第二批证券期货投资者教育

㈠ 广东证券期货业协会的会员公约

广东证券期货业协会会员公约
（2003年3月20日广东证券业协会第三次会员大会通过）
第一条为了规范会员经营行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护广东证券期货市场秩序，保护会员和投资者合法权益，促进广东证券期货市场规范、健康稳定发展，根据国家的有关法规和《广东证券业协会章程》，全体会员经讨论协商达成共识，制定本公约，并承诺严格遵。
第二条会员应严格遵守：
（一）国家法律、法规和规章；
（二）广东证券业协会章程、自律规则和其他有关规定；
（三）证券、期货开户、交易与清算规则。
第三条会员应当做到：
（一）建立健全内控机制，加强客户资金管理和技术安全工作，保证客户的交易通畅及资金、证券安全；
（二）坚持公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）信息披露真实、准确、完整、及时；
（四）加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，督促员工培养和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质；
（五）公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
（六）加强证券期货市场研究，推动业务创新和制度创新；
（七）自觉接受和参与行业自律管理，积极参加广东证券业协会组织的各项活动，及时、真实、准确、完整地报送协会要求的有关材料；
（八）主动制止并及时举报有关证券期货违法、违规行为；
（九）积极抓好投资者教育，正确引导投资者。
第四条禁止会员从事下列行为：
（一）违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
（二）从事超越经营范围的业务；
（三）从事或纵容、默许、姑息内幕交易、操纵市场等证券期货欺诈活动；
（四）恶意竞争，贬损同行；
（五）破坏行业信誉，损害行业利益；
（六）进行虚假或误导性宣传；
（七）窃取同行秘密从中渔利或披露给他人获利；
（八）在业务活动中为自己或他人谋取不正当利益。
第五条会员开展承销业务时不得有下列行为：
（一）在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
（二）为发行人提供融资；
（三）与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
（四）以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当披露的信息；
（五）以不法手段促销有价证券；
（六）以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。
第六条会员开展经纪业务时不得有下列行为：
（一）编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
（二）欺诈客户，私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（三）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（四）向客户作出盈亏承诺；
（五）违背客户的委托为其买卖证券；
（六）泄露客户资料，或伪造、涂改或者不按照规定保存客户交易、结算、交割等资料；
（七）接受客户的全权委托；
（八）允许法人以个人名义开立帐户，买卖证券；
（九）违规向客户提供资金或有价证券；
（十）违背诚实信用原则和公认的商业道德，以排挤竞争对手为目的，进行佣金价格的竞争或宣传；
（十一）恶意诋毁、中伤同行；
（十二）到同行营业场所进行营销活动或煽动同行客户挤提或转托管、撤销指定交易；
（十三）用利诱、胁迫等不正当手段挖走同行客户和从业人员；
（十四）故意拖延或不予办理客户证券转托管、撤销指定交易业务（法律、法规和证券交易所或证券登记结算公司业务规则有特别规定的情形除外）。
第七条会员开展自营业务时不得有下列行为：
（一）挪用客户保证金或有价证券；
（二）假借客户名义开立证券帐户；
（三）进行对敲对倒；
（四）将自营帐户与其他帐户混合操作；
（五）与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
（六）以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
（七）对外透露自营买卖信息；
（八）将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
（九）炒作关联公司的有价证券。
第八条会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
（一）擅自变更受托投资范围；
（二） 挪用受托投资资产；
（三） 故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
（四） 将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户之间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损；
（五）以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
（六）与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
（七）以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
（八）已知受托资产为非法而接受委托。
第九条会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
（一）以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不正当利益；
（二）买卖其股东单位的上市证券；
（三）进行对敲对倒；
（四）损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
（五）对外泄露证券交易信息；
（六）将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。
第十条会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
（一）提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
（二）在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
（三）利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
（四）欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
（五）违规代理客户从事证券买卖；
（六）在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
第十一条会员开展期货经纪业务时不得有下列行为：
（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托为其进行期货代理交易；
（二）允许法人以个人名义开户进行期货交易，允许客户假借他人名称或虚拟名称开户，或在同一公司多方开立帐户和下达交易指令；
（三）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；
（五）从事或变相从事期货自营业务；
（六）不按照规定提取、管理和使用风险准备金；
（七）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；
（八）违反规定进行混码交易；
（九）不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证；
（十）未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易；
（十一）提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
（十二）向客户提供虚假成交回报；
（十三）未将客户交易指令下达到期货交易所，从事场外期货交易；
（十四）挪用客户保证金；
（十五）从事外汇按金交易、境外期货交易或其它。
第十二条协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序作出处罚决定。
第十三条会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查，会员对协会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第十四条对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重单处或并处：
（一）书面批评，责令改正；
（二）通报批评；
（三）在证监会指定报刊上公开遣责；
（四）暂停部分会员权利；
（五）暂停会员资格；
（六）取消会员资格，并建议有关部门处理。
第十五条会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。
第十六条对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法协会另行制定。
第十七条对自觉遵守本公约的会员并符合下列情形之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
（一）开展证券期货市场业务或管理创新，贡献突出者；
（二）对证券期货市场发展提出重要意见、建议被主管机关或协会采纳者；
（三）举报证券期货市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
（四）维护证券期货市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
（五）协会认定的其他成绩突出者。
第十八条会员受第十四条、第十七条规定的处分或奖励的，其结果记入会员及负责人诚信纪录档案。
第十九条本公约适用于证券公司会员、期货公司会员、证券营业部会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员和个人会员。
第二十条本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。
第二十一条本公约由协会理事会负责解释。

㈡ 《证券期货投资者适当性管理办法》中监管机构的适当性监管职责包含哪些

《职责规定》共7章、51条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括：

一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。

二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。

三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。

四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国证监会的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。

