自然人投资者参与股指期货的适当性标准包括

① 什么是《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）
第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。
第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。
第四条 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；
（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；
（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：
（一）净资产不低于人民币100万元；
（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
（三）具有相应的决策机制和操作流程；
（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；
（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；
（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。
第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
第十条 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第十二条 期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。
第十三条 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
第十五条 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
第十六条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。
第十七条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。
第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
第二十条 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
第二十二条 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
第二十三条 本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
第二十四条 本办法由交易所负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起实施。

② 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的第二章

第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求
第一节 可用资金要求
第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
第二节 知识测试要求
第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
第七条 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
第三节 交易经历要求
第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
第十五条 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
第十六条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。
第四节 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
第十七条 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
第十八条 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
第十九条 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。
第五节 其他要求
第二十条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。

③ 个人投资者参与股指期货必须满足的要求

个人投资者参与股指期货必须满足的要求有：
1.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
2.具备股指期货基础知识，通过相关测试
3.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
4.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

④ 股指期货适当性制度是什么

适当性审核主要审核3有1无，简单理解就是有钱、有知识、有经验、无污点。3有指的是：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

（您需提供加盖期货公司专用章的交易结算单作为证明材料）

（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试。

（使用中国金融期货交易所最新标准试卷）

（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。

（您在公司营业网点办理开户手续时，可以现场查询您的股指仿真交易记录；您也可以提供加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为证明材料）

一无指的是：不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

评估主要是综合性评估表满足70分的考核就可以过了，综合性评估表包括：

⑤ 股指期货的开户标准是什么

保证金账户资金余额不得低于50万元

● 须通过中金所提供的试题测试

● 要有股指期货仿真交易“实战经验”

日前，一份名为《股指期货自然人投资者适当性制度指标体系(暂定稿)》的文件下发至多家期货公司。监管部门要求期货公司从现有客户中挑选部分个人投资者进行试点打分。业内人士表示，所谓的“适当性制度”，实际上就是“合格投资者制度”。

根据这套体系的定义，股指期货自然人适当性制度标准包括个人基本情况、财务状况、专业投资能力、风险承受能力等四个方面。具体分为“硬性指标”与“弹性指标”，硬性指标投资者必须逐一满足，否则其开户申请将被拒绝;而弹性指标投资者须如实申报，期货公司进行综合评估。

被列在硬性指标中的第一条，是客户申请开户时保证金账户资金余额不得低于50万元。换句话说，个人投资者申请开立股指期货交易账户的最低资金门槛是人民币50万元。这与此前业内流传的人民币100万元相比下降了不少。

欲开户的个人投资者必须具备一定的股指期货基础知识，并通过相关测试。硬性指标规定，客户要在期货公司的监督下完成中金所提供的测试试题，测试时间大约30分钟。若一次测试通不过，期货公司须对客户进一步培训，直到其能通过测试为止。当然，测试题目不会一成不变。据了解，中金所将建立一个大型题库，每套试题都将从这一题库中随机生成，届时投资者可通过交易所官方网站下载试题。

除了掌握基本的理论知识外，个人投资者还要具有股指期货仿真交易的“实战经验”——至少有5个交易日的交易经历、累计成交10笔以上。从未参加过股指期货仿真交易的投资者，期货公司可给予其5个交易日进行演练，并提供5个交易日的结算单作为证明。

即便满足全部的硬性指标，个人投资者若在弹性指标上得分过低，也不能参与股指期货交易。弹性指标满分为100分，原则上得分在70分以上的投资者才能参与股指期货交易。在各类弹性指标中，客户的财务状况最受关注，总分高达50分。本人年收入在30万元以上的，或是家庭年收入50万元以上的，或是拥有金融资产100万元以上的，可直接获得满分50分;本人年收入12万元以下的，或是家庭年收入20万元以下的，或是拥有金融资产不足30万元的，仅能获得1分。值得一提的是，弹性指标验证的复杂程度远远超过硬性指标。

⑥ 个人投资者参与股指期货必须满足的要求

您好，个人投资者参与股指期货必须满足的要求有：
1.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
2.具备股指期货基础知识，通过相关测试
3.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
4.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

