证券期货期权等衍生品种和政府债券不属于证券法的调整范围

① 我国规定的证券法不包括（ ） A. 金融债券 B. 政府债券 C. 证券投资基金券 D. 商业汇票

我国规定的证券法不包括商业汇票。

根据《中华人民共和国证券法》第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

(1)证券期货期权等衍生品种和政府债券不属于证券法的调整范围扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第八十八条证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。

投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

② 哪些学理上的证券种类没有纳入证券法调整范围

证券法调整在中国境内从事的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易活动。同时证券法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。

所谓股票，是指股份有限公司依法发行的表示其持有人（即股东）按其持有的份额享有相应权益和承担相应义务的可转让的书面凭证，是一种代表所有权的有价证券。

所谓公司债券，是指符合法定条件的股份有限公司或者有限责任公司依法发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

所谓国务院依法认定的其他证券，是指经国务院或者国务院证券监督机构根据法律或者行政法规等规定许可发行和交易的有价证券。

我国证券法所调整的证券种类，限于资本证券，而不包括货币证券和其他财物证券。这些证券衍生出来的期货、期权交易未纳入证券法。

证券的发行、交易活动，为什么必须实行公开、公平、公正的原则？

公开、公平、公正原则是证券活动一项重要的基本原则，贯彻这一原则对维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展具有特别重要的意义。

公开性，其核心是要求证券市场的运作和有关信息实行公开化。所有的证券发行和交易的现则和操作程序、条件应当公开；发行人的重要信息应当持续披露，使全体投资者能够平等地获得同等程度的信息；证券监督管理机关对证券内场实行监督的程序及结果应当予以公开，使证券市场的参与者共同遵守相同的规范和依相同

的标准予以判断。上述各方面的规范和信息的公开和透明，可以使证券市场增加透明度，形成公开竞争的基础。

公平性，其核心是参与证券市场竞争的所有当事人具有平等的法律地位，在法律上和规则上应当一视同仁，各自的合法权益都能得到公平的保护。证券市场的参与者，应当在公平的竞争条件和竞争环境中，依其自己判断和决策进行活动，而不因身份不同、经济性质不同而受到歧视。

公正性，其核心是政府的相关监管部门依法履行职责应当公正，对一切被监管对象给予公正待遇，做到法律面前人人平等。公正性是对证券市场公开性、公平性的有力保障，也是公开、公平的体现。市场经济条件下，竞争必然出现优胜劣汰，在基本的公正的条件下的优胜劣汰是一种积极的机制，有利于提高效率，推动资源的有效配置和经济的发展。

③ 王某持有政府债券、公司债券和股票，同时在银行有若干储蓄，其中属于《证劵法》调整的“证劵”是（多选）

证券有广义和狭义之分。广义的证券一般指财物证券（如货运单、提单等）、货币证券（如支票、汇票、本票等）和资本证券（如股票、公司债券、投资基金份额等）。狭义的证券仅指资本证券。我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等。

所以答案为A、C、D

④ 证券从业资格考试基础知识考前模拟题

可以到中大网校证券从业资格频道去查询。

⑤ 证券法的调整范围是什么

证券法是调整因证券的发行、上市、交易、管理、监督及其他相关活动而发生的各种社会关系的法律规范的总称。《证券法》所指的证券是资本证券，包括股票和债券以及国务院依法认定的其他证券。《证券法》的规定：第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

⑥ 政府债券的发行为什么不适用《证券法》

因为政府债券是指由国家政府以法人身份在国外的证券市场上发行的，而《中华人民共和国证券法》指的是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。

《中华人民共和国证券法》

第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

有下列情形之一的，为公开发行：

（一）向不特定对象发行证券；

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；

（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

(6)证券期货期权等衍生品种和政府债券不属于证券法的调整范围扩展阅读

第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）具有持续经营能力；

（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；

（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；

（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

⑦ . 下列哪个证券品种不是新《证券法》规定的法定证券 [单选题] A. 期权 B. 股

A。期权。期权只有时间权利，没有凭证

⑧ 新证券法的主要修改内容

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国保险法》等五部法律的决定
（2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议决定：
一、对《中华人民共和国保险法》作出修改
（一）将第八十二条中的“有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形”修改为“有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形”。
（二）将第八十五条修改为：“保险公司应当聘用专业人员，建立精算报告制度和合规报告制度。”
二、对《中华人民共和国证券法》作出修改
（一）将第八十九条第一款中的“事先向国务院证券监督管理机构报送”修改为“公告”，第一款第八项中的“报送”修改为“公告”。
删去第二款。
（二）删去第九十条第一款。
（三）将第九十一条修改为：“在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。”
（四）将第一百零八条、第一百三十一条第二款中的“有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形”修改为“有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形”。
（五）删去第二百一十三条中的“报送上市公司收购报告书”和“或者擅自变更收购要约”。
三、对《中华人民共和国注册会计师法》作出修改
（一）将第二十五条第一款修改为：“设立会计师事务所，由省、自治区、直辖市人民政府财政部门批准。”
（二）将第四十四条修改为：“外国人申请参加中国注册会计师全国统一考试和注册，按照互惠原则办理。
“外国会计师事务所需要在中国境内临时办理有关业务的，须经有关的省、自治区、直辖市人民政府财政部门批准。”
四、对《中华人民共和国政府采购法》作出修改
（一）将第十九条第一款中的“经国务院有关部门或者省级人民政府有关部门认定资格的”修改为“集中采购机构以外的”。
（二）删去第七十一条第三项。
（三）将第七十八条中的“依法取消其进行相关业务的资格”修改为“在一至三年内禁止其代理政府采购业务”。
五、对《中华人民共和国气象法》作出修改
将第二十一条修改为：“新建、扩建、改建建设工程，应当避免危害气象探测环境；确实无法避免的，建设单位应当事先征得省、自治区、直辖市气象主管机构的同意，并采取相应的措施后，方可建设。”
本决定自公布之日起施行。
《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国气象法》根据本决定作相应修改，重新公布。

⑨ 证券法的调整对象是哪些，依据

政府债券、证券投资基金份额的发行主体、审批核准机关和发行程序等不同股票和公司债券，它们的发行分别由《国库券条例》和《证券投资基金法》等法律和行政法规进行规范，但是它们的上市交易就纳入了证券法的适用范围。

中华人民共和国证券法 第二条 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法