期货市场参与者违交易管理

A. 法律规定期货公司的分析师不能从事期货买卖交易吗

法律规定：期货从业人员禁止以本人或者他人名义从事期货交易。从业人员设立公司其法人代表为期货从业人员本人，违背了期货从业人员禁止以本人名义从事期货交易的管理条例。所以不可行！

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B. 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。中 其他单位和个人具体是指什么

《期货交易管理条例》第二十六条：
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

《期货公司管理办法》第五十条：
除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：
（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
（二）期货公司的工作人员及其配偶；
（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

C. 中国金融期货交易所交易规则的第十章　监督管理

第七十七条交易所依据本规则和有关规定，对与交易所期货交易有关的业务活动实施自律监督管理。
会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理。
第七十八条交易所监督管理的主要内容为：
（一）监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则及其实施细则的落实执行情况，控制市场风险；
（二）监督、检查会员业务运作及内部管理状况；
（三）监督、检查会员的财务、资信状况；
（四）监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动；
（五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理有关违规案件；
（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；
（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则、扰乱市场秩序、制造市场风险的行为进行监督管理。
第七十九条交易所履行监督管理职责时，可以行使下列职权：
（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；
（二）对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等进行调查、取证；
（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明；
（四）交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。
第八十条交易所履行监督管理职责时，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人，交易所可以按照有关规定采取必要措施或者进行处理。
第八十一条交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
第八十二条交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的，应当立案调查；情节严重的，交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。
第八十三条交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处理。
第八十四条交易所制定违规违约处理办法对违规违约行为进行处理。
第八十五条交易所在中国证监会统一组织和协调下，与证券交易所、证券登记结算机构和期货保证金安全存管监控机构等相关机构，建立对期货市场和相关市场的信息共享等监管协作机制。

D. 期货市场交易中如何进行风险管理

(一)期货市场风险管理的特点 如前所述，期货市场中不同主体均面临期货价格波动所传导的风险。但各利益主体面临的风险又是不一样的。因此，对各利益主体而言，风险管理的内容、重点以及风险管理的措施也不一样。 1. 期货交易者。对于期货交易者来说，面临着可控风险和不可控风险：可控风险中最主要的是对交易规则制度不熟悉所引发的，对机构投资者而言，还存在着内部管理不当引发的风险。另外，选择合法合规的期货公司也属于可控风险。 期货交易者面临的不可控风险中最直接的就是价格波动风险。投机交易的目的是为了获取风险报酬，对他们而言，不冒风险是不现实的。问题在于必须在风险与报酬之间取得平衔，不能只想着报酬而忽视风险。一些风险承受能力较强的投机者可能会选择比较激进的投机方法，而另一些风险承受能力较弱的投机者会选择风险较小的投机方法，比如进行套利交易。 对套期保值者而言，存在着导致套期保值失败的风险或效果极差的风险，除了基差风险属于不可控风险外，其余的如头寸、资金、交割、不熟悉交易规则等原因都可归类于可控风险，如果强化风险管理，可以避免。 2. 期货公司和期货交易所。对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面，一是对期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理。尽管期货价格的波动是不可控风险，但只有当期货价格波动导致交易者的风险溢出之后(比如爆仓)才构成期货公司的风险，同样，只有当期货公司的风险溢出之后才构成期货交易所的风险。因而对期货公司和期货交易所而言，严格风控制度，防范溢出风险成为风险管理中的重中之重。管理风险的另一重要内容是防止自身管理不严导致对正常交易秩序的破坏，以致自身成为引发期货行业的风险因素：比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。 (二)期货市场监管的必要性 期货市场是高风险市场，高风险不仅来自期货价格的波动性上，期货行业内各利益主体可能存在的不规范运作将加剧风险的程度。一般而言，期货市场中各利益主体对期货交易的高风险性都会有所认知。问题在于期货交易涉及金额高，利益诱人。在不受制约的情况下，利益主体在成本收益的权衡过程中，很容易出现为追求收益而弱化风险管理的倾向，更为严重的是通过恶意违规违法来追求非法利益，从而引发更大的风险。 比如，在国内期货市场清理整顿之前，一些期货投机者，为追求超额利润，承担了远超自身能力的风险，一旦出现巨亏或爆仓之后，为减少损失，置诚信于不顾，利用当时法律法规的疏漏，想方设法将责任推给期货公司。还有，一些资金实力较大的投机者利用交易规则上的漏洞，铤而走-险，联^

