CPA、CFA，或者某一行業的專業經驗突出。但是，期貨、證券營業部的分析師或者所謂投資顧問，純屬營銷人員，營業部基本就只有營銷崗。至少，今後很長一段時間不會有很大改觀。
我的想法是畢業時先進一家一般的期貨公司總部，做研究員助理之類的事，不知有無較大機會。
你的考CPA的想法，可以考，但是難度大，如果真有投身期貨、證券研究的興趣，而自己又有天賦，那不妨勇往直前，管他年齡多大！
現在，做期貨研究員，必先通過"期貨投資分析"考試。
我把自己知道的拿出來交流，期待大家的指導啊，謝謝！

5. 期貨投資公司，懂行的請進。

我一個一個問題的回答你：
一、這類的投資公司只要有個辦公場地，十幾台電腦，再有個流動資金（流動資金也就需要個幾萬）就可以去工商局注冊成立，再找個市場開個公司戶就可以了。所以也沒什麼合法不合法的，這類公司只要有點錢是個人都能辦。

二、這類公司進去都是自己開戶做交易員，拉客戶是主管的事。想要晉升主管必須在裡面做好幾個月的交易員，而且要交易單量遠遠超過其他人，只有這樣才有可能晉升上去。但大部分人都沒這個機會，基本上在做了一兩個月的時間後，資金快虧光了要麼自己再補上資金，要麼被公司開掉。而主管則通過招聘網站來找客源，通過面試培訓來忽悠面試的開戶。

三、看了第二條應該也清楚了，這類公司里的人員基本都是公司的客戶，所以沒任何的基本工資和保險，只有到了主管一層才有底薪和保險可拿。交易員拿的錢也就是傭金返還，傭金是以星期一算，每個公司每星期都會給交易員定個任務量，完不成任務量就沒錢拿，超過的任務量返還一半的傭金，要是找公司配資的話返還的傭金還要少一半。而主管的薪金則是根據他開戶人員的交易量來算的，周薪公式是：每月底薪/4+開戶人員的總交易量*提成系數。提成系數是由公司設定，一般是1批提成1毛左右。別看提成系數少，算下的話也很客觀的，比如一個主管手下3個人，一般一個公司的一星期的任務量是500批，就算這3個人交易都剛好達到任務，一個主管就光提成就能拿到150塊，再加上底薪，每月輕松上2000.

PS：批是農產品期貨交易最小單位，1批=100公斤

6. 期貨公司該如何選擇

第一、選擇的期貨經紀公司，必須是規范運作的公司。如期貨經紀公司因為業務違規受過證監會的處罰，那麼選擇這樣的期貨經紀公司時，就要小心點了。
第二、隨著電子化期貨交易的日益普及，經紀公司的硬體設施顯得尤為重要，因為這是保障投資者交易安全、穩定與迅速的重要環節。一般而言，現在已經極難看到有期貨經紀公司出現「堵單」的情況了，但一些小的期貨經紀公司的網路穩定性與便捷性還是有一定的問題。
第三、由於各經紀公司電子化技術水平的不斷升級更新，優勢差別已經不差別已經不大，而信息資訊服務質量的高低則應該是投資者選擇期貨經紀公司時考慮的另一個重點，畢竟信息是期貨交易盈利的一個非常關鍵的因素。期貨經紀公司服務拼的是服務質量，服務質量的衡量標准，就是所提供信息的全面性、准確性與及時性，這也就需要投資者要有良好的選擇個股期權的好的選擇。

7. 證券公司對期貨市場行情進行分析,為顧客提出投資建議是合法的嗎

不僅合法，而且這本來就是證券公司的主營業務之一，由證券分析師分析，然後投資顧問向客戶做出建議。這個業務屬於付費業務，要簽合同的。

8. 期貨公司的投資咨詢從業證書是如何獲得的是只要考過期貨投資分析就可以了嗎

期貨投資咨詢業務從業資格申請程序
根據《關於期貨投資咨詢業務從業資格申請相關事宜的通知》，期貨經營機構（以下簡稱「機構」）代其所屬擬申請投資咨詢業務從業資格人員（以下簡稱「申請人」）申請期貨投資咨詢業務從業資格，具體申請程序如下：
一、機構初審
1、登錄「中國期貨業協會行業信息管理平台」（以下簡稱「行業信息管理平台」），填報、核對並審查申請人在行業信息管理平台中填報的有關信息，保證信息的真實、准確、完整。
2、審核申請人參加期貨投資分析考試時是否具有國家教育部門認可的本科學歷，將申請人的學歷證書掃描至行業信息管理平台中的「學歷證明」欄目中。
3、審核申請人是否在期貨業務崗位工作滿二年，並出具證明。
4、審核申請人最近三年是否未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，並出具證明。
5、將以上證明材料存檔備查。
二、機構提交申請
機構完成對申請人在協會「行業信息管理平台」中基本信息的填報審核後，登錄「行業信息管理平台」中的"投資咨詢業務從業資格管理"欄目，選中申請人，點擊「申請資格」 操作。
三、協會審核
協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
四、資格公示
對於通過審核的申請人，協會為其辦理投資咨詢從業資格注冊，分配投資咨詢從業資格編號，並通過協會網站或指定媒體進行公示。
五、日常管理
期貨投資咨詢業務從業資格的日常管理，適用《期貨從業人員管理辦法》和《期貨從業人員資格管理規則（試行）》。

9. 機構投資者的機構投資者與期貨公司區別

現行環境下，參與金融衍生投資的機構投資者在國內以券商為主，相對於期貨公司，機構投資者優勢主要有兩點：
1、資金雄厚。目前行業內資金實力較強的期貨公司大部分為券商系控股或參股。券商類機構投資者資金實力要比期貨公司雄厚很多。
2、券商自營發展起步較早，在投資能力和經驗方面優於期貨公司。但券商類機構投資者對於衍生類產品的投資專業性及品種研發能力不如專業期貨公司。同時機構投資者的資金出於追求利潤的動機，更喜歡在相關品種或市場上進行投資，其資金參與跨品種、跨市場交易的流動性很強。期貨公司最大的優勢就是熟悉衍生類產品的交易規則及期貨、期權業務，且具有針對金融衍生品這類較為特殊金融工具的內部控制制度和風險管理制度。
由上可以看出，綜合類期貨公司將是我國期貨市場最理想的做市商主體。相對於機構投資者，其優勢在於專業的投資和研發能力。

10. 期貨投資公司是做什麼的

金融投資公司是一個對金融企業進行股權投資，以出資額為限依法對金融企業行使出資人權利和履行出資人義務，實現金融資產保值增值的投資公司，也可以理解成是一種金融中介機構，將個人投資者的資金集中起來，投資於眾多證券或其他資產之中。