券期货市场监督管理措施实施办法

㈠ 证监局根据什么规定采取监管措施

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，根据《证券法》规定和有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（五）监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

㈡ 中国证监会的监管措施有哪些

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

(2)券期货市场监督管理措施实施办法扩展阅读：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

㈢ 中国金融期货交易所交易规则的第十章　监督管理

第七十七条交易所依据本规则和有关规定，对与交易所期货交易有关的业务活动实施自律监督管理。
会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理。
第七十八条交易所监督管理的主要内容为：
（一）监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则及其实施细则的落实执行情况，控制市场风险；
（二）监督、检查会员业务运作及内部管理状况；
（三）监督、检查会员的财务、资信状况；
（四）监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动；
（五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理有关违规案件；
（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；
（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则、扰乱市场秩序、制造市场风险的行为进行监督管理。
第七十九条交易所履行监督管理职责时，可以行使下列职权：
（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；
（二）对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等进行调查、取证；
（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明；
（四）交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。
第八十条交易所履行监督管理职责时，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人，交易所可以按照有关规定采取必要措施或者进行处理。
第八十一条交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
第八十二条交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的，应当立案调查；情节严重的，交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。
第八十三条交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处理。
第八十四条交易所制定违规违约处理办法对违规违约行为进行处理。
第八十五条交易所在中国证监会统一组织和协调下，与证券交易所、证券登记结算机构和期货保证金安全存管监控机构等相关机构，建立对期货市场和相关市场的信息共享等监管协作机制。

