国有资产进入期货市场的规定

『壹』 国有企业资产处置有什么具体规定最好是国家的规定

国有企业资产处置暂行办法

〔2003〕22号

第一章 总 则

第一条 为进一步规范国有企业资产处置行为，促进国有资产保值增值，根据国家和省有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称国有企业含国有股超过50%的国有控股企业。
第三条 本办法所称资产处置是指有偿让度企业固定资产或企业所有权的行为。
资产处置可以是企业全部资产或部分资产（股权）。
第四条 资产处置应遵循合法、自愿、公开、公平、公正原则，依法保护交易双方及有关债权人、企业职工的合法权益。
第五条 淮北市国有资产管理办公室（筹）（以下简称国资办（筹）是淮北市国有企业资产处置的管理部门，负责对全市国有企业资产处置行为进行审查、批准，并检查、监督执行情况；协调资产处置中有关部门和单位的利益关系。

第二章 资产处置各方

第六条 资产处置的出让人是被转让企业的出资人或法定投资主体，其中：
股份制企业出让人，是国有股权的持有者。
非股份制企业的出让人，是经政府授权的国有资产投资机构或授权企业。
第七条 资产受让人，可以是法人或具有民事行为能力的自然人。
第八条 资产处置中介机构，是具有法定资格的拍卖行、产权交易中心等市场中介机构。资产处置活动一般在中介机构进行。中介机构应当提供交易场所，发布交易信息，协助交易双方办理有关交易手续。

第三章 资产处置方式、程序

第九条 资产处置可采用以下方式：
1、竞价转让；
2、招标转让；
3、协议转让；
4、其它方式。
第十条 资产处置按下列程序进行
1、企业申报。市属国有企业资产处置由资产出让人报市国资办（筹）审批。
申报时需附资产评估报告、资产处置预案、职代会决议或股东会决议及有关证明材料。
资产处置预案应标明拟处置资产的数量、分布、价值、拟处置方式、拟处置价格、购买意向等有关内容。
2、市国资办（筹）研究审核。市国资办（筹）组织人员，通过实地调查与调阅有关材料，对资产处置预案涉及的有关问题进行可行性研究，并提出审核意见，报市改革与发展领导小组论证审批。
3、公开处置。资产出让人向经市国资办（筹）认定的具有主体资格的资产处置中介机构提出委托申请；中介机构采用多种形式进行信息发布；市国资办（筹）组织资产处置价格工作小组确定资产处置底价；中介机构安排有意向的交易各方进行洽谈或组织公开竞价、招标，在平等互利的基础上按价格优先、时间优先的原则促成双方成交。
竞价、招标公告发布后无人参加竞价、招标，或者中投方弃标而无人替补中投，资产出让人可要求中介机构依法重新组织竞价、招标或进行协议转让。交易底价仍由市国资办（筹）组织的资产处置价格工作小组确定。
4、结算鉴证。资产处置原则上采取受让人出资购买的方式，交易资金划入财政部门设立的国有企业资产处置资金专户，按市政府规定的用途进行管理和使用；交易双方持《资产处置合同》和中介机构证明及其他法律文件，到有关部门办理相关变更登记手续。
第十一条 出资购买国有企业资产，原则上要一次性付清价款。在取得有较高资信的第三方担保并经出让方同意的，可分期付款，但最长期限不得超过3年，且首期付款额不得低于转让价的30%。余款部分按照银行同期贷款利率计付利息。逾期仍未付清价款的，出让人有权收回产权，并依法追究违约责任。
交易双方均可享受市政府关于资产交易方面的优惠政策。对企业内部职工转让资产，按市政府专项规定执行。

第四章 资产处置价格工作小组

第十二条 每一项资产处置工作成立资产处置价格工作小组，负责确定资产处置底价。资产处置价格工作小组成员人数为五人（含五人）以上的单数。

『贰』 我国目前针对单位或者个人从事国际期货交易的相关法律法规有哪些

国际期货在国内不合法，不受法律保护，因为在国外或者香港可能是合法的，但是到了国内都是自己公司对接的通道，出入金打到他们账户里，等到你的资金相出的时候不让你出金，一点脾气没有。软件也都是自己搞的，没办法保证行情走势