E. 期货交易违法吗

违法不至于，但是安全还是看你选那些平台！最好是在当地营业厅办理那肯定正规安全！记住以下几点对你有好处：1.不要相信那些主动找上门带你做期货的人2.直播间那些炒股老师说股市不好带你开户做期货的别信3.承诺收益稳挣不赔的话别信4.入金转私人账户的别信5.入金非银期转账的别做6.有老师指导操作的属于违规！

F. 非法经营金银期货代理商是否犯罪

属于违法违规行为是一定的,至于是否构成犯罪要看情节轻重和具体的性质。
以下重点对地下黄金期货交易欺诈行为所涉及的非法经营罪和诈骗类犯罪（包括诈骗罪、合同诈骗罪和集资诈骗罪）问题进行分析。

（一）有关非法经营罪的定性

根据《刑法》第225条的规定，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务的行为，以非法经营罪定罪处罚。那么，地下黄金期货交易的欺诈行为能否归入“非法经营期货业务”的范围？从文义解释的角度，并不能完全予以否定。首先，从犯罪客体上看，“地下炒金”之所以被称之为“地下”，就在于其未经过有关部门批准，擅自开展黄金期货交易活动，违反了有关组织经营期货交易的行政许可制度，侵犯了黄金期货市场管理制度和管理秩序，其行为符合非法经营罪的客体要件，也符合《刑法》第225条规定的“违反国家规定”和“未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务”的罪状表述。其次，从客观行为来看，非法经营黄金期货的组织者和参与者采取各种欺诈方法骗取投资客户资金，这种欺诈交易行为无疑也属于非法经营活动，应属于“非法经营期货业务”的范围。实践中，多数地下黄金期货交易市场以境外交易机构境内代理为幌子，要求投资者以外币形式存入保证金或汇入资金，从而担任“地下钱庄”的角色。全国人民代表大会常务委员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第4条规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，以非法经营罪定罪处罚。因此，有人主张，对地下金融期货交易案件的处理可以从违反国家对于外汇管理角度入手，认定地下金融期货交易行为构成非法经营罪。⑶

不过，应当看到，《刑法》第225条对“非法经营期货业务”的规定是立法机关追求大一统刑法典的无奈选择。可以说，非法经营罪本来是为了瓦解投机倒把罪这一“口袋罪”而设立，结果却变异为一个新的口袋罪。根据现行刑法、刑法修正案及司法解释的相关规定，已有十几种行为被认定为“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”，包括：非法买卖外汇，非法出版，非法经营电信业务，非法传销或变相传销，生产、销售添加“瘦肉精”的饲料，非法经营食盐业务，哄抬物价、牟取暴利行为，擅自从事互联网上网经营业务，擅自发行、销售彩票等。一些地方的刑事判决更是在司法解释之外扩张了非法经营罪的内涵。如果一个罪名被指斥为“口袋罪”，可以囊括违法性质不同的行为，那就意味着其与罪刑法定原则、尊重保障人权的冲突。由于各类行为方式差别往往较大，危害性也不同，将非法经营期货业务与其它形态迥异的非法经营行为合用一个量刑标准，显得罪刑不相适应，同时，刑法中非法经营罪无单位犯罪规定，但实践中非法经营期货业务的多是单位，如果仅追究相关自然人的刑事责任，则显然比较勉强，并使相关单位逃脱罪责。

从完善立法的角度，刑法宜将期货交易欺诈行为从非法经营罪中独立出来，单独设置新的罪名加以规制。许多国家对期货交易的刑事规制相当重视，所设定的期货交易欺诈犯罪类型有很多种，包括场外交易、私下对冲、交叉交易、办公室交易前台交易、连续交易和滚动交易、超量交易、不真实报告和记录、欺诈性误导交易、“强行平仓”骗取资金、巧禁止令、制造设施故障、虚拟交易等。⑷与国外刑事立法相比，我国刑法对诸如私下对冲等期货交易欺诈行为都没有规定为犯罪。借鉴国外刑事立法，建议在我国刑法中新增设一个“期货交易欺诈”的罪名，其罪状可表述为“在期货交易及其相关活动中，欺诈期货投资者，情节严重的行为”。同时，删除《刑法》第181条规定的编造并传播影响期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖期货合约罪，将这些期货交易欺诈行为、《期货交易管理条例》第71条所列的其他欺诈行为类型、以及私下对冲行为都归列入本罪的范围。设立期货交易欺诈罪之后，就可以将“非法经营期货业务”中的期货交易欺诈行为从非法经营罪中分离出来，避免非法经营罪进一步“口袋化”。