㈣ 怎样进行市场监督管理维护市场经济秩序

工商监督管理员工作职责落实企业巡查制度，加强对企业监督管理；积极推进企业信用分类监管工作制度的落实，提高企业信用监管水平；开展无照经营查处取缔活动，强化对无照经营行为监管力度，维护市场经济秩序；发挥个私协会作用，大力支持、服务地方经济的快速健康发展。对我区基层工商所企业监督管理员工作职责特制定如下：一、巡查监管专管员对辖区各类市场主体的监管要以落实片（段）长责任制为主要手段，加强日常巡查，了解和掌握市场主体的经营情况，并应在巡查结束后3个工作日内将巡查情况及时录入信用管理系统。（一）制定巡查计划专管员应兼顾长效监管及专项整治工作的需要，按经济户口模块中确定的基本巡查项目和一般巡查项目，针对辖区内企业不同的信用等级分别制订详细的巡查计划，巡查计划应包含以下内容：巡查对象、巡查内容、巡查频率、巡查方式、巡查人员和巡查结果。（二）日常巡查专管员根据信用分类监管的要求，按照省工商局印发的《巡查手册》中规定的必查项目和抽查项目落实巡查监管和服务职责。具体内容为：1、及时认领本路段“经济户口”，按照企业信用分类监管的有关规定，准确、及时录入本路段“经济户口”电子档案。2、巡查对象是否违反工商行政管理法律法规，应当取得的前置许可证是否齐全和有效；3、巡查对象及各类市场是否存在安全隐患，如有存在，立即报告并向有关主管部门通报；4、被发出责令改正通知书的巡查对象是否已经改正；5、督促、引导本路段的无照经营户依法办理营业执照；督促各类企业、个体工商户依法办理年检、验照手续，并配合做好年检、验照工作；对已不再经营，但依规定保留执照的巡查对象是否还有保留执照的依据；6、巡查对象的社会信用评价是否明显变更；7、宣传工商行政管理法律法规；8、采集整理企业信用信息，不断充实企业信用信息数据库；9、按照规定标准提出本片区个体工商户管理费、市场管理费核定建议，并对逾期未缴纳管理费的经营户负责催缴；10、认真落实工商部门对企业的各项服务措施，并在职能范围内为各类市场主体提供指导和服务；收集市场信息，为政府决策提供相关的信息服务。（三）专项巡查（整治）专管员根据管理职责和工作范围，结合实际和各个时期工作任务开展专项巡查（整治）。1、按照省、市、县（市、区）工商局的工作部署或行动方案对农资市场、食品安全等进行专项整治；2、按照工作计划和安排，针对辖区实际开展专项巡查。3、对辖区内重点经营区域（党政机关、部队驻地、学校周边及重点区域内的业户）实施重点监管；4、针对举报、投诉集中的企业进行专项整治；5、对无照经营企业进行专项整治；6、针对“五一”、“国庆”、“春节”等重大节假日开展专项巡查。二、企业信用分类监管企业信用分类监管是工商行政管理机关以其所采集的企业信用信息为基础，按一定标准将企业划分为不同信用类别，实施不同监管措施的监管制度。专管员按照属地管理的原则负责辖区内企业分类监管的具体实施和相关信用信息的收集、整理和录入工作。（一）企业信用信息收集、整理和录入按照“谁登记，谁录入；谁监管，谁录入；谁处罚，谁录入；谁录入，谁负责”的原则，由专管员负责辖区内企业相关信用信息的收集、整理和录入工作，数据的录入应当及时、准确、完整、有效，并在规定的应当录入的行政行为实施终结后3个工作日内完成。工商所采集、整理及录入的企业信用信息主要包括：1、企业市场准入信息。主要指工商所登记的企业主体资格信息，如企业注册登记的基本情况、法定备案及各种承诺等基本信息。 2、企业经营行为信息。主要指企业在经营活动中遵章守法信息，如工商所在年检验照、日常检查、专项检查、回访中发现的企业违法违章行为，企业被举报、被投诉情况，生产经营情况及受奖励情况等信用信息。 3、企业市场退出信息。主要指企业经营终止方面信息，如企业注销、吊销、撤销以及清算情况等信息。 4、良好信用信息。主要指企业所获荣誉称号及奖励情况信息。如被认定为“守合同、重信用”企业、所持注册商标被认定为“驰名商标”或“著名商标”及其它经工商行政管理机关认可的企业良好信息。 5、其它行政机关在监管中形成的涉及企业信用的信息。