美国期货监管号查询

❶ 美国监管机构如何查违规

今年以来，美国的监管机构开始调查我的一个中国客户期货交易违规。
我的客户在美国的商品交易中，因先后有几次违反规则的行为，在被警告无效之后，监管机构告知我的客户，说正考虑起诉他，如果他愿意，可向监管机构提交一份解释，并附上任何证词、交易记录、分析图表等所有一切支持他的观点的证据。
五年前香港东亚银行董事长李国宝因涉嫌内幕交易被美国证监会罚款800万美元。李身为道琼斯的董事，提前获知道琼斯即将被收购。巧的是，在消息公布之前，李国宝的好友买入了道琼斯的股票，并在消息公布后获利卖出。就此事，美国证监会获知，李国宝在时间敏感期间与这一朋友乘同一班飞机（当然不仅于此），因此向李国宝发送了与发给我的客户的一样的通知。
大部分国人碰到这样的事，一般会以为坦白从宽、认错态度是救命稻草。可在美国，这是错的。依美国法律，倘如此，我们会死得更难看。
研究李国宝案等案件，就会发现原本振振有词的当事人，最后都与监管机构和解认罚了事。这不是因为花不起律师费，而是他很可能解释不过。李国宝案和我客户的案件，都面临与美国法律里威尔斯通知相似的程序。在该程序中，如果让你解释，意味着美国监管机构已调取了涉案的所有证据，进行了所有必要的调查，如果起诉，监管机构胜率很高。这些监管机构并非高高在上的统治者，在诉讼中，他们和被诉一方完全平等，想赢官司都要讲法律靠证据。
所以可想而知，此解释得有多么困难，你需要把握这个最后的机会提交你的观点和完整的证据，以让监管机构明白：虽然它有了证据，但它想和你打的官司一定会输！在我的客户的案子中，他被告知，直接承认错误和接受罚款了事，只能给监管机构以更充分的信心打赢这场官司。而当客户转向正确的解释方向的时候，却发现真的困难重重。为了证明交易虽然违规但没有获利，客户不单要翻遍历年在中美两个市场的交易记录，更要再聘请一家知名的审计机构出具分析报告。
在这一过程中，中国法庭上惯常重视的所谓原件或复印件规则（？）变得无足轻重。首先在于，当对方尊重法律的时候，你也变得谨慎和诚实起来；即便你拿出一份原本可能不存在的证据，但是，面对监管机构里比你认真和专业更多的律师，你将无法承受后续的任何问题。
李国宝案和我的客户的案件，最终的解决都包括高额的和解性罚款。这种罚款数额在国内几乎不会见到，因而在谈判之初也很容易让人觉得美国政府在针对某国投资者。
但你只有经历了才知道，在威尔斯通知的规则之下，你恨不得提出和解。若真的打起官司，美国法律规定的惩罚一定是你无法承受的。李国宝案，如果他打不赢这场官司，不但可能需要支付三倍于获利数额的罚款，更可能无法再进入美国市场。因此，在规则面前，武断地说美国针对哪国或哪个企业，没有意义，即便有所针对，他们一定也经过了一定的、我们可以知道的程序。
而除了对规则的刻板遵守，我们还得看到美国法律的灵活一面。相比近期同样身陷丑闻当中的香港汇丰银行、英国渣打银行，我的客户其实默默无闻，所以美国的监管机构并没有上来就威胁要处罚，要起诉，而是在此之前已警告过两次。但对于那两家大银行，监管机构相信其谙熟美国法律，因此看起来是一犯即罚。在惩罚之后，监管机构方才看你的态度。
从法律意义上说，除非你不和美国有任何关系，否则美国是遵守规则者的天堂，是违反规则者的地狱。我们在媒体上看惯了美国法庭上控辩双方的精彩表现，但若真的身处其境，那种感受一定极其痛苦。
(作者系经济法律师)录入编辑：张珺

❷ 你好，日发期货监管能不能查得到，怎么查

日发期货监管能好像是可以查到的，可在网上找到的呀

❸ 美国NFA监管牌照是怎么办理的

美国全国q货协会（National Futures Association---NFA），美国全国q货协会（NFA）是按照美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的q货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国q货外滙交易非商业独立监管机构。

申请美国NFA正式会员牌照所需材料：

1、法人护照

2、海外公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书

4、法人履历

5、银行卡流水

6、无犯罪记录证明

7、法人或董事地址证明

8、未来财税计划

3、会员和联合会员

办理周期需要三个月左右的时间。

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”联合会员”，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

