合格投资者开展境内证券期货

① 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的第四章　投资运作

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：
(一)在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票；
(二)在证券交易所挂牌交易的国债；
(三)在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券；
(四)中国证监会批准的其他金融工具。 合格投资者可以委托在境内设立的证券公司，进行境内证券投资管理。
每个合格投资者只能委托一个投资机构。 合格投资者的境内证券投资，应当遵守下列规定：
(一)单个合格投资者对单个上市公司的持股比例，不超过该上市公司股份总数的百分之十；
(二)所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的百分之二十。
中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述比例。 合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立一个人民币特殊账户。
托管人应当在开立人民币特殊账户五个工作日内，将有关情况报中国证监会和国家外汇局备案。 人民币特殊账户的收入范围包括：结汇资金(外汇资金来源于境外，且累计结汇的外汇资金不得超过已批准的投资额度)、卖出证券所得价款、现金股利、活期存款利息、债券利息。人民币特殊账户的支出范围包括：买入证券支付价款(含印花税、手续费等)、境内托管费和管理费、购汇资金(用于汇出本金及收益)。
人民币特殊账户的资金不得用于放款或者提供担保。 合格投资者应当自中国证监会颁发证券投资业务许可证三个月内汇入本金，全额结汇后直接转入人民币特殊账户。合格投资者汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。
合格投资者自取得外汇登记证起三个月内未足额汇入本金的，以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在经批准取得新的投资额度前不得汇入。 合格投资者为封闭式中国基金管理机构的，汇入本金满三年后，可委托托管人持规定的文件向国家外汇局申请分期、分批购汇汇出本金。每次汇出本金的金额不得超过本金总额的百分之二十，相邻两次汇出的时间间隔不得少于一个月。
其他合格投资者汇入本金满一年后，可以委托托管人持规定的文件向国家外汇局申请分期、分批购汇汇出本金。每次汇出本金的金额不得超过本金总额的百分之二十，相邻两次汇出的时间间隔不得少于三个月。
上述汇款的境外收款人应为合格投资者本人。 投资额度的本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，在提交转让申请书和转让合同并经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合本办法第六条规定的其他申请人。
受让方在获得国家外汇局额度批准和证券投资业务许可证后，受让资产值低于外汇局批准额度的，可以按差额汇入本金。 合格投资者需购汇汇出上一会计年度经中国注册会计师审计的已实现税后收益，应当委托托管人提前十五个工作日持下列文件向国家外汇局提出申请：
(一)汇出申请书；
(二)收益实现年度财务报表；
(三)中国注册会计师出具的审计报告；
(四)收益分配决议或者其他有效的法律文件；
(五)纳税证明；
(六)国家外汇局要求的其他文件。
前款汇款的境外收款人应当为合格投资者本人。 合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后五个工作日内报中国证监会、中国人民银行和国家外汇局备案：
(一)变更托管人；
(二)变更法定代表人；
(三)其控股股东变更；
(四)调整注册资本；
(五)涉及诉讼及其他重大事件；
(六)在境外受到重大处罚；
(七)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。 合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
(一)变更机构名称；
(二)被其他机构吸收合并；
(三)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。 合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国证监会和国家外汇局：
(一)本金已全部汇出；
(二)已转让投资额度；
(三)法人机构拟解散、进入破产程序或者由接管人接管其资产；
(四)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
证券投资业务许可证、外汇登记证未通过本办法第三十一条规定的年检的，自动失效，合格投资者应当依照前款规定分别交还证券投资业务许可证和外汇登记证。 本办法自2002年12月1日起施行。