如协助案件调查、执行，吊销、撤销许可证及其他批准文件等基本信息。（二）企业信用等级的划分企业信用评价以定量评价为基础，兼顾定性评价的原则，其中定量评价采用计分制，计分起点为100分，只扣不加，以日历年度为起止时限。1、企业信用等级。企业信用等级的划分根据企业当年的信用状况分为A、B、C、D四类：A类为守信企业；B类为基本守信企业（被扣分值在25分以内，含25分）；C类为失信企业（被扣分值在25分以上40分以内，含40分）；D类为严重失信企业（被扣分值40分以上）。其中A类企业按其守信程度增设AA级别，AA级别是指A类企业中特别优秀的企业，其评定由工商所按规定逐级上报核准。2、企业信用扣分标准。企业信用分值由计算机根据录入的信用信息自动产生，专管员对企业监管措施根据企业的信用分值和信用类别进行相应调整，其中年度内企业监管措施除在年初根据企业上年度企业信用类别进行相应调整外，还要根据本年度内企业的违法违章所扣分值适时进行调整。企业违法违章行为按照工商行政管理机关依法应实施的行政处罚种类和金额，分为特别轻微、轻微、一般、严重及特别严重违法行为五种，其具体扣分标准参见《福建省工商行政管理企业信用分类监管办法》第十条、十一条、十二条、十三条。3、特别关注企业。企业的经营范围如涉及以下行业，工商所在监管过程中应予以特别关注，并把其定义为特别关注企业（简称“T”），根据其级别分别标注为：AA（T）、A（T）、B（T）、C（T）、D（T）。（1）易燃易爆物品（含危险化学品、民用爆破物品、成品油、液化气等）的生产、经营、储存；（2）歌舞厅、桑拿洗浴按摩、录像放映等娱乐场所经营；（3）矿山开采经营；（4）特种设备的生产、安装、维修及气瓶充装；（5）互联网上网服务营业场所；（6）粮食收购、储藏及批发企业；（7）以筹建方式登记的涉及前置审批的行业；（8）没有具体核定经营范围的企业； （9）餐饮服务企业或食品生产企业； （10）其它应当予以特别关注的行业。在工商行政管理机关组织或参与的各类专项整顿活动中被确定为重点整治的企业，在整顿期间可列为特别关注企业，整顿结束后视情解除特别关注。（三）对企业实行分类监管根据《福建省工商行政管理企业信用分类监管办法》对不同信用类别企业实行分类监管。1、A类企业（守信企业），每年走访一次，除被举报或上级督办件外免于巡查及各项检查。其中AA（T）每半年至少巡查一次，A（T）每季度至少巡查一次。2、B类企业（基本守信企业），除被举报、专项检查或上级督办件外，对企业每半年巡查一次。其中B（T）企业每两个月至少巡查一次。3、C类企业（失信企业），（1）、案后回查。企业被工商行政管理机关处罚后三个月内，要对企业进行回查，检查企业整改情况及有无新的违法行为。（2）、对企业每季度巡查一次并予以特别关注，其中C（T）企业每一个月至少巡查一次。（3）在办理变更、注销登记和年检（验照）时重点审查。（4）定期组织工商行政管理法律、法规、规章培训，引导企业树立自律意识，督促企业合法守信经营。4、D类企业（严重失信企业），（1）案后回查。企业被工商行政管理机关处罚后一个月内，对企业进行回查，检查企业整改情况及有无新的违法行为。（2）、列为重点监管对象，对其实行经常性巡查，每周至少巡查一次。（3）在信用管理系统中予以锁定，在办理登记和年检（验照）时重点审查。（4）、定期组织工商行政管理法律、法规、规章培训，引导企业树立自律意识，督促企业合法守信经营。三、查处违法违章行为（一）查处企业违反注册登记法律、法规及规章的行为专管员在巡查监管中要加强对企业违反注册登记法律、法规及违章行为的科学、有效、和谐监管，认真落实企业工商行政指导员制度，积极探索“登记事务助导制、查处违法疏导制、规范经营劝导制、维权兴企引导制”，运用工商行政管理职能及时纠正和查处各类企业违反注册登记法律法规的行为，不断提升监管水平和执法力度。1、专管员应认真落实属地监管责任，加强对违反注册登记法律、法规及规章行为的监督管理，其监管的主要内容有：（1）、是否未经核准登记擅自开业从事经营活动；（2）、是否按规定悬挂或放置营业执照，是否有出租、出借、转让、伪造、涂改、承租、受让执照的行为；（3）、是否正确使用企业名称。