期货市场制度

① 期货市场的风险管理制度有哪些

中金所在股指期货风险管理的制度主要有：

(1)保证金制度；

(2)涨跌停板制度：

(3)持仓限额制度；

(4)大户持仓报告制度；

(5)强行平仓制度；

(6)强制减仓制度；

(7)结算担保金制度；

(8)风险警示制度。

② 8个期货交易的规章制度

01、保证金制度
在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5-10%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金。保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。
02、每日结算制度
期货交易的结算是由交易所统一组织进行的。期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。期货交易的结算实行分级结算，即交易所对其会员进行结算，期货经纪公司对其客户进行结算。
03、涨跌停板制度
涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
04、持仓限额制度
持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。超过限额，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。
05、大户报告制度
大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。
06、实物交割制度
实物交割制度是指交易所制定的、当期货合约到期时，交易双方将期货合约所载商品的所有权按规定进行转移，了结未平仓合约的制度。
07、强行平仓制度
强行平仓制度，是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定的时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。简单地说就是交易所对违规者的有关持仓实行平仓的一种强制措施。
08、风险准备金制度
风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金的制度。

③ 期货交易的主要制度有哪些

你好，金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在体现。
（1）集中交易制度。金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。
（2）标准化的期货合约和对冲机制。期货合约是由交易所设计、经主管机构批准后向市场公布的标准化合约。
（3）保证金及其杠杆作用。为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。
（4）结算所和无负债结算制度。结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。
（5）限仓制度。限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
（6）大户报告制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
（7）每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托无效。

④ 论述金融期货的主要交易的制度

⑤ 期货市场基本制度主要有哪些

第一个制度：涨跌停板

这个制度又被称之为每天价位最大变动抑制，实际表示的含义是合约期货在某一个交易日之中的投资价位走向波动，不能够低于或者高于按照规定限制的上涨下跌的波动幅度，如果说投资者操作的价位一旦超过了这个上涨下跌的波动幅度的报价，就会被直接看作无效交易，也就不能够成交结算。

第二个制度：保持仓位限定额度

保持仓位限定额度从字面上不难看出，其指的是期货贸易中心，为了预防期货交易市场的种种风险，过多的集中在少数的投资者以及为了提防操作市场价位的行为，对于在市场进行买卖的投资者实施的一种保持仓位数量的限定制度，如果投资者手中持有的仓位数量超过了限定额度，就会被系统强制性平掉仓位或者是提升保证金的比例。

第三个制度：每天进行一次结算

在期货交易中，其结算是按照贸易中心处统一进行的，期货贸易中心实行的是每天没有负债的结算制度，具体指的是当投资者在每一天买卖结束过后，贸易中心根据投资者当天的结算价位清算出所有合约条款的盈利亏损、保证金以及手续费用等等，然后对应当接收与应当付出的款项同一时间进行划转，以此增加或者是降低投资者的准备资金。

第四个制度：实体物交割

该制度指的是当期货贸易中心拟定的合约期货到达期限之后，买卖双方将合约期货承载的货物所有权按照原先规定的进行转接，了结还没有平掉仓位的合约。

⑥ 期货的运作机制

期货市场投资方法的基本运行制度
（1）保证金制度
保证金制度是指，在期货交易中，所有参与交易的人必须按照所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金作为其履行期货合约的担保，并根据价格变动情况确定是否追加资金。保证金制度体现了期货市场的“杠杆效应”。
（2）强行平仓制度
强行平仓制度是指，当交易者的保证金不足且未在规定的时间内补足、持仓量超出规定的限额、交易者违规时，期货交易所为了防止风险扩大，将对交易者账户强行平仓，是交易所对交易者实行平仓的一种强制措施。
（3）持仓限额制度
持仓限额制度是指，期货交易所为防范操纵市场价格的行为以及防止期货市场风险过度集中，对交易者的持仓数量进行限制的，超过限额，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例
（4）实物交割制度
实物交割制度是指，当期货合约到期时，交易双方按规定转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约。