（二）有关诈骗类犯罪的定性

实践中，地下炒金公司或个人游离于政府监管之外，在其招揽客户、业务开展中往往存在种种欺诈因素，如虚构己方系外盘代理的身份，隐瞒交易风险夸大收益等。尽管司法机关大多将黄金期货交易欺诈行为以非法经营罪定性，但并不能否定将其认定为诈骗类犯罪的可能。如前所述，“非法经营期货业务”包括期货交易欺诈行为，其与诈骗类犯罪在行为手段上都是“欺骗”性质。然而，地下金融期货交易存在欺诈因素与其行为构成诈骗犯罪属于两个层面的问题，不能仅仅因为行为具有欺诈因素就认定其构成诈骗犯罪。正如有学者指出，对生活、市场、投资和投机领域应分别适用不同的欺诈标准。在上述领域中，重点保护财产权的诈骗罪范围呈现出不断缩小的状态，即“生活与刑法同在、市场进诈骗退、投资抵触刑罚、有投机无诈骗”。⑸尤其是在投资领域，为了让投资市场保持博弈本性，刑法对欺诈行为的容忍度较高，对财产权实行弱保护，诈骗罪的适用范围相对萎缩；对于这种谋求超高回报的投机行为，法律更是不应注重保护其财产权，因为，既然参与者认识到了欺诈风险，在自身财产受损时，就不能成为诈骗罪的被害人。然而，这并不等于放弃交易秩序和市场规则的刑法保护，“地下炒金”属于法外投机，参与者被骗，对组织者虽不宜认定为诈骗罪，但必须针对其对黄金期货交易市场秩序的破坏予以刑事惩治。

因此，对于地下黄金期货交易欺诈行为来说，认定其构成诈骗类犯罪或非法经营罪的关键并非在于其行为方式，而在于其侵害的客体性质。在诈骗类犯罪中，诈骗罪的单一客体是公私财产所有权，而合同诈骗罪、金融诈骗罪的客体属于复杂客体，主要客体分别为金融市场秩序或金融管理制度，次要客体则为公私财产所有权；而非法经营罪的客体则为市场经济秩序。究竟将非法经营黄金期货行为认定为何罪，就要对刑法所重点保护的客体作出具体判断：（1）如果行为人没有擅自设立黄金期货交易机构，只是个人假借投资黄金期货的名义，骗取特定被害人的钱财，此种行为局限于生活领域，与黄金期货市场交易并无直接或间接联系，也未产生扰乱正常黄金期货市场秩序的影响，则刑法所保护的只是被害人的财产权，因而应认定为诈骗罪。（2）如果行为人在非法从事黄金期货交易中，以非法占有为目的，擅自设立黄金期货交易机构，采取虚构网络交易平台等欺诈手段，骗取投资客户的钱款，符合诈骗类犯罪的构成要件，则可认定为合同诈骗罪或集资诈骗罪，此时，行为人所侵犯的是复杂客体，即被害人的财产权和正常的黄金期货交易市场秩序。（3）如果行为人以牟利为目的而非意图非法占有，利用虚假的期货交易经纪人员、工作人员身份或虚构期货交易网络平台，在正规期货市场之外非法从事黄金期货交易，而投资人对此欺诈手法和虚拟规则并非完全不知情，而是存在概括性认识，且抱着“炒一把”、“博一博”的投机意图参与其中，与庄家对赌，形成互动。此时，刑法所要保护的客体不再是投资客户的财产权，而是正常的黄金期货交易市场秩序，对该类行为应认定为非法经营罪而非诈骗类犯罪。

G. 用户提出,参与私下交易的行为严重违反了平台规则,将会同时受到平台哪些管控

第一条 为加强交易风险管理，规范交易行为，维护市场参与者的合法权益，保证天津贵金属交易所（以下简称“交易所”）交易业务正常进行，根据交易所有关制度，制定本办法。
第二条 交易所风险管理实行保证金制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。
第三条 交易所、会员和投资者必须遵守本办法。
第二章 保证金制度

第四条 交易所实行保证金制度，现货延期交易的预付最低交易保证金为成交金额的8%。
第五条 交易的过程中，对于出现的下列情况之一的，交易所可以根据市场风险情况调整交易保证金的标准：
ont SIZE='3'>（一）持仓达到一定水平时；
（二）行情波动较大出现单边市时；
（三）遇国家法定的节假日时；
（四）交易所认为市场风险明显变化；
（五）交易所认为必要的其他情况。
交易所根据市场情况决定调整交易保证金的标准，应当予以公告。
第六条 交易所调整交易保证金标准的，在当日结算时对该品种的所有持仓按照调整后的交易保证金标准进行结算。
第七条 单边市是指报价同方向波动幅度较大。其中又分为同方向单边市和反方向单边市。
一个或是连续几个交易日出现报价同一方向累计涨（跌）幅度达到规定的比例，称为同方向单边市。