印章、银行帐户、信笺、产品或包装使用的企业名称是否与营业执照上的企业名称相同；（4）、是否擅自改变住所、经营场所、法定代表人或负责人；（5）、是否在规定的期限内开展经营活动；（6）、是否有超核准登记的经营范围从事经营活动；（7）、是否抽逃注册资本（金）、虚报注册资本、虚假出资；（8）、法律法规规定的其他职责及上级工商行政管理机关交办的其他监管工作。2、运用市局开发的后延监管系统加强企业监管。专管员在日常监管中要及时查看“预警企业监管”系统信息提示，加强对经营期限到期企业、营业期限到期企业、试行“先照后证承诺登记制”企业、注册资本分期到资企业及按《三明市筹建企业登记管理试行办法》注册登记企业等预警企业的监督管理，提高监管效率。（二）查处无照经营行为专管员要认真贯彻落实《无照经营查处取缔办法》及市政府批转市工商局《关于进一步查处取缔无照经营行为工作意见》（明政文[2004]132号），加强日常巡查，及时查处取缔无照经营活动，并适时组织开展取缔无照经营专项整治活动，切实保护经营者和消费者的合法权益。1、专管员要加大法律法规宣传力度，教育引导无照经营者依法办理营业执照，积极运用“登记事务助导制”引导帮助其办理营业执照，对仍不办照的发出预警通知书，限期办理营业执照，逾期仍不办理的立案查处。2、取缔无照经营与热情服务相结合。工商所要积极改进工作作风，切实提高注册登记工作效率，认真兑现办照承诺，为经营者申办营业执照提供周到、便捷的服务，使无照经营户能顺利办理营业执照，走上合法经营的轨道。3、要加强与公安、卫生防疫、文化等部门配合，积极开展无照经营查处取缔活动，对涉及人民生命安全、社会公共安全的危险品行业、娱乐业、饮食业、矿山等，要坚决责令其停止营业，对未取得前置审批手续而又继续开业的要依法立案查处。4、对边远乡村和农村季节性经营的。根据《城乡个体工商户管理暂行规定》和省局下发服务农村经济发展“十条措施”的规定，可不予办照，但要列入临时经营户管理。为认真落实企业巡查制度，加强对企业监督管理；积极推进企业信用分类监管工作制度的落实，提高企业信用监管水平；开展无照经营查处取缔活动，强化对无照经营行为监管力度，维护市场经济秩序；发挥个私协会作用，大力支持、服务地方经济的快速健康发展。对我区基层工商所企业监督管理员工作职责特制定如下：一、巡查监管专管员对辖区各类市场主体的监管要以落实片（段）长责任制为主要手段，加强日常巡查，了解和掌握市场主体的经营情况，并应在巡查结束后3个工作日内将巡查情况及时录入信用管理系统。（一）制定巡查计划专管员应兼顾长效监管及专项整治工作的需要，按经济户口模块中确定的基本巡查项目和一般巡查项目，针对辖区内企业不同的信用等级分别制订详细的巡查计划，巡查计划应包含以下内容：巡查对象、巡查内容、巡查频率、巡查方式、巡查人员和巡查结果。（二）日常巡查专管员根据信用分类监管的要求，按照省工商局印发的《巡查手册》中规定的必查项目和抽查项目落实巡查监管和服务职责。具体内容为：1、及时认领本路段“经济户口”，按照企业信用分类监管的有关规定，准确、及时录入本路段“经济户口”电子档案。2、巡查对象是否违反工商行政管理法律法规，应当取得的前置许可证是否齐全和有效；3、巡查对象及各类市场是否存在安全隐患，如有存在，立即报告并向有关主管部门通报；4、被发出责令改正通知书的巡查对象是否已经改正；5、督促、引导本路段的无照经营户依法办理营业执照；督促各类企业、个体工商户依法办理年检、验照手续，并配合做好年检、验照工作；对已不再经营，但依规定保留执照的巡查对象是否还有保留执照的依据；6、巡查对象的社会信用评价是否明显变更；7、宣传工商行政管理法律法规；8、采集整理企业信用信息，不断充实企业信用信息数据库；9、按照规定标准提出本片区个体工商户管理费、市场管理费核定建议，并对逾期未缴纳管理费的经营户负责催缴；10、认真落实工商部门对企业的各项服务措施，并在职能范围内为各类市场主体提供指导和服务；收集市场信息，为政府决策提供相关的信息服务。