美国期货市场实际控制关系账户研究

Ⅰ 破坏金融管理秩序罪中具体犯罪指什么

破坏金融管理秩序罪破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融的管理秩序的行为。本节原为24个罪名，1998年12月29日全国人大常委会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》中，增加了骗购外汇罪，现共为25个罪名。

一、伪造货币罪（第170条）

（一）概念伪造货币罪，是指违反货币管理法规，依照货币的式样，制造假货币冒充真货币的行为。

（二）特征

1、侵犯的客体是国家的货币管理制度。这里所说的货币既包括中国货币，也包括外国货币；

2、客观方面表现为违反国家对货币的管理制度，依照货币的式样，制造假货币冒充真货币的行为；

3、犯罪主体是一般自然人主体；

4、主观方面是故意，而且是直接故意。

（三）认定行为人伪造货币又有出售、持有、使用、运输伪造的货币行为的，不能认定为数罪而适用并罚方式处理，仍然只定一个伪造货币罪，将出售、持有、使用、运输的行为作为伪造货币罪的一个情节在量刑时予以考虑。

二、出售、购买、运输假币罪（第171条第1款）

（一）概念出售、购买、运输假币罪，是指出售、购买伪造的货币，或者明知是伪造的货币而进行运输，数额较大的行为。如果行为人既伪造货币，又出售或运输伪造的货币，不按数罪处理，而按伪造货币罪定罪并从重处罚。

（二）特征出售、购买、运输假币罪，是指出售、购买伪造的货币，或者明知是伪造的货币进行运输，数额较大的行为。

1、侵犯的客体是国家的货币管理制度；

2、客观方面表现为出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输的行为；

3、犯罪主体是一般自然人主体；

4、主观方面是故意，即明知是伪造的货币而仍然出售、购买或者运输。

三、持有、使用假币罪（第172条）

（一）概念持有、使用假币罪，是指违反货币管理法规，明知是伪造的货币而持有、使用，数额较大的行为。

（二）特征

1、侵犯的客体是国家的货币管理制度；

2、客观方面表现为持有、使用伪造的货币的行为；

3、犯罪主体是一般主体；

4、主观方面是故意，即明知是伪造的货币而故意持有或者使用。

四、变造货币罪（第173条）

（一）概念变造货币罪，是指对货币采用挖补、剪贴、涂改、拼凑等方法，使原货币加大数量或者改变面额，数额较大的行为。

（二）特征

1、侵犯的客体是国家的货币管理制度；

2、客观方面表现为对货币采用挖补、剪贴、涂改、拼凑等方法，使原货币加大数量或者改变面额，数额较大的行为；

3、犯罪主体是一般自然人主体；

4、主观方面是故意。

五、高利转贷罪（第175条）

Ⅱ 期货投机的交易管理

上海期货交易所对账户的管理变得严格起来，又发出通知，要对期货市场上的实际控制关系账户投机持仓进行合并计算。那么，这一措施对投资者会产生的影响如何？
事实上，此次酝酿对“实际控制关系账户投机持仓进行合并计算”，并不是单一某期货交易所的行为，而是一次全范围监管的新措施，也是监管层打击投机行为的重要举措。
2011年5月4日，国内三大期货交易所相继下发通知称，自2011年5月16日起将对有关期货市场实际控制关系账户投机持仓合并计算；超限持仓将视作异常交易行为，期货交易所可强行平仓。
上海期货交易所在通知中表示，交易所将对已认定的实际控制关系账户组视作同一客户，对其投机持仓合并计算后按照同一客户的标准进行限仓；对其中包含非期货公司会员的实际控制关系账户组，视作同一非期货公司会员，对其投机持仓合并计算按照同一非期货公司会员的标准进行限仓；符合套期保值申请资格的客户，可以通过申请套期保值交易头寸来满足其实际需求。
同时，对一组实际控制关系账户投机持仓合并计算后，超过交易所持仓限额规定的，视作合并持仓超限异常交易行为。针对这一异常交易行为，交易所将按照《风控办法》及《关于〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉有关处理标准及处理程序的通知》中强行平仓的原则执行操作。如果由交易所执行强行平仓的，交易所则按照投机持仓从大到小的原则选择客户(或非期货公司会员)执行强行平仓，直到该组实际控制关系账户投机持仓合并计算后符合交易所限仓标准。
上期所监查部负责人指出，交易所针对实际控制关系账户出台一系列的规定，意在加强对期货交易行为的合规管理。而加强对实际控制关系账户的监管，意在防止利用实际控制关系账户规避交易所持仓限制，规避交易所相关规定，防止利用实际控制关系账户来操纵市场价格等恶性违规行为。
此外，其他两家期货交易所也分别出台了各自的具体办法。比如郑州商品交易所的通知表示，实际控制关系账户组内的全部账户投机持仓，将进行合并计算，合并计算后的投机持仓量不得超过交易所对单一客户的投机持仓限额。但是，产业客户账户可根据实际现货经营情况向交易所申请套期保值额度。强行平仓时，按照该账户组内客户持仓量由大至小顺序进行，直至合并持仓量不超过交易所规定的持仓限额。

