证监会将引导期货市场健康发展

⑴ 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(  )

正确答案:对
解析：根据《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

⑵ 证监会和地方证监局是什么关系，是上下级关系吗在企业IPO过程中，各自扮演什么角色

上下级关系。地方证监是派出机构,隶属中国证监会垂直领导，IPO都是证监会负责，地方证监没有什么关系。地方证监只负责辖区内相关证券机构的监管工作。

附证监局职能：
依据证监会的授权对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理；依法查处辖区监管范围内的证券期货违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议；联合和配合有关部门依法打击辖区非法证券期货业务活动，防范和化解辖区证券期货市场风险，促进证券期货市场持续稳定健康发展；履行证监会授予的其他职责。

⑶ 证监会对股票期货交易如何监管

证监会主要的职责。一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
(十三)承办国务院交办的其他事项。

⑷ 证监会对证券市场的监管方式有哪些这些监管方式有哪些漏洞或问题

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

⑸ 证监会对新证券实行接管是利好利空

利好。

根据《证券法》第一百四十三条，《证券公司风险处置条例》第八条和第六十二条，《期货交易管理条例》第五十六条有关规定，中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对新时代证券，国盛证券，国盛期货依法实行接管。

根据法规规定，证监会分别组织成立了相应公司接管组，自接管之日起行使被接管公司的经营管理权，同时证监会分别委托中信建投证券股份有限公司，中航证券有限公司及招商证券股份有限公司，国泰君安期货有限公司成立相应公司托管组，托管组在接管组指导下按照托管协议开展工作。

(5)证监会将引导期货市场健康发展扩展阅读：

注意事项：

新时代证券、国盛证券、国盛期货被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案，对其接管是为了规范相关公司股权和治理结构，防范风险外溢，更有利于证券期货行业的健康稳定发展。

证监会会同有关部门依托证券投资者保护基金，已建立流动性支持长效机制。下一步证监会将加强市场监测，积极应对，稳妥推进接管工作，切实维护证券市场健康稳定发展，守住不发生系统性金融风险的底线，确保金融和社会稳定。

⑹ 中国证监会对股指期货市场是如何监管的

七项举措遏止投机
记者：股指期货市场是否存在操纵等违法违规行为？证监会是如何进行监管的？
证监会有关负责人：股指期货上市以来，证监会严格按照“高标准、稳起步、严监管”的指导思想，切实防范市场风险，坚决遏制过度投机，严厉打击违法违规行为，确保股指期货市场规范健康发展。
一是强化了股指期货市场的监测监控力度。建立了股指期货预警、监测和监控的机制和制度，建设了股指期货交易实时监控系统。
二是强化对异常交易行为的监管。证监会指导中金所制定了《股指期货异常交易行为监控指引》，将自成交、频繁报撤单等9种情形列为异常交易行为纳入交易所日常监测监控范围，明确了相应的量化判断标准和监管措施。
三是针对程序化交易等新的交易方式明确了监管原则，要求对程序化交易账户进行报备，确保其按照“公开、公平、公正”的原则参与交易。
四是切实防范信息型操纵行为的发生。考虑到股指期货对相关信息的高敏感度，为预防不法分子利用市场传闻影响股指期货市场并从中获利，建立了宏观经济管理部委间的信息通报、澄清制度。同时，要求中金所设立专职岗位，全天候24小时对各类信息传导平台进行监控。
五是加强账户规范管理。在账户实名制、投资者适当性制度、限仓制度的基础上，进一步明确了实际控制关系账户的认定标准，防止不法分子通过分仓等方式操纵市场。
六是构建了股指期货跨市场监管协作机制。在证监会层面，建立股指期货市场监管协调小组及其办公室，对股指期货跨市场监管进行统筹协调。在一线监管层面，建立了中金所与沪深证券交易所、登记结算公司、监控中心之间的跨市场联合监管机制和跨市场数据交换平台。
七是加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务的监管，明确了从强化介绍业务人员专职管理、强化证券公司与期货公司内部管理、强化证监局监管三方面加强管理的监管思路，引导证券公司及营业部分批分步开展介绍业务。

⑺ 中国证监会对股指期货市场是如何监管的

比如，现在把手续费调得超高，从原来的不到万分之0.3，增长了十几倍，变成了万分之7左右，做1手买卖一下手续费就得近2千块。如果你一个月做3笔交易，光手续费就得5,6千块。如此，很好的限制了大多数的股指交易，监管相当成功。

⑻ 中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素有哪些

我个人的理解，一是，适中的杠杆比例，不能太高，太高风险过大，不能太低，太低吸引不到资金进入期货市场来，不利于这个行业发展，所以一般就是20倍的杠杆，5%-12%不等的保证金 二是，期货每天都有一定的涨跌幅度，根据规定的涨跌波动范围，规定一定的保证金比例，防止爆仓，强行平仓等行为过多，有益于期货成长发展 三是，防止现货挤压期货，尽量防止现货交割，距离交割月份近了，保证金比例会逐渐提高，有的甚至提高到百分之几十，好像30%或者50%都有可能，就是为了杜绝交割，你追加不了保证金就得平仓对冲合约，这样有效的防止大规模期现交割！