② 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的第一章　总　则

申请合格投资者资格，应当具备下列条件：
(一)申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；
(二)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
(三)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；
(四)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 前条所指的资产规模等条件是：
基金管理机构：经营基金业务达五年以上，最近一个会计年度管理的资产不少于一百亿美元；
保险公司：经营保险业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；
证券公司：经营证券业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；
商业银行：最近一个会计年度，总资产在世界排名前一百名以内，管理的证券资产不少于一百亿美元。
中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述资产规模等条件。 申请合格投资者资格和投资额度，申请人应当通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送下列文件：
(一)申请书(包括申请人的基本情况、拟申请投资额度、投资计划等)；
(二)符合本办法第六条规定条件的证明文件；
(三)与托管人签订的托管协议草案；
(四)最近三年经审计的财务报表；
(五)资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺函；
(六)申请人的授权委托书；
(七)中国证监会和国家外汇局要求的其他文件。
前款规定的文件，凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。 申请人在取得证券投资业务许可证后，应当通过托管人向国家外汇局申请投资额度。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，书面通知申请人批准的投资额度并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
申请人取得证券投资业务许可证后一年内未取得外汇登记证的，其证券投资业务许可证自动失效。 托管人应当具备下列条件：
(一)设有专门的基金托管部；
(二)实收资本不少于八十亿元人民币；
(三)有足够的熟悉托管业务的专职人员；
(四)具备安全保管基金全部资产的条件；
(五)具备安全、高效的清算、交割能力；
(六)具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；
(七)最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
外资商业银行境内分行在境内持续经营三年以上的，可申请成为托管人，其实收资本条件按其境外总行的计算。 境内商业银行申请取得托管人资格的，应当向中国证监会、中国人民银行和国家外汇局报送下列文件：
(一)申请书；
(二)金融业务许可证副本；
(三)有关托管业务的管理制度；
(四)拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件；
(五)中国证监会、中国人民银行和国家外汇局要求的其他文件。
中国证监会会同中国人民银行和国家外汇局审核申请文件，作出批准或者不批准的决定。 托管人应当履行下列职责：
(一)保管合格投资者托管的全部资产；
(二)办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
(三)监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；
(四)在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；
(五)每月结束后五个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告合格投资者的人民币特殊账户的收支情况；
(六)每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；
(七)保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于十五年；
(八)中国证监会、中国人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。 托管人必须将其自有的资产和受托管理的资产严格分开。
托管人必须为不同的合格投资者分别设置账户，对受托管理的资产实行分账管理。
每个合格投资者只能委托一个托管人。 合格投资者应当委托托管人，在证券登记结算机构代其申请开立一个证券账户。托管人在代为申请开立证券账户时，应当持合格投资者的委托书及其证券投资业务许可证等有效文件，并在开立证券账户五个工作日内将有关情况报中国证监会备案。
合格投资者应当委托托管人在证券登记结算机构代为开立人民币结算资金账户，用于与证券登记结算机构进行资金结算。托管人负责合格投资者在境内证券投资的资金结算，并在开立人民币结算资金账户五个工作日内将有关情况报中国证监会和国家外汇局备案。

③ 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法的第四章　资产托管

第十八条境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（以下简称托管人）负责资产托管业务。
第十九条托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：
（一）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；
（二）最近1个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；
（三）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
（四）具备安全保管资产的条件；
（五）具备安全、高效的清算、交割能力；
（六）最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
第二十条托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：
（一）保护持有人利益，按照规定对基金、集合计划日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
（二）安全保护基金、集合计划财产，准时将公司行为信息通知境内机构投资者，确保基金、集合计划及时收取所有应得收入；
（三）确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同约定的投资目标和限制进行管理；
（四）按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的约定执行境内机构投资者、投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；
（五）确保基金、集合计划的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算；
（六）确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；
（七）确保基金、集合计划根据有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同确定并实施收益分配方案；
（八）按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；
（九）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（十）中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第二十一条对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。
第二十二条托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：
（一）安全保管基金、集合计划资产，开设资金账户和证券账户；
（二）办理境内机构投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（三）保存境内机构投资者的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
（四）中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第二十三条托管人、境外托管人应当将其自有资产和境内机构投资者管理的财产严格分开。

④ 证券交易书籍第81页：每个合格投资者可分别在上海，深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

书中所写意思不详，可能要联系上下问来理解。实际情况是这样的：每个合格投资者可分别在中国登记结算公司开立上海和深圳交易所的股票账户，再选择一家券商委托其代理你的交易，上海一次只能选择一家，称为指定交易，如需更换代理券商，需办理撤销指定交易才能更换。深圳账户可在多家开户及交易，不受限制。

⑤ （个人）如何开通债券市场合格投资者权限

个人需要符合以下条件可带身份证到开户营业部现场办理开通手续。
1、申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
2、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于“经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。”的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

⑥ 为什么境外合格投资者可以委托三家境内证券公司进行证券交易

境外合格投资者可以委托三家境内证券公司进行证券交易的原因：
合格投资者是指合格境外机构投资者，因为是境外的，国家对于境外投资机构要有所控制，所以它要参与境内证券交易的话就要委托在境内设立的证券公司等投资管理机构。
比如它要买卖股票，就可以通过委托境内券商在交易所进行买卖，跟普通股民委托证券公司买卖股票的道理一样。沪深两个交易所里的所有券商，境外投资者在每个交易所里最多只能选择三家进行委托，让其代理买卖证券进行交易。

⑦ 债券合格投资者的申请条件有哪些

你好，合格投资者应当符合下列资质条件：
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记的私募基金管理人；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金
2.合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
4.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金
5.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业
6.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者
7.中国证监会认可的其他合格投资者；前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

⑧ 证监会发布的合格投资者资质指的是什么

1、证监会发布的合格投资者资质指的是符合四类标准的投资者。证监会将四类投资者视为合格投资者：一是社保基金、企业年金、慈善资金；二是依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划；三是投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；四是证监会认定的其他投资者。
2、债券合格投资者应当符合以下资质条件：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等；
②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品；
③合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；
④社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
⑤经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金；
⑥净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；
⑦名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；
⑧交易所认可的其他合格投资者。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

⑨ 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的第二章　资格条件和审批程序

第六条申请合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；
（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；
（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。
第八条中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。