4、会员资格审查

首先由NFA工作人员进行初步审查，最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会

❹ 美国的NFA监管真的很严格吗有这个证书很厉害吗

美国NFA的全称是National Futures Association(全国期货协会),成立于1981年，对CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等从业企业进行监管,注册NFA将获得金融牌照。美国期货协会NFA目前仅监管2家零售外滙交易商，分别为GAIN Capital（机构外滙业务已出售）和OANDA（已被私募股权公司CVC收购）。

NFA监管要求：

NFA要求外滙交易商设立首席合规官，并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高，规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。

外滙保证金行业归属于CFTC和 NFA，在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔，而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册，以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

美国NFA牌照目前分两种；一种是非会员，另一种是正式会员的。

区别：非会员是豁免牌照，有监管号，网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。

正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显示正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参加NFA的考试，注册费用高，有维护费用。

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NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

审批NFA会员资格，期货代理商（FCMS），介绍经纪人（IBS），商品交易顾问（CTAS）和商品合资基金经理（CPOS）都可以成为NFA的会员。

NFA职责

监管期货及外滙行业，保护投资者，制定监管规则。对期货相关纠纷进行仲裁

NFA监管的经纪商必须严格遵守NFA制定的种种保护投资者资产的规定。

NFA监管的经纪商不能把客户的资金用于公司运营，他们自己必须要有足够的资金在银行同业市场上操作。因此受NFA监管的经济商资金比较充足。

被监管的经纪商每周要向NFA汇报公司财务收支平衡情况，每年要有全面的年审。

❺ 英国金融服务监管局的监管查询

目前接受FSA监管的公司有几百家，但是，有资质做外汇黄金投资的只有寥寥数家。
首先要知道如何查询交易商的监管信息（注意：有很多冒牌交易商自称有监管号码，但是并不一定就表示其受监管，也许是挂羊头卖狗肉。要看清楚交易商的监管信息中是否有外汇交易的资格，因为有些公司会以咨询顾问或者一般贸易公司、保险公司的身份在监管机构注册），目前外汇黄金投资市场监管最严格的就是英国FSA和美国NFA，其次澳大利亚ASIC，新西兰FMA等。 第一步：打开FSA英国金融服务管理局官网；
第二步：在首页标题栏或者首页右下角有一个版块The FSA Register点击进入，找到Go to the FSA Register（注意：由于我们和英国相差8小时时差，我们的上午是英国的午夜，所以有时我们在上午登陆查询监管时，可能会显示FSA Register site unavailable（FSA注册查询网页不可用））；
第三步：进入页面后，选择Financial Services Firm Search（金融服务公司查询）；
第四步：在该页面输入要查询的Firm reference number（交易商监管号码）或者Firm name（英文名称）；
第五步：例如：中国银行的监管号码是：467410，输入后点击Submit（提交），会出现监管号码所指向的公司介绍页面查寻公司注册地址，经营范围等内容。特别注意是否有持有客户资金资质：
显示Current Status：Authorised（目前状况：授权），说明FSA已授权该公司，找到Notices
如果显示Notices: Able to hold and control client money（允许持有和控制客户资金），说明他们被允许持有和控制客户资金，这样的就是受监管有资质的公司。
如果显示Notices: Unable to hold and control client money（不允许持有和控制客户资金）或者没有任何内容，说明他们不能被允许持有和控制客户资金，这样的就是不受监管违规操作的公司。
点击Permission（权限）
找到Activity Name：Dealing in investments as agent（经营范围）
几段英文拥有Rolling spot forex contract（即期外汇交易）即可
看该公司是否拥有证券与期货牌照：
点击Regulators（监管）
找到Regulator Name（监管局名称）
显示以下内容：
Financial Services Authority-FSA（英国金融服务管理局，该内容为基本信息，所有公司都会出现）
Securities And Futures Authority（英国证券与期货牌照）
FSA监管机构是全球比较严格的监管机构，直属英国财经大臣（英国是内阁制，没有部长一职），是非营利监管机构。但是不管怎么看，外汇服务商只是中介机构，不存在比如保险公司那种无力赔偿客户保单风险，因此只需要正规接受英国FSA监管即可，由于FSA每个月都会核查外汇服务商的资产情况，加上客户资金为独立托管，因此都是安全的，特别是拥有英国金融服务补偿计划（FSCS）。若经纪商受到FSA最高程度的授权，公司因任何原因倒闭或可能倒闭时，FSA都会给与其客户最高上限为85，000英镑（约合14万美元）的赔偿金。 金融服务补偿计划
FSCS最近会见了在对等贷款市场的主力投资者，FSCS不包括对等的贷款。但是，如果对等的持有投资者的资金在客户开立的账户与金融服务管理局授权的银行或建房协会FSCS将覆盖投资者85000英镑如果银行或建房互助协会倒闭。FSCS将需要证明投资者的权利和目的七天内支付的存款。
要求的通行的三权分离的体系对客户的资金进行保护。客户账户的资金按法律规范分为所有权，使用权和保管权。法律所有权无法变更，属于且只属于账户持有人；使用权可由客户自行处置，可以自己决策，也可以委托其他法律主体代为行使。公司对客户的账户资金的保管权益负责，与客户形成资金安全协议后，一方面由向相关监管机构缴纳的保证金作为担保，另一方面，由向商业保险公司购买的金融保障险进行保障，公司内部监管要求两方面的总金额保持在客户权益资本金的1.5倍以上。