『叁』 1997年国有企业资产转让依据的规定都有哪些

《中华人民共和国企业国有资产法》
第五十一条 本法所称国有资产转让，是指依法将国家对企业的出资所形成的权益转移给其他单位或者个人的行为；按照国家规定无偿划转国有资产的除外。
第五十二条 国有资产转让应当有利于国有经济布局和结构的战略性调整，防止国有资产损失，不得损害交易各方的合法权益。
第五十三条 国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产的，或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应当报请本级人民政府批准。
第五十四条 国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则。
除按照国家规定可以直接协议转让的以外，国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行。转让方应当如实披露有关信息，征集受让方；征集产生的受让方为两个以上的，转让应当采用公开竞价的交易方式。

『肆』 国企炒期货亏损谁来承担

期货交易管理条例(2012 年12月1日起施行)
第四十二条国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
第七十三条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

『伍』 什么是国有产权进场交易制度

企业国有产权进场交易制度，是指企业国有产权转让主体在履行相关决策和批准程序后，通过省级以上国资监管机构选择确定的产权交易机构发布产权转让信息，广泛征集受让方，实现企业国有产权公开转让的制度。
企业国有产权进场交易制度，最早是2002年1月25日中国共产党中央纪律检查委员会第七次全会提出的：“2002年，各地区、各部门都要实行经营性土地使用权出让招标拍卖、建设工程项目公开招标投标、政府采购、产权交易进入市场等四项制度。”2003年至2009年，历届中纪委全会一直要求贯彻企业国有产权进场交易制度。
2004年2月1日开始实施的国务院国资委、财政部《企业国有产权转让管理暂行办法》以及以后出台的配套文件，形成了比较健全的内部决策、行为批准、评估定价、公开挂牌、公平征集意向受让人、科学选择交易方式、场内签约、资金结算、交易机构签发交易凭证以及对违规交易检查的企业国有产权交易制度。
企业国有产权为什么要进场交易？这是因为，企业国有产权转让往往会涉及到企业债务处理、职工安置以及转让价格确定等诸多问题，在目前国有企业事实上的多级委托代理、现代公司治理结构又尚未真正形成的情况下，存在少数经营管理者利用手中的权力，通过暗箱操作，侵害国家、职工以及债权人的利益的情况。因此，必须通过市场公开转让信息，按照规范化、程序化的制度，进行公开交易、阳光交易。我国推行企业国有产权进场交易制度，是社会主义市场经济条件下实现产权资源有效配置、从源头上治理腐败、保障国有资产保值增值、优化国民经济结构、促进社会和谐稳定的必然选择。 据《产权导刊》