Ⅲ 期货 实际控制关系账户组合并持仓什么意思

就是您实际控制的账户的持仓

Ⅳ 什么是实际控制关系账户为什么申报

2011年，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所分别发布了有关实际控制关系账户的规范性文件。4家期货交易所对实际控制关系账户界定虽有不同，但是相差不多。下面以上海期货交易所为例进行说明。按照该所规定，实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。 

上海期货交易所根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，认定行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：（1）行为人作为他人的控股股东；（2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（3）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（4）行为人与他人之间存在配偶关系；（5）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（7）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（8）交易所认定的其他情形。目前，各期货交易所执行实际控制关系账户实行报备制度。

要求投资者申报实际控制关系账户的原因是为了加强对期货市场的一线监管，遏制过度投机，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，维护期货市场的平稳健康运行。

Ⅳ 海航期货仿真金仕达点金手软件实际操作交易付费吗

一、客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的营业执照、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。二、开户文件的签署自然人开户的，必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为开户手续。法人、其他经济组织等机构客户开户的，可委托代理人开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。特殊单位客户开户的，应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。三、客户须知晓的事项（一）知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。（二）知晓期货公司不得做获利保证客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。（三）知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。（四）知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。（五）知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（或），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。（八）知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作，客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。（九）知晓并遵守期货交易所有关异常交易、实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。客户违反上述规定，经期货公司提醒、劝阻、制止无效时，期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。（十）知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的，应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定，充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。（十一）知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：1．协助开户手续；2．提供期货行情信息、交易设施；3．协助期货公司向客户提示风险；4.中国证监会规定的其他服务。从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保。（十二）知晓反洗钱法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动，知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务，客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作，包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。客户存在洗钱行为的，需要承担法律责任，构成犯罪的，将被追究刑事责任。（十三）知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议，不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。（十四）知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的，将被限制开新仓交易权限，如需转化为非休眠账户，应按照规定申请激活。休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、结算后客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。（十五）知晓使用特殊交易软件进行期货交易的风险目前公司提供的第三方交易软件（以下简称“该交易软件”）如：文华赢顺交易软件、博易大师闪电手交易软件、金仕达网上点金手交易软件、金仕达网上快枪手交易软件、金字塔决策交易软件等，该交易软件是区别于期货市场上普通交易软件的特殊交易软件，我公司在此郑重提醒您，使用该交易软件进行期货交易，除具有通常的期货交易风险和电子化交易风险外，仍存在着（但不限于）以下风险：1、您的电脑设备以及网络与该交易软件不相匹配、软件本身存在技术缺陷、系统故障以及其他因素，可能造成交易指令无法下达、错误下达、非正常下达或下达失败。2、该交易软件与其他交易软件同时使用时，可能导致数据无法正常共享；为避免同时使用多个交易软件带来的不可预测的风险，请您在一个交易日内仅使用一种交易软件。3、使用该交易软件自主开发的复杂交易指令类型可能带来额外风险。（十六）知晓期货委托理财的特别风险期货委托理财（又称代客理财），是指投资者作为委托方，为实现委托资金增值的目的，以特定的条件，将资金委托他人（受托方）进行期货交易的行为。期货委托理财应注意以下问题：1、您应当充分理解期货交易的风险特征，审慎评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力并决定自己是否适合参与期货交易和从事期货委托理财。对于从事期货交易或委托理财业务可能导致您的财产损失风险应有清醒认识，慎重对待委托理财中的高额回报承诺。2、您从事期货委托理财前，应认真审查受托方的信誉、资质和能力；期货委托理财的合同或协议条款，是否公平合理、符合国家法律规章的规定，是否存在欺诈性条款，尤其应关注损失或收益的界定、是否存在资金被转移的风险等。3、您从事期货委托理财时，应经常了解期货账户的权益变化、了解受托方的交易过程及该过程是否符合委托理财合同的约定。