⑼ 今天晚上中国证监会发布什么重磅消息

【证监会回应万科股权之争：合法合规便不干预】
对于万科和宝能近期的收购情况，证监会新闻发言人张晓军18日表示，收购与被收购，是市场自身行为，只要符合相关法律法规规定，监管部门不会进行干预。
【证监会：拟对证券期货经营机构进行风险压力测试】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，证监会拟联合证券业协会、基金业协会、期货业协会、中证监测等机构，近期拟对证券期货机构进行风险压力测试，测试内容主要为在股票、债券、期货市场大幅波动等极端情况出现时，证券期货机构及其产品的风控指标、财务指标、流动性指标的承压情况，为监管部门防范系统性风险提供依据和支撑，但不作为对未来市场走向和预测的判断。
张晓军表示，证监会将立足长远，建立风险压力测试的框架体系，全方位常态化的开展压力测试，以全面掌握资本市场的风险状况，以提高应对区域性系统性风险的能力。
【证监会：首批3只香港互认基金注册完成】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，7月1日以来，中国证监会共收到并受理17只香港互认基金产品的注册申请，香港证监会共受理超过39只内地互认基金的注册申请。注册审查过程中，中国证监会按照基金法、互认规定的有关要求，对相关产品进行审核，于12月18日正式注册了首批3只香港互认基金，分别是恒生中国H股指数基金、行健宏扬中国基金、摩根亚洲总收益债券基金，类型分别是股票指数型、股票型、债券型。香港证监会按照香港有关法规的要求，对相关产品进行审核，于同日正式注册了首批4只内地互认基金，分别是华夏回报混合证券投资基金、工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、广发行业领先混合型证券投资基金。
张晓军表示，总体来看，两地互认基金获批数量基本对等，内地互认基金由于申报数量较多，获批数量则略多于香港互认基金获批数量。
【证监会将继续正常注册其他互认基金产品】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，香港互认基金在中国证监会注册后，其在内地的销售和信息披露等行为将遵守内地相关法律法规，并接受中国证监会的日常监管。根据暂行规定，香港互认基金在内地销售规模占基金总资产的比例将不超过 50%，香港互认基金在内地的销售规模将不超过注册地的基金资产规模。内地互认基金在香港的销售、信息披露等将遵守香港法律法规，并接受香港证监会的日常监管。
张晓军表示，下一步，中国证监会和香港证监会将继续按照相关规定正常注册其他互认基金产品。
【证监会与央行联合发布货币市场基金管理办法】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，证监会和央行联合发布《货币市场基金管理办法》，自2016年2月1日起实施。
张晓军表示，货币市场基金主要投资于短期债券、银行存款的货币基金，资本安全性好、流动性稿，是现金管理工具。证监会一向注重货币市场基金发展监管和风险防控，该办法着重处理货币市场基金创新发展和风险防控的关系，并针对货币市场基金和互联网发展的新业态做出了安排。
该办法主要修订内容包括，一是进一步完善货币市场基金投资范围和期限、比例，强化货币市场基金对组合的风控；二是对货币市场基金流动性管理做出了制度安排；三是对参与成本法下的货币市场基金影子定价、偏离度进行设置；四是针对货币市场基金和互联网发展的新业态，对货币市场基金的互联网销售活动和披露做出针对性要求；五是鼓励货币市场基金进一步创新发展，拓展投资范围和支付功能。
【证监会：就上市公司股权激励办法征求意见】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，证监会就《上市公司股权激励办法》公开征求意见，总体原则是以信息披露为中心，宽进严管的监管理念，放松管制，加强监管，该办法提升为证监会部门规章。
该办法主要内容包括，一是对信息披露做了专章规定；二是进一步完善不得实行股权激励的负面清单，明确激励对象的范围；深化市场改革，放宽绩效考核指标、股票定价机制、预留权益、股权激励等重大事项的间隔期的要求；四是进一步完善限制性股票的规定；五是强化内部监督和市场约束，完善股权激励的实施程序和决策秩序的规定；六是加强事后监管，细化监督处罚规定。
【证监会：对三宗违法违规案件作出行政处罚】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，证监会公布三宗案件的行政处罚决定，一宗为信息披露，一宗是操纵债券价格案，一宗为内幕交易案。张晓军表示，上述案件破坏市场秩序，坚决予以打击，证监会将持续对资本市场的各类违法违规行为保持高压态势，形成强有力的震慑，促进资本市场健康发展。
【证监会：将加大投资者保护力度】
证监会新闻发言人张晓军18日指出，12386热线共接受到投资者诉求9万多件，采取监管措施64次，解决争议金额5千余万元，同时，投资者多渠道收到警示词条，多层次多途径提示风险，推动投资者教育基金建设，健全纠纷解决机制，便利股东的权利形式，督促市场主体便利投资者行权的主要举措。
张晓军表示，下一步，证监会将加大投资者保护力度，发布投保制度体系，持续做好公平在身边的投资者保护各项工作。