（三）专项巡查（整治）专管员根据管理职责和工作范围，结合实际和各个时期工作任务开展专项巡查（整治）。1、按照省、市、县（市、区）工商局的工作部署或行动方案对农资市场、食品安全等进行专项整治；2、按照工作计划和安排，针对辖区实际开展专项巡查。3、对辖区内重点经营区域（党政机关、部队驻地、学校周边及重点区域内的业户）实施重点监管；4、针对举报、投诉集中的企业进行专项整治；5、对无照经营企业进行专项整治；6、针对“五一”、“国庆”、“春节”等重大节假日开展专项巡查。二、企业信用分类监管企业信用分类监管是工商行政管理机关以其所采集的企业信用信息为基础，按一定标准将企业划分为不同信用类别，实施不同监管措施的监管制度。专管员按照属地管理的原则负责辖区内企业分类监管的具体实施和相关信用信息的收集、整理和录入工作。（一）企业信用信息收集、整理和录入按照“谁登记，谁录入；谁监管，谁录入；谁处罚，谁录入；谁录入，谁负责”的原则，由专管员负责辖区内企业相关信用信息的收集、整理和录入工作，数据的录入应当及时、准确、完整、有效，并在规定的应当录入的行政行为实施终结后3个工作日内完成。工商所采集、整理及录入的企业信用信息主要包括：1、企业市场准入信息。主要指工商所登记的企业主体资格信息，如企业注册登记的基本情况、法定备案及各种承诺等基本信息。 2、企业经营行为信息。主要指企业在经营活动中遵章守法信息，如工商所在年检验照、日常检查、专项检查、回访中发现的企业违法违章行为，企业被举报、被投诉情况，生产经营情况及受奖励情况等信用信息。 3、企业市场退出信息。主要指企业经营终止方面信息，如企业注销、吊销、撤销以及清算情况等信息。 4、良好信用信息。主要指企业所获荣誉称号及奖励情况信息。如被认定为“守合同、重信用”企业、所持注册商标被认定为“驰名商标”或“著名商标”及其它经工商行政管理机关认可的企业良好信息。 5、其它行政机关在监管中形成的涉及企业信用的信息。如协助案件调查、执行，吊销、撤销许可证及其他批准文件等基本信息。（二）企业信用等级的划分企业信用评价以定量评价为基础，兼顾定性评价的原则，其中定量评价采用计分制，计分起点为100分，只扣不加，以日历年度为起止时限。1、企业信用等级。企业信用等级的划分根据企业当年的信用状况分为A、B、C、D四类：A类为守信企业；B类为基本守信企业（被扣分值在25分以内，含25分）；C类为失信企业（被扣分值在25分以上40分以内，含40分）；D类为严重失信企业（被扣分值40分以上）。其中A类企业按其守信程度增设AA级别，AA级别是指A类企业中特别优秀的企业，其评定由工商所按规定逐级上报核准。2、企业信用扣分标准。企业信用分值由计算机根据录入的信用信息自动产生，专管员对企业监管措施根据企业的信用分值和信用类别进行相应调整，其中年度内企业监管措施除在年初根据企业上年度企业信用类别进行相应调整外，还要根据本年度内企业的违法违章所扣分值适时进行调整。企业违法违章行为按照工商行政管理机关依法应实施的行政处罚种类和金额，分为特别轻微、轻微、一般、严重及特别严重违法行为五种，其具体扣分标准参见《福建省工商行政管理企业信用分类监管办法》第十条、十一条、十二条、十三条。3、特别关注企业。企业的经营范围如涉及以下行业，工商所在监管过程中应予以特别关注，并把其定义为特别关注企业（简称“T”），根据其级别分别标注为：AA（T）、A（T）、B（T）、C（T）、D（T）。（1）易燃易爆物品（含危险化学品、民用爆破物品、成品油、液化气等）的生产、经营、储存；（2）歌舞厅、桑拿洗浴按摩、录像放映等娱乐场所经营；（3）矿山开采经营；（4）特种设备的生产、安装、维修及气瓶充装；（5）互联网上网服务营业场所；（6）粮食收购、储藏及批发企业；（7）以筹建方式登记的涉及前置审批的行业；（8）没有具体核定经营范围的企业； （9）餐饮服务企业或食品生产企业； （10）其它应当予以特别关注的行业。在工商行政管理机关组织或参与的各类专项整顿活动中被确定为重点整治的企业，在整顿期间可列为特别关注企业，整顿结束后视情解除特别关注。