Ⅵ 中国原油期货上市对中国有什么好处

石油是世界的主导性能源，在世界一次能源消费中占比1/3左右。进入21世纪以来，世界石油生产西移、消费东移的趋势逐渐形成。从2004年开始，亚太地区的石油消费量超过北美和欧洲，成为世界上最大的石油消费市场。2017年，中国原油表观消费量6.1亿吨，进口量4.2亿吨，超过美国首次成为全球第一大原油进口国。
全球原油贸易定价主要按照期货市场发现的价格作为基准。目前，国际上有10多家期货交易所都推出了各自的原油期货，其中芝加哥商业交易所集团旗下的纽约商业交易所、伦敦洲际交易所是世界两大原油期货交易中心，它们的西德克萨斯中质(WTI)原油期货、布伦特原油期货分别扮演着北美和欧洲基准原油合约的角色。
尽管亚太地区的原油消费量和进口量大，但在该时区内还没有一个成熟的期货市场为原油贸易提供定价基准和规避风险的工具。日本、新加坡、印度等国都在建立原油期货市场方面进行了探索和尝试，但影响力都不大，没有形成原油贸易定价基准。由于没有一个充分反映亚太地区原油实际供求情况的定价基准，因此亚太国家只能被动接受新加坡普氏报价、迪拜商品交易所的阿曼原油期货价格等作为原油贸易定价基准。但这些价格并没有反映中国及亚太地区其他主要原油进口国的真实情况。目前，包括中国在内的亚太国家从中东地区进口原油的价格，比欧美国家在同地区购买同品质原油要高，这对亚太国家及人民都是一件很吃亏的事情。
在我国推出原油期货的过程中，西方媒体非常关注。观察西方媒体的报道，他们主要担心两个方面：一是担心中国推出原油期货，将削弱WTI和布伦特原油期货在国际原油定价中的主导地位。二是担心石油人民币会占了石油美元的份额，动摇美元作为国际主要储备货币的地位。中国作为全球第一大原油进口国和第二大原油消费国，推出原油期货主要是基于本国实体经济发展和进一步改革开放的需要。
原油期货上市，对我国来说主要有以下几个方面的意义。
其一，方便我国广大企业利用本土原油期货市场套期保值管理风险，同时把宝贵的投资者资源留在国内。
其二，弥补现有国际原油定价体系的缺口，建立反映中国及亚太市场供求关系的原油定价基准。这不仅对中国，对亚太地区乃至对全球都是一件好事。
其三，人民币计价和结算的原油期货市场的逐步成熟、吸引力的增加，将促进人民币在国际上的使用，有利于推动人民币国际化进程。
其四，做商品期货对外开放的探路者。商品的同质性、现货市场的自由贸易和大宗商品贸易适用“一价定律”，决定了商品期货市场具有国际化、全球化的天然属性，对外开放更加紧迫。原油期货在开放路径、税收管理、外汇管理、保税交割及跨境监管合作等方面积累的经验可逐步拓展到铁矿石、有色金属等其他成熟的商品期货品种，进而推动我国商品期货市场的全面开放。
原油期货市场建设是一个复杂而长期的系统工程，市场的成熟和功能发挥需要一个渐进培育的过程。我们在推进原油期货市场发展的同时，要不断强化市场一线监管和风险管理。除严格遵守目前国内期货市场已被证明行之有效的交易编码制度、保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、穿透式监管制度等，我们还将针对原油期货“国际化市场”的特点，积极落实交易者适当性审查、一户一码实名制开户、实际控制关系账户申报，强化资金专户管理和保证金封闭运行，严厉打击各类违法违规行为，有效防范市场风险，保障市场的平稳运行和正常交易秩序。

Ⅶ 股指期货实际控制关系账户每日开仓限额

对单个和约的规定. 交易所规定,进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手。进行套期保值交易和套利交易的客户号的持仓按照交易所有关规定执行，不受100手持仓限额的限制。 对于确实需要利用股指期货进行套期保值的会员或客户，可以按交易所套期保值管理办法中的相关要求申请套期保值额度，以豁免持仓限额限制。

Ⅷ 什么是期货实际控制关系账户

就是说你名下的期货账户实际被谁控制着或者你有没有实际控制着别人名下的期货账户

Ⅸ 期货开户 本人 是否存在实际控制关系 什么意思

你好，期货开户的时候，本人是否存在实际控制关系这一栏选“否”。
这个问题的意思是指你开立的这个账户是不是你本人操作，有没有其他的控制关系，一般客户都是自己交易，所以答案选择“否”。
期货开户之前最好是先联系客户经理，这样全程都有人辅导，后期还能通过客户经理申请更优惠的费用。