『陆』 期货资产管理的政策法规

中国证券监督管理委员会令
《期货公司资产管理业务试点办法》已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。
《期货公司资产管理业务试点办法》
第一章 总 则
第一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。
第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。
第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。
中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。
第二章 业务试点资格
第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：
（一）净资本不低于人民币5亿元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；
（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（六）具有可行的资产管理业务实施方案；
（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；
（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；
（九）具有完备的资产管理业务管理制度；
（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：
（一）资产管理业务试点申请书；
（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；
（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；
（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（六）近3年的期货公司合规经营情况说明；
（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；
（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（九）有关经营场地和设施的情况说明；
（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；
（十二）中国证监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。
第三章 业务规范
第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。
期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
第十二条 资产管理业务的投资范围包括：
（一）期货、期权及其他金融衍生品；
（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
（三）中国证监会认可的其他投资品种。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。
第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。
第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。
客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。
第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。
第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。
期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。
第十八条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。
期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
第十九条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。
第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。
第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。
第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时。
第二十四条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
第二十六条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。
资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：
（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；
（二）及时撤销期货资产管理账户；
（三）及时撤销非期货类投资账户。
第四章 业务管理和风险控制制度
第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。
第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。
第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。
第三十条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。
第三十二条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
第三十三条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。
第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。
期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
第三十五条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：
（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；
（二）客户提前终止资产管理委托；
（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
第三十六条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
第五章 账户监测监控
第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。
期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。
第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。
第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。
第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。
第六章 监督管理和法律责任
第四十三条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。
第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。
第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
第四十七条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
第四十八条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。
第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：
（一）风险监管指标不符合规定；
（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；
（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；
（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。
前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；
（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；
（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；
（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；
（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；
（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；
（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；
（八）占用、挪用客户委托资产；
（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；
（十）报送或者提供虚假账户信息；
（十一）其他违反本办法规定的行为。
第七章 附 则
第五十一条 本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定，由中国证监会另行制定。
第五十二条 期货公司开展资产管理业务，投资于本办法第十二条第一款第（二）项规定的非期货类品种的，应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。
第五十三条 本办法自2012年9月1日起施行。

『柒』 拍卖法关于国有资产出售是怎样规定的

拍卖法关于国有资产出售是要按照依照法律或者按照国务院规定进行评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。

