期货公司合规自营交易投资限制

A. 期货公司期货投资咨询业务试行办法的第五章 监督管理和法律责任

第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

B. 证券公司开展的自营业务是否可以从事期货交易

不可以证券公司是不可以从事期货业务的!
必须由专门的期货公司才可以运营.
但是证券公司可以从事IB业务,也就是期货介绍业务,同时还要求
期货公司和证券公司属于同一母公司,或者存在从属关系!

C. 期货公司能自营期货吗

期货公司不能自营期货。

期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或协议叫做期货合约。

买卖期货的场所叫做期货市场。

投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡，这是不正确的看法，可以同时做空做多，才是健康正常的交易市场。

期货合约：

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

期货手续费：相当于股票中的佣金。对股票来说，炒股的费用包括印花税、佣金、过户费及其他费用。相对来说，从事期货交易的费用就只有手续费。期货手续费是指期货交易者买卖期货成交后按成交合约总价值的一定比例所支付的费用。

D. 你好！想向你请教一下，“非期货公司结算会员是那些只能从事自营业务、不能从事经纪业务的交易所会员单位

自营业务是指期货公司用公司自有资金进行的期货交易行为。

1999年之前，期货公司是可以进行自营业务的，但《期货交易管理暂行条例》实行后，自营业务就被禁止了，只能为客户做经纪业务（代理业务）。
而非期货公司类的会员则只能做自营，不能做经纪业务。

E. 为什么期货经纪公司不能从事自营业务,期货经纪公司不能卖卖期货吗

实际上所有的期货经纪公司都有自营盘，从业人员自己也搞。只不过不能明着做。

期货公司营业部是允许自营盘，而且目前在开发很多信托产品。

期货经纪公司，名称上规定了它的范畴，只能是做交易的中间业务，就是找资金介绍给营业部，再就是对客户的资金进行托管。所以它不能买卖期货。

由于期货经纪公司能拿到很多相关的信息，如果再参与交易，会形成不公平的市场和混乱的管理。

F. 证券自营业务的风险如何控制

在证券的自营买卖或投资过程中，由于种种原因会使证券公司发生损失，这种发生损失的可能性就是证券公司的证券自营风险。券商与普通的社会投资者不同，券商是融巨额资金和专业技能的机构投资者。证券公司加强内部自营业务风险防范和控制，主要应做好以下工作：
(1)遵守自营业务的经营原则
自营风险存在于自营业务经营的过程中，因此，防范自营风险的首要前提应是遵守自营业务的经营原则。具体说，证券公司在自营业务经营过程中应当注意以下一般原则。
①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。
即证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营这两类业务的资金、账户和人员分开管理，不得混合操作。
②开设专门的自营账户原则。
即将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。专设或分设自营账户是证券经营机构完善内部监控机制的重要措施，同时也为证管机关对证券经营机构的业务审计和检查提供了便利条件，对于防范和审查内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为等违规行为的发生具有重要作用。
③经纪业务优先原则。
证券商在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位，当客户同时做出相同的委托时，客户的指令应优先于自营业务的指令。'证券商不得损害客户的利益来为自己谋取利润。
④公平交易原则。
证券商不得利用特权和进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等。在自营业务中，证券商要遵守证券市场的交易规则，参与市场公平竞争。
⑤维护市场秩序原则。
进行自营业务的证券商属于机构投资者，作为机构投资者要引导市场理性，不允许发生扰乱市场正常交易秩序的行为。
⑥严格内部控制原则。
自营业务风险很大，损失要由证券商自己承担，因此必须实行严格的内部控制管理，对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理，建立健全严格的内部监督机制，建立风险预警系统和风险防范系统。
⑦利润最大化原则。
利润最大化是任何企业的经营活动都必须遵循的基本原则，证券商作为一种特殊的企业，其业务经营的最终目标也应当是获取最大限度的利润，这就决定了证券商的自营业务也必须遵循利润最大化的原则。
⑧加强自律管理原则。
证券商作为证券市场的中介机构，直接参与上市公司的一些内部事务的决策，能从多渠道获取内幕信息。这就要求证券商必须加强自律管理。参与企业决策人员与自营决策人员要分离，证券自营人员要自觉做到不打听内幕信息，而要依据公开信息及市场行情做出证券买卖决定。同时要加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，同时严禁为他人的证券交易提供方便。
⑨接受监管与检查原则。
包括证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门的监管与检查，证监会聘请的具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计师事务所等专业性中介机构的稽核等。
(2)严格执行自营业务风险控制的有关规定和比例
遵守有关法律法规对自营业务做出的比例规定，严格执行这些比例和规定是证券公司防范和控制自营业务风险的基本保证。
(3)制定各种量化指标和技术性措施
证券公司在从事自营业务时，应设立公司内部各种防范指标，如对心理卖出点、买进点、止损点、自营资金回报率、自营资金周转次数、资本金充足率、资产速动比率等指标的警戒指数进行科学设定，并建立相应的监控体系和组织机构。应运用优化组合投资和技术性对冲保值等手段解决公司在一定时期内的投资组合，防止单一性投资可能带来的投资风险。
(4)建立健全内部监控体系
为防范自营业务风险，证券公司应建立健全并不断完善内部监控体系，包括设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构，建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止因为个别领导的独断专行和失误而导致风险的产生。对每一个投资项目都要实行过程性管理，在项目投资前对项目风险进行分析研究，杜绝投资行为的盲目性；在项目实施过程中要根据预先设定的目标值进行追踪，出现偏离时马上分析原因并及时修正；项目结束后即行总结，去弊存利。
(5)完善自营业务风险防范的外部环境
为了有效防范自营业务风险，仅有证券公司内部的风险防范措施还是不够的，还必须完善自营业务风险防范的外部环境。
外部环境的完善主要包括两方面的内容：
一是相关证券法规制度的健全；
二是加强对证券公司自营业务的监管
不管是什么风险，终究还是需要证券人员自律、自觉遵守。自营业务是专业性很强的一项证券业务，它要求必须由专业人员来操作。
参考证券自营风险：http://ke..com/link?url=dUfchX2vILZynu6ur6wc_OytH6hiMpvXt9C6uxLR6qj4szy4_vybgtNSWC4iAUoK_ZOnbWV7-x6-W10oXwIXDK

G. 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）
第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。
第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。
附件：证券公司证券自营投资品种清单

H. 期货公司合规部工作内容是什么

顾名思义，合规部就是合同法规的监管，主要工作就是公司的合同、法规管理，包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等，以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章，以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的，法律条文应该比较熟悉，所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章，看懂并理解透彻即可，不必考虑过多的细节问题，毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才，考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话，不是专业律师很难胜任的，比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释，一般的律师都不了解的。

I. 期货公司期货投资咨询业务试行办法的第三章 业务规则

第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。
第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

J. 怎样的期货公司是合法的怎样是违法的操盘手怎样是合法的怎样是违法的

你这个问题很笼统，没中心，大概是这样的，在我们国内投资赚钱这块最好是自己多掌握一些技巧，指望别人帮你赚钱的可能性极小。