❻ 如何查询 外汇交易商 是否真正是受监管的“外汇零售商”或者“期货商”

国际主流品牌自然是有保障一些。
另外就要看平台是否受到FSA监管，全球的平台都希望得到FSA监管，另外是如果受到了FSA监管，监管时间久不久，有没有受到FSA监管处罚过、以上是最起码的资金安全要求。没有任何什么比FSA有权威。

新手投资前请注意以下几点，也许可以给你一点点帮助，可以少走一些弯路。
1.建议选择知名些的品牌的平台和一级代理商。平台一定要选择受英国FSA监管或者受NFA监管的平台,受一个监管都说明它们会很规范很正规,对你的资金会更有保证,更安全. 他们尤其对一级代理商处罚非常严格。
2.如果您碰到牛吹到天上的，一定是嘿平台嘿公司，建议不要被惑，现在他们条件非常具有诱惑性，但是基本上都是很多新汇友，被框后，都是出不来一分钱.这些都是血汗钱。
以上两个条件是十分重要的,这两方面可以决定你在外汇投资是否成功和投资的风险.
没有操作经验或者经验不丰富的朋友，建议多做做模拟，多看汇评，多交流，目前炒外汇炒黄金还算是比较新颖的投资理财行为，个人认为一般新颖的理财行为容易赚钱，当然了，还是那句话：“投资有风险，入市请谨慎”。
技术问题，欢迎大家共同探讨。
新手建议把"日本蜡烛图分析""炒外汇入门""货币战争"等免费外汇电子书下载看看,应该有很大帮助

❼ 美国股指期货法律监管机构有哪些

美国对金融体系的监管机构主要有两个，一个是美国证券交易监督委员会(SEC)，另外一个是美国商品期货交易委员会(CFTC)。

美国证券交易监督委员会，简称美国证监会(SEC)，于1933年美国国会成立的政府委员会，通过了《1933证券法案》和《1934证券交易法案》，负责监督证券市场及保障投资者的利益以及负责监督美国的企业收购项目。

美国商品期货交易委员会在1974年由美国国会建立，最初任务是监管美国的商品期货和期权市场。以后CFTC的任务范围逐渐更新和扩展，尤其是在得到Commodity Futures Modernization Act of 2000(CFMA)的授权后。负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。CFTC的任务在于保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。

❽ 哪个网站，是专门查询监管，外汇期货平台正规不正规的！

期货平台也要看是哪个平台，你可以去汇聊app 用监管查询 一查就知道有没有受监管了。

❾ 外汇交易商的监管信息怎么查询

汇查查专门查平台监管信息、用户口碑的，监管信息是从源监管机构网站上获取来的，所以信息完整性不用担心，在汇查查里面随便搜索平台名字就可以了解到

❿ 怎么查询外汇公司监管号

监管查询(以NFA为例)：
在NFA的官方网站查询页面的地址是： ，进入后，在右上角点击：你有两种方式对某个经纪商的监管状态进行查询：直接通过NFA授权号码进行查询，或者通过输入经纪商的名称进行模糊查询。一般情况下，获得NFA授权的正规经纪商都会很乐意提供授权号码方便用户查询。在里面输入对应的要查询的资料就可以了，可以输入FXCM福汇监管号：0308179，点击“GO”进行查询。

同样其他被(NFA)监管汇商的监管编号也可以在外汇交易商官方网站查询的到。
进入后可以看到所在汇商注册登记的名字是否与其相符，以及下面的一些详细情况如：地址、以往的一些记录等等他们承载着政府的信誉所以相对来说是比较有说服力的。