⑦ 股指期货投资者适当性制度对投资者的主要要求有哪些

股指期货投资者适当性制度实施法（试行）第一条为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理法》、《期货公司管理法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本法。第二条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。第三条投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。第四条期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第五条期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。第六条期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。第七条交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。第八条期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。第九条期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经人、客户开发人员的责任。第十条期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。第十一条期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。第十二条期货公司会员应当督促客户遵守与股指期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。第十三条期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第十四条期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第十五条期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。第十六条投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。第十七条投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第十八条投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。第十九条交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。第二十条对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者相关业务等监管措施。第二十一条期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。第二十二条期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。第二十三条本法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。第二十四条本法由交易所负责解释。第二十五条本法自发布之日起实施。

⑧ 自然人投资者适当性标准包括哪几个方面

（1）可用资金要求
① 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
②投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
（2）知识测试要求
①期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。
②一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
③期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一 下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
④期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
⑤测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
⑥期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
⑦期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
⑧期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
（3）交易经历要求
①期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
②投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
③投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。
（4）一般单位客户的特殊要求
一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。
（5）其他要求
期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

⑨ 机构投资者参与股指期货必须满足的要求

1.净资产不低于人民币100万元
2.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
3.具有相应的决策机制和操作流程
4.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
5.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
6.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

⑩ 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的附件

股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版） 指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则 一、基本情况 ≤15分 以下两者得分相加计算得分 年龄 18－22（含） □ 1 限选一栏 22－60（含） □ 10 60－70（不含）□ 1 学历 硕士及以上 □ 5 限选一栏 本科 □ 4 大专 □ 3 大专以下 □ 1 二、相关投资经历 ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 商品期货交易经历 □ ≤20 根据交易情况、风控情况等综合评估 证券交易经历 □ ≤10 三、财务状况 ≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 金融类资产 30万以下 □ 1 限选一栏 30万－50万 □ ≤20 50万－100万 □ ≤40 100万以上 □ 50 本人年收入 12万以下 □ 1 限选一栏 12－20万 □ ≤20 20－30万 □ ≤40 30万以上 □ 50 四、诚信状况 ≤15分 个人诚信记录 个人信用报告及中
期协投资者信用风
险信息数据库信息 ≤15 根据投资者诚信记录综合评定。
存在严重不良诚信记录的不得
开立股指期货交易编码。 总得分 本人承诺
1. 以上内容均为本人如实填写，本人对其真实性负责。如为他人代填，或填写内容不属实，本人自愿承担一切后果。
2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者/承诺人（签字）：日期： 期货公司客户开发责任人（签字）：期货公司开户经办人（签字）：
（公司正式员工）
日期：日期： 期货公司业务部门负责人（签字或者盖章）：日期： 期货公司评估意见：
期货公司负责人或者授权人员（签字或者盖章）：日期： 股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版） 指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则 一、基本情况 ≤15分 以下两者得分相加计算得分 年龄 18－22（含） □ 1 限选一栏 22－60（含） □ 10 60－70（不含）□ 1 学历 硕士及以上 □ 5 限选一栏 本科 □ 4 大专 □ 3 大专以下 □ 1 二、相关投资经历 ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 商品期货交易经历 □ ≤20 根据交易情况、风控情况等综合评估 证券交易经历 □ ≤10 三、财务状况 ≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 金融类资产 30万以下 □ 1 限选一栏 30万－50万 □ ≤20 50万－100万 □ ≤40 100万以上 □ 50 本人年收入 12万以下 □ 1 限选一栏 12－20万 □ ≤20 20－30万 □ ≤40 30万以上 □ 50 四、诚信状况 ≤15分 个人诚信记录 个人信用报告及中
期协投资者信用风
险信息数据库信息 ≤15 根据投资者诚信记录综合评定。
存在严重不良诚信记录的不得
开立股指期货交易编码。 总得分 本人承诺
1. 以上内容均为本人如实填写，本人对其真实性负责。如为他人代填，或填写内容不属实，本人自愿承担一切后果。
2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者/承诺人（签字）：日期： 证券公司客户开发责任人（签字）：证券公司开户经办人（签字）：
（公司正式员工）
日期：日期： 评估意见
证券公司营业部负责人（签字或者盖章）：日期： 期货公司复核意见：
公司负责人或者授权人员（签字或者盖章）：日期：