（三）对企业实行分类监管根据《福建省工商行政管理企业信用分类监管办法》对不同信用类别企业实行分类监管。1、A类企业（守信企业），每年走访一次，除被举报或上级督办件外免于巡查及各项检查。其中AA（T）每半年至少巡查一次，A（T）每季度至少巡查一次。2、B类企业（基本守信企业），除被举报、专项检查或上级督办件外，对企业每半年巡查一次。其中B（T）企业每两个月至少巡查一次。3、C类企业（失信企业），（1）、案后回查。企业被工商行政管理机关处罚后三个月内，要对企业进行回查，检查企业整改情况及有无新的违法行为。（2）、对企业每季度巡查一次并予以特别关注，其中C（T）企业每一个月至少巡查一次。（3）在办理变更、注销登记和年检（验照）时重点审查。（4）定期组织工商行政管理法律、法规、规章培训，引导企业树立自律意识，督促企业合法守信经营。4、D类企业（严重失信企业），（1）案后回查。企业被工商行政管理机关处罚后一个月内，对企业进行回查，检查企业整改情况及有无新的违法行为。（2）、列为重点监管对象，对其实行经常性巡查，每周至少巡查一次。（3）在信用管理系统中予以锁定，在办理登记和年检（验照）时重点审查。（4）、定期组织工商行政管理法律、法规、规章培训，引导企业树立自律意识，督促企业合法守信经营。三、查处违法违章行为（一）查处企业违反注册登记法律、法规及规章的行为专管员在巡查监管中要加强对企业违反注册登记法律、法规及违章行为的科学、有效、和谐监管，认真落实企业工商行政指导员制度，积极探索“登记事务助导制、查处违法疏导制、规范经营劝导制、维权兴企引导制”，运用工商行政管理职能及时纠正和查处各类企业违反注册登记法律法规的行为，不断提升监管水平和执法力度。1、专管员应认真落实属地监管责任，加强对违反注册登记法律、法规及规章行为的监督管理，其监管的主要内容有：（1）、是否未经核准登记擅自开业从事经营活动；（2）、是否按规定悬挂或放置营业执照，是否有出租、出借、转让、伪造、涂改、承租、受让执照的行为；（3）、是否正确使用企业名称。印章、银行帐户、信笺、产品或包装使用的企业名称是否与营业执照上的企业名称相同；（4）、是否擅自改变住所、经营场所、法定代表人或负责人；（5）、是否在规定的期限内开展经营活动；（6）、是否有超核准登记的经营范围从事经营活动；（7）、是否抽逃注册资本（金）、虚报注册资本、虚假出资；（8）、法律法规规定的其他职责及上级工商行政管理机关交办的其他监管工作。2、运用市局开发的后延监管系统加强企业监管。专管员在日常监管中要及时查看“预警企业监管”系统信息提示，加强对经营期限到期企业、营业期限到期企业、试行“先照后证承诺登记制”企业、注册资本分期到资企业及按《三明市筹建企业登记管理试行办法》注册登记企业等预警企业的监督管理，提高监管效率。（二）查处无照经营行为专管员要认真贯彻落实《无照经营查处取缔办法》及市政府批转市工商局《关于进一步查处取缔无照经营行为工作意见》（明政文[2004]132号），加强日常巡查，及时查处取缔无照经营活动，并适时组织开展取缔无照经营专项整治活动，切实保护经营者和消费者的合法权益。1、专管员要加大法律法规宣传力度，教育引导无照经营者依法办理营业执照，积极运用“登记事务助导制”引导帮助其办理营业执照，对仍不办照的发出预警通知书，限期办理营业执照，逾期仍不办理的立案查处。2、取缔无照经营与热情服务相结合。工商所要积极改进工作作风，切实提高注册登记工作效率，认真兑现办照承诺，为经营者申办营业执照提供周到、便捷的服务，使无照经营户能顺利办理营业执照，走上合法经营的轨道。3、要加强与公安、卫生防疫、文化等部门配合，积极开展无照经营查处取缔活动，对涉及人民生命安全、社会公共安全的危险品行业、娱乐业、饮食业、矿山等，要坚决责令其停止营业，对未取得前置审批手续而又继续开业的要依法立案查处。4、对边远乡村和农村季节性经营的。根据《城乡个体工商户管理暂行规定》和省局下发服务农村经济发展“十条措施”的规定，可不予办照，但要列入临时经营户管理。