根据《中华人民共和国拍卖法》第二十八条委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。

(7)国有资产进入期货市场的规定扩展阅读：

《拍卖管理办法》第九条拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。

国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。

『捌』 目前我国有没有什么法律法规、规章制度明确了国际期货交易非法，或者不允许

是属于违法违规行为是一定的，至于是否构成犯罪要看情节轻重和具体的性质

『玖』 买卖商品期货需要些什么手续有资金限制么

期货开户
一、开户
1、选择开户机构
2、开户条件
有下列情况之一的，不得成为期货经纪公司客户：
· 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；
· 期货监管部门、期货交易所的工作人员；
· 本公司职工及其配偶、直系亲属；
· 期货市场禁止进入者；
· 金融机构、事业单位和国家机关；
· 未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或主导地位的企业；
· 单位委托开户未能提供委托授权文件的；
· 中国证监会规定的其他情况；
3、开户时间和地点：可选择任何时间到期货公司营业场所办理。
4、开户金额：不低于5万元；
5、开户所需提供资料：
个人户：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件；
法人户：机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。
二、入金
入金可采用现金、电汇、汇票、支票，银期转帐等方式。电汇、汇票、支票须以资金到 公司帐户方视为到帐。
三、申请交易编码
客户填写各交易所申请编码表后，由期货公司为客户办理交易编码申请手续，编码获得批复后方可进行交易。
四、交易
五、结算
由结算部对客户每日交易情况进行结算，营业厅客户每日向营业部盘房索取并签署结算单，网上交易客户每日通过网上查询功能查询结算单。
六、撤户
客户在办理完期货公司规定的撤户手续后，双方签署终止协议，结束代理关系。
七、出金
由期货公司财务部采取现金、电汇、汇票，支票及银期转帐的方式为客户办理出金。
期货的炒作方式与股市十分相似，但又有十分明显的区别。
一、以小搏大：股票是全额交易，即有多少钱只能买多少股票，而期货是保证金制，即只需缴纳成交额的5%至10%，就可进行100%的交易。比如投资者有一万元，买10元一股的股票能买1000股，而投资期货就可以成交10万元的商品期货合约，这就是以小搏大。
二、双向交易：股票是单向交易，只能先买股票，才能卖出；而期货即可以先买进也可以先卖出，这就是双向交易。
三、时间制约:股票交易无时间限制，如果被套可以长期平仓，而期货必须到期交割，否则交易所将强行平仓或以实物交割。
四、盈亏实际：股票投资回报有两部分，其一是市场差价，其二是分红派息，而期货投资的盈亏在市场交易中就是实际盈亏。
五、风险巨大：期货由于实行保证金制、追加保证金制和到期强行平仓的限制，从而使其更具有高报酬、高风险的特点，在某种意义上讲，期货可以使 一夜暴富，也可能使 顷刻间一贫如洗，投资者要慎重投资。
1：品种 期货比较活跃的品种只有几个，便于分析跟踪。股票品种有1300多，看一遍都很困难，分析起来就更不容易。
2：资金 期货是保证金交易，用5%的资金可以做100%的交易，资金放大20倍，杠杆作用十分明显。股票是全额保证金交易，有多少钱买多少钱的股票。
3：交易方式 期货是t+0交易，有做空机制，可以双向交易。股票是t+1，没有做空机制。
4：参与者： 期货是由想回避价格风险的生产者和经销商还有愿意承担价格风险并且获取风险利润的投机者共同参与的。股票的参与者基本上以投机者居多（投机者高位套牢被迫成为投资者）
5：作用： 期货最显著的特点就是提供了给现货商和经销商一个回避价格风险的市场。股票最主要的作用是融资，也就是大家经常说的圈钱。
6：信息披露： 期货信息主要是关于产量，消费量，主产地的天气等报告，专业报纸都有报告，透明度很高。股票最主要的是财务报表，而作假的上市公司达60%以上。
7：标的物：期货和约所对应的是固定的商品如铜，大豆等。股票是有价证券。
8：价格： 期货价格是大家对未来走势的一种预期，受期货商品成本制约，离近交割月，价格将和现货价格趋于一致。股票价格是受庄家拉抬的力度而定，和大盘的走势密切相关。
9：风险： 期货商品是有成本的，期价的过度偏离都会被市场所纠正，它的风险主要来自参与者对仓位的合理把握和操作水平高低。股票是可以摘牌的，股价也可以跌的很低。即使 有很高的操作水平，也不容易看清楚哪个公司在做假帐，这有中科系股票和银广夏为证。
10：时间： 期货有交割月，到期必须交割。也可以用对冲的方式解除履约责任。股票可以长期持有。
期货市场基本制度1．保证金制度在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5-10%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金。保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。
2．每日结算制度期货交易的结算是由交易所统一组织进行的。期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。期货交易的结算实行分级结算，即交易所对其会员进行结算，期货经纪公司对其客户进行结算。
3．涨跌停板制度涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
4．持仓限额制度持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。超过限额，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。
5．大户报告制度大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。
6．实物交割制度实物交割制度是指交易所制定的、当期货合约到期时，交易双方将期货合约所载商品的所有权按规定进行转移，了结未平仓合约的制度。
7．强行平仓制度强行平仓制度，是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定的时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。简单地说就是交易所对违规者的有关持仓实行平仓的一种强制措施。（来源：期货实战网）
[编辑本段]【期货合约的主要特点】
a.期货合约的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格。期货合约的标准通常由期货交易所设计，经国家监管机构审批上市。
b.期货合约是在期货交易所组织下成交的，具有法律效力，而价格又是在交易所的交易厅里通过公开竞价方式产生的；国外大多采用公开叫价方式，而 国均采用电脑交易。
c.期货合约的履行由交易所担保，不允许私下交易。
d.期货合约可通过交收现货或进行对冲交易来履行或解除合约义务。
[编辑本段]【期货合约的组成要素】
a.交易品种
b.交易数量和单位
c.最小变动价位，报价须是最小变动价位的整倍数。
d.每日价格最大波动限制，即涨跌停板。当市场价格涨到最大涨幅时， 称"涨停板"，反之，称"跌停板"。
e.合约月份
f.交易时间
g.最后交易日:最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日;
h.交割时间:指该合约规定进行实物交割的时间；
i.交割标准和等级
j.交割地点
k.保证金
l.交易手续费

『拾』 关于国有企业，事业单位参与期货交易的规定 是否失效

证监会和期货业协会对相关企业参与期货交易的入市规定没有变化，依然是有效的。