H. 期货交易所管理办法的第一章　总则

经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
（二）发布市场信息；
（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；
（四）查处违规行为。 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书；
（二）章程和交易规则草案；
（三）期货交易所的经营计划；
（四）拟加入会员或者股东名单；
（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；
（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
（八）中国证监会规定的其他文件、材料。 期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职责；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及其构成；
（四）营业期限；
（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
（六）管理人员的产生、任免及其职责；
（七）基本业务制度；
（八）风险准备金管理制度；
（九）财务会计、内部控制制度；
（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；
（十一）章程修改程序；
（十二）需要在章程中规定的其他事项。 除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：
（一）会员资格及其管理办法；
（二）会员的权利和义务；
（三）对会员的纪律处分。 期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、结算和交割制度；
（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
（三）保证金的管理和使用制度；
（四）期货交易信息的发布办法；
（五）违规、违约行为及其处理办法；
（六）交易纠纷的处理方式；
（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。 期货交易所因下列情形之一解散：
（一）章程规定的营业期限届满；
（二）会员大会或者股东大会决定解散；
（三）中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

I. 期货交易的侵权责任有哪些

您好！
期货交易中的几种主要侵权行为及其责任有：
（1）提供虚假信息误导下单。市场披露的有关政策、行情等的信息对期货投资者的投资决策起着很大的作用，甚至是决定性的作用。期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导投资者下单的，由此造成投资者的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
（2）对冲行为。对冲是指期货公司收到投资者的指令后，将其指令与其他投资者的指令或与自己的“指令”私下对冲，或者虽然将投资者的指令传递到了期货交易所，却未将指令向所有其他市场参与者以公开竞价的方式提出要约，而是与其中某一市场参与者私下通谋成交。包括交叉交易、对赌和配合交易三种表现形式。期货公司私下对冲的行为应为无效，期货公司应当赔偿由此给投资者造成的经济损失；期货公司与投资者均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
（3）擅自动用投资者保证金。期货公司挪用投资者保证金一方面是因其作为的行为侵犯了投资者的财产权构成侵权的民事责任；另一方面是由于期货公司基于其投资者之间的行纪法律关系，负有对投资者保证金的妥善保管义务，私自动用投资者保证金，期货公司依法应当承担违约责任。擅自动用保证金构成违约责任与侵权责任竞合的民事责任。
（4）期货公司擅自以投资者名义进行交易。具体包括投资者没有下单指令时期货公司擅自以投资者名义交易、期货公司执行非受托人的交易指令、执行没有交易品种、数量、买卖方向的瑕疵指令、错误执行投资者交易指令等几种情况。这里同样存在违约与侵权竞合的问题。期货公司对擅自以投资者名义进行交易造成的损失应当承担赔偿责任。
如能进一步提出更加详细的信息，则可提供更为准确的法律意见。

J. 为什么要禁止非法期货交易或变相期货交易

《期货交易管理暂行条例》第6条规定：“设立期货交易所，由中国证监会审批。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。”
现货市场与期货市场具有本质的区别。我国的现货市场是以满足生产、流通为目的而进行商品货物交换的场所，其参与者一般是具有现货背景的机构。而期货市场是在现货市场基础上发展起来的，是涉及到社会公众信用和利益的金融市场。期货交易主要具有发现价格和套期保值的经济功能，是企业规避现货交易价格风险的工具，同时也是一种允许众多以赚取买卖差价利益为动机的投机者参与交易的投资工具。其参与者除了与所交易品种有关的现货企业外，还有大量的社会公众投资者。
任何具体的交易技术和手段都既可以为现货市场服务，也可以为期货市场服务。但如果现货市场完整地套用期货市场的交易方式，就会出现把商品现货市场也办成由社会公众参与的具有金融产品性质的市场。而这样的市场又没有明确的监管部门和监管法规，就可能会出现市场被操纵、投资者被欺诈等违背公正原则的情况，投资者的资金安全和投资利益无法得到有效的保护。
现货市场和期货市场具有不同的功能和监管要求，现货市场的创新不能脱离现货市场的本质和功能。无论具体交易方式如何，只要现货交易演变成一种公众投资者可以广泛参与的金融投资工具，而又缺乏相应的监管，就势必导致市场秩序的混乱，蕴含巨大的市场风险，甚至被别有用心的人用来进行金融诈骗。正是基于以上考虑，《期货交易管理暂行条例》明令禁止变相期货交易。