申請證券期貨投資咨詢

Ⅰ 本科結業生或民辦本科畢業生能不能申請證券或期貨投資咨詢資格，注意不是從業資格。民辦不能在學信網查證

可以，這兩個資格只需要高中文憑即可申請，不過通過從業考試是基礎，可以說這兩者是等同的，你沒有從業資格的話根本不能在證券或者期貨公司工作。不過從證券公司的角度來說他們一般都招至少大專以上文憑，因此重點有兩個，你必須通過從業資格考試，其次是證券公司願不願意雇你。

Ⅱ 投資咨詢、財務顧問公司從事證券服務業務審批流程條件，如何辦理證券投資咨詢業務資格

目前這類資質審批最好是內資投資咨詢/顧問公司，合資審批比較麻煩些。內資主要對兩項進行考核：1，從業人員。2，公司經營場地。
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發[1997]96號）第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構， 有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（四）有公司章程；（五）有健全的內部管理制度；（六）具備中國證監會要求的其他條件。
審批周期順利的話差不多要兩個月，同這個這個資質後，可以以他來申請基金銷售業務資格證。
目前無論是名稱或經營范圍中包含：「投資」「財務」「基金」字樣的公司，均已停止注冊，如果有相關部門批文還是可以注冊。目前最快捷的辦法就是收購原來注冊的公司。

Ⅲ 判緩刑（詐騙罪但與證券無關），可否申請證券投資咨詢執業證。（其他條件都滿足）

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定：

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；

（四）未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；

（五）具有大學本科以上學歷；

（六）證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；

（七）通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；

（八）中國證監會規定的其他條件。

可見，一旦受過刑事處罰，就不符合申請條件。

被判處緩刑，屬於刑事處罰，有犯罪記錄，不能申請執業證。

詳言之：

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

Ⅳ 澳門廣發證券,期貨投資咨詢管理的條件是什麼呢

申請證券、期貨投資咨詢從業資格有五名以上取得證券、期貨投資、咨詢從業資格的專職人員

Ⅳ 期貨公司的投資咨詢從業證書是如何獲得的是只要考過期貨投資分析就可以了嗎

期貨投資咨詢業務從業資格申請程序
根據《關於期貨投資咨詢業務從業資格申請相關事宜的通知》，期貨經營機構（以下簡稱「機構」）代其所屬擬申請投資咨詢業務從業資格人員（以下簡稱「申請人」）申請期貨投資咨詢業務從業資格，具體申請程序如下：
一、機構初審
1、登錄「中國期貨業協會行業信息管理平台」（以下簡稱「行業信息管理平台」），填報、核對並審查申請人在行業信息管理平台中填報的有關信息，保證信息的真實、准確、完整。
2、審核申請人參加期貨投資分析考試時是否具有國家教育部門認可的本科學歷，將申請人的學歷證書掃描至行業信息管理平台中的「學歷證明」欄目中。
3、審核申請人是否在期貨業務崗位工作滿二年，並出具證明。
4、審核申請人最近三年是否未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，並出具證明。
5、將以上證明材料存檔備查。
二、機構提交申請
機構完成對申請人在協會「行業信息管理平台」中基本信息的填報審核後，登錄「行業信息管理平台」中的"投資咨詢業務從業資格管理"欄目，選中申請人，點擊「申請資格」 操作。
三、協會審核
協會對機構提交的申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在機構提交申請後10個工作日內審核完畢。
四、資格公示
對於通過審核的申請人，協會為其辦理投資咨詢從業資格注冊，分配投資咨詢從業資格編號，並通過協會網站或指定媒體進行公示。
五、日常管理
期貨投資咨詢業務從業資格的日常管理，適用《期貨從業人員管理辦法》和《期貨從業人員資格管理規則（試行）》。

Ⅵ 想在國內開辦一家投資咨詢公司需要哪些手續

第六條 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
(一) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本；
(三)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的內部管理制度；
(六)具備中國證監會要求的其他條件。
第八條 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，按照下列程序審批：
(一)申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦(證監會)提出申請(所在地地方證管辦(證監會)未經中國證監會授權的，申請人向中國證監會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監會)經審核同意後，提出初審意見；
(二)地方證管辦(證監會)將審核同意的申請文件報送中國證監會，經中國證監會審批後，向申請人頒發業務許可證，並將批准文件抄送地方證管辦(證監會)；
(三)中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。
第九條 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：
(一)中國證監會統一印製的申請表；
(二)公司章程；
(三)企業法人營業執照；
(四)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書； (五)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度；
(六)業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；
(七)由注冊會計師提供的驗資報告；
(八)中國證監會要求提供的其他文件。

Ⅶ 證券投資咨詢公司（機構）的最低注冊資本，申請執業資格的方式，還有經營范圍，如何獲利

Q：證券投資咨詢公司（機構）最低注冊資本

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定：
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；
（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；
（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
（四）有公司章程；
（五）有健全的內部管理制度；
（六）具備中國證監會要求的其他條件。

Q：公司成立後如何在證監會申請執業資格？

第八條 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，按照下列程序審批：
（一）申請人向經中國證監會授權的所在地地方證管辦（證監會）提出申請（所在地地方證管辦（證監會）未經中國證監會授權的，申請人向中國證監會直接提出申請，下同），地方證管辦（證監會）經審核同意後，提出初審意見；
（二）地方證管辦（證監會）將審核同意的申請文件報送中國證監會，經中國證監會審批後，向申請人頒發業務許可證，並將批准文件抄送地方證管辦（證監會）；
（三）中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。

Q：允許的經營范圍是那些？比如說咨詢，代理，居間人等？

經營范圍應該僅限於：投資咨詢服務；居間人必須與期貨公司合作才算；代理應該是明令禁止的。

第二十四條 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：
（一）代理投資人從事證券、期貨買賣；
（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；
（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；
（四）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；
（五）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；
（六）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

Ⅷ 證券，期貨投資咨詢業務的界定是怎樣的

【答案】√【答案解析】證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件之一是證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。

Ⅸ 中央廣播電視大學本科學歷，可以申請證券投資咨詢資格嗎

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：
(一)具有中華人民共和國國籍；
(二)具有完全民事行為能力；
(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；
(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；
(五)具有大學本科以上學歷；
(六)證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷；
(七)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；
(八)中國證監會規定的其他條件。

Ⅹ 個人如何取得證券投資咨詢業務資格啊

先通過從業資格考試，再到一家券商或者證監會批準的咨詢公司入職，之後由你所在的公司申報，才有可能拿到。