㈤ 证监会对证券市场的监管方式有哪些这些监管方式有哪些漏洞或问题

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

㈥ 《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施了吗

《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）是深入贯彻“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神，落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）要求的具体成果。

这也是境外投资者适当性制度普遍遵循的基本逻辑，2008年金融危机后，境外成熟市场普遍要求金融中介机构在向投资者销售产品时，遵循一系列适当性行为准则，确保履行适当性义务，比如美国2010年《多德-弗兰克法案》进一步提高了金融中介的适当性义务要求。

㈦ 证券公司融资融券业务管理办法的管理办法

证券公司融资融券业务管理办法 第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。
第二条 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。
本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
第三条 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第四条 证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：
（一）诱导不适当的客户开展融资融券业务；
（二）未向客户充分揭示风险；
（三）违规挪用客户担保物；
（四）进行利益输送和商业贿赂；
（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；
（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。中国证券金融公司对证券公司融资融券业务和客户融资融券交易情况进行监测监控。
第六条 证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制，对融资融券业务实施宏观审慎管理。
证券交易所建立融资融券业务风险控制指标浮动管理机制，对融资融券业务实施逆周期调节。 第七条 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（一）具有证券经纪业务资格；
（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
（三）公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
（四）财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（七）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
（八）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
（九）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；
（十）证监会规定的其他条件。
第八条 证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
（一）融资融券业务资格申请书；
（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
（三）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；
（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
（五）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
（六）证监会要求提交的其他文件。
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
第九条 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。
取得证监会换发的《经营证券业务许可证》后，证券公司方可开展融资融券业务。 第十条 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
第十一条 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
第十二条 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20 个交易日日均证券类资产低于50 万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。
专业机构投资者参与融资、融券，可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。
本条第二款所称股东，不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东。
证券公司应当按照适当性制度要求，制定符合本条规定的选择客户的具体标准。
第十三条 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：
（一）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；
（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；
（三）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；
（四）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；
（五）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；
（六）违约责任；
（七）纠纷解决途径；
（八）其他有关事项。
第十四条 融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。
证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限；融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商定。
合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。
证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。
第十五条 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容，明确告知客户权利、义务及风险，特别是关于违约处置的风险控制安排，并将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。
第十六条 证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人姓名或者名称应当一致。
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。
证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。
第十七条 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。
证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。
客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。
第十八条 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。
客户在融券期间卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符合证券交易所的规定，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。
第十九条 证券公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。
第二十条 证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
证券公司向单一客户或者单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会和证券交易所的规定。
第二十一条 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。
客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
客户融券卖出的证券暂停交易的，可以按照约定以现金等方式偿还向证券公司融入的证券。
第二十二条 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
融资融券合同另有约定的，从其约定。
第二十三条 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。 第二十四条 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。
第二十五条 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
第二十六条 证券公司应当在符合证券交易所规定的前提下，根据客户信用状况、担保物质量等情况，与客户约定最低维持担保比例、补足担保物的期限以及违约处置方式等。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
客户未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的，证券公司可以按照约定处分其担保物。
第二十七条 本办法第二十四条规定的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，第二十六条规定的最低维持担保比例和客户补交担保物的期限，由证券交易所规定。
证券交易所应当对可充抵保证金的各类证券制定不同的折算率要求。
证券公司在符合证券交易所规定的前提下，应当对可充抵保证金的证券折算率实行动态管理和差异化控制。
第二十八条 除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
（一）为客户进行融资融券交易的结算；
（二）收取客户应当归还的资金、证券；
（三）收取客户应当支付的利息、费用、税款；
（四）按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
（五）收取客户应当支付的违约金；
（六）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
（七）法律、行政法规和本办法规定的其他情形。
第二十九条 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。
第三十条 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 第三十一条 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第三十二条 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第三十三条 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更。
第三十四条 客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
第三十五条 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 第三十六条 证券交易所应当根据市场发展情况，对融资融券业务保证金比例、标的证券范围、可充抵保证金的证券种类及折算率、最低维持担保比例等进行动态调整，实施逆周期调节。
证券交易所可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
证券公司应当在符合监管要求的前提下，根据市场情况、客户和自身风险承受能力，对融资融券业务保证金比例、标的证券范围、可充抵保证金的证券种类及折算率、最低维持担保比例和业务集中度等进行动态调整和差异化控制。
业务集中度包括：向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例，单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例，接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例，单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。
第三十七条 证券公司开展融资融券业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
证券公司应当建立健全融资融券业务压力测试机制，定期、不定期对融资融券业务的流动性风险、信用风险、市场风险、技术系统风险等进行压力测试，根据压力测试结果对本办法第三十六条第三款所规定的本公司相关指标进行优化和调整。
第三十八条 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
第三十九条 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停部分或者全部证券的融资融券交易并公告。
第四十条 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司住所地证监会派出机构报告。
第四十一条 中国证券金融公司应当按照业务规则，要求证券公司及时、准确、真实、完整报送融资融券业务有关数据信息；对证券公司融资融券数据进行统计分析，编制定期报告和专项报告，报送证监会；监测监控融资融券业务风险，对发现的重大业务风险情况，及时报告证监会。
第四十二条 证券公司融资融券业务涉及的客户信用交易资金应当纳入证券市场交易结算资金监控系统，证券公司、存管银行、登记结算机构等应当按要求向中国证券投资者保护基金公司报送相关数据信息。
第四十三条 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司住所地证监会派出机构报告。
第四十四条 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。
证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
第四十五条 证券公司应当通过有效的途径，及时告知客户融资、融券的收费标准及其变动情况。
第四十六条 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
第四十七条 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、中国证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
第四十八条 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
第四十九条 对违反本办法规定的证券公司或者其分支机构，证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五十条 负责客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。
第五十一条 本办法所称专业机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构管理的金融产品；经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品；证监会认可的其他投资者。
第五十二条 证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的业务规则和自律规则，报证监会批准后实施。
第五十三条 本办法自公布之日起施行。2011 年10 月26 日发布的《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号）同时废止。

㈧ 中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法的监管措施

办法确定了事中跟踪管理制度，强化对套利交易过程的跟踪管理，关注套利客户持仓变化和期现货市场交易规模匹配情况；同时加强对套利交易行为监管，明确了套利交易申请人的义务，并针对违规套利行为规定了相应的监管措施。
针对套保套利交易的特性，交易所将持续加强市场监管，建立并严格落实制度完备、流程透明的配套监管安排，加大防范过度投机交易行为等监管力度，确保套期保值与套利交易业务规范运作。
办法规定，会员、客户利用套期保值、套利额度进行影响期货合约价格等违法违规行为的，交易所可以对其采取谈话提醒、书面警示、限制开仓、限期平仓、强行平仓、调整或者取消其套期保值、套利额度等措施。