除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。

㈢ 推荐几本证券期货类的投资理财书

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㈣ 天风证券挂牌全国证券期货投资者教育基地有什么意义

根据相关的报道，天风证券等9家公司荣获国家级（互联网）证券期货投资者教育基地称号。此次授牌是对天风投教基地建设及相关投教工作的进一步肯定。

㈤ 证券公司柜员能看到我所买的股票和我持仓情况吗

证券公司有一定权限的管理人员可以查看投资者个人证券账户，交易明细、资金进出、盈亏情况、个人资料等都能看到。
投资者查询个人证券账户，交易时间能查询近一个月的明细，休市时间可以查询近三个月的情况，超过三个月的要在证券公司柜台查询。

㈥ 天风证券在投资者教育方面都做了哪些实践

举办一些教育活动、讲座什么的。前两天还听说天风证券投资者教育基地被中国证监会授予“全国证券期货投资者教育基地”称号了呢。

㈦ 中证期货的大事记

2007年11月29日 公司获中国证监会核准金融期货经纪业务资格、金融期货全面结算业务资格 2008年01月4日 成为中国金融期货交易所第一批全面结算会员（会员号：18） 2008年02月23日 公司在深圳五洲宾馆举办 “走进新市场 迎接新机会———2008年期货市场投资策略报告会” 2008年02月27日 设立青岛营业部 2008年03月04日 名称变更为:中证期货有限公司 2008年11月25日 设立杭州营业部 2008年11月26日 注册资本变更为:1.5亿元，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪 2008年11月29日 公司在广东清远市举办“再生金属行业如何应对金融海啸高峰论坛” 2009年02月28日 公司举办“2009年期货投资年会” 2009年05月15日 公司举办“2009年华南地区塑料业产业论坛暨中证期货PVC期货推介会” 2009年07月11日 公司在深圳市民中心举办“2009年钢之家网站（深圳）钢市研讨会” 2009年09月05日 公司主办的“后金融危机下的棉纺织业形势报告会”在山东省青岛市举行 2009年08月19日 设立北京张自忠路营业部 2010年04月10日 由中证期货、中信证券联合主办的“论剑股指 赢在中国”投资策略报告会在深圳召开 2010年06月25日 公司在深圳举办“基金参与股指期货研讨会”，并成立了期货行业首家基金俱乐部——中证期货“金杜鹃”基金俱乐部 2010年08月03日 注册资本变更为：3亿元（中信证券股份有限公司100%） 2011年03月03日 山东证监局核准公司设立淄博营业部 2011年03月16日 和中国橡胶工业协会联合主办的“2011中国橡胶年会暨中国橡胶展”在青岛隆重举行 2011年03月19日 公司联合中国金融期货交易所、中信万通证券有限公司在青岛举办“股指期货投资策略报告会” 2011年03月25日 由中国金融期货交易所、中证期货有限公司主办，中信证券股份有限公司协办的“第三届中证期货机构投资者教育系列活动——机构投资者股指期货投研策略研讨会”在杭州举行 2011年04月15日 深圳证监局核准公司住所由深圳市华富路海外装饰大厦B座二楼变更为深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期14层 2011年05月22日 《敢为天下先——深圳有色金属交易所的创建和发展纪实》发行仪式暨中证期货有限公司乔迁庆典在深圳福田香格里拉大酒店隆重举行 2011年07月12日 上海证监局核准公司上海营业部营业场所由上海市浦东新区松林路300号3013室变更为上海市浦东新区世纪大道1777号东方希望大厦9层CDEH室，营业部名称变更为“中证期货有限公司上海世纪大道营业部” 2011年08月03日 中国证监会核准公司注册资本由3亿元变更为8亿元 2011年08月10日 设立淄博营业部 2011年09月30日 北京证监局核准公司北京张自忠路营业部营业场所由北京市东城区张自忠路7号院内东侧变更为北京市朝阳区建国门外大街8号国际财源中心A座8层801，营业部名称变更为“中证期货有限公司北京建国门外大街营业部” 2011年11月22日 中国证监会核准公司吸收合并浙江新华期货经纪有限公司

㈧ 如何进一步落实投资者适当性管理制度

一是进一步督促证券期货经营机构提高投资者适当性制度的执行力。证券期货经营机构是承担和履行适当性责任的最直接主体，也是衔接监管者和投资者的关键环节，下一步，我局在对投资者适当性制度落实情况的监管中，将深入落实“放松管制、加强监管”的理念，向辖区证券期货经营机构进一步强调投资者适当性管理工作要求，要求证券期货经营机构在实际工作中，将投资者教育、投资者适当性制度的落实真正融入日常经营管理的制度化规定中，指导各机构按照“把规则讲透，把风险讲够”的原则，充分发挥贴近市场、直接面对投资者的特点，发挥人才、信息、设备优势，将投资者适当性制度贯穿到新开账户、证券营销、产品与业务推介、客户服务等各个业务环节，同时加强投资者权益保护的宣传教育，帮助投资者充分了解入市要求和潜在风险。
二是加大对投资者适当性制度落实情况的检查和违规行为的惩处力度。下一步，我局将把投资者适当性制度的落实情况作为对证券期货经营机构现场检查的重要内容，加大对投资者适当性制度执行过程中违规问题的打击力度，用严格的监管措施，督促证券期货经营机构提高合规意识和对执行投资者适当性制度的重视。

㈨ 具有IB资格的证券公司为什么要开展期货投资者教育工作

IB资格是证券公司可以代理股指期货经纪业务，他们培训期货投资工作，是让投资者参于期货，他们可以赚取手续费佣金