美国期货交易违规罚款多少

『壹』 美国的违章罚款一般是多少

现在基本上都是五百块钱以上了，以下的不多了

『贰』 请问摩根银行做了什么事被罚款了

美国商品期货交易委员会4日对摩根大通银行提起民事诉讼，指控这家银行在雷曼兄弟公司破产案中涉嫌非法处置雷曼客户资金，当天摩根大通银行同意支付约2000万美元罚款。

美国商品期货交易委员会认为，从2006年11月至2008年9月，也就是雷曼申请破产保护前约两年的时间，摩根大通银行以雷曼客户资金为抵押提供信贷，而美国商品交易法规定客户资金与银行自有资金要有明确区分，以客户资金为基础的信贷只能发放给客户，禁止发放给代理客户资金的投资公司。另外，2008年9月15日雷曼兄弟公司申请破产保护，此后约两周，摩根大通银行拒绝释放雷曼公司存放在这家银行的客户资金，这种做法也违反了联邦法律规定。

美国商品期货交易委员会执法部主任大卫·迈斯特说：“有关客户独立账户的法律严格限制金融机构对客户资金的使用，禁止金融机构阻碍客户随时提款。需要明确的是，无论市场处于平静期还是危机期，这些法律都要得到严格执行。”

金融危机后，美国金融监管部门加强了执法活动，美国商品期货交易委员会在2011财年(截至9月底)共有99项执法活动，比上一财年增加74%。去年曼氏全球期货公司申请破产保护后有12亿美元客户资金失踪，美国随后加强了对客户资金流向的监管。 新浪新闻有的

『叁』 非法外汇交易如何处罚

境内机构非法使用外汇行为包括：
(1)以外币在境内计价结算;
(2)擅自经外币作质押;
(3)私自改变外汇用途;
(4)非法使用外汇的其他行为。
境内机构有上述非法使用外汇行为之一的，由外汇管理机关责令改正，强制收兑，没收违法所得，并处违法外汇金额等值以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
我国实行严格的外汇管制，法律禁止在银行和指定的外汇调剂市场以外从事私下外汇交易。对于申购的外汇如果暂时不用，可以存入银行或者卖给外汇指定银行。但是曾某擅自到黑市上抛售，扰乱了金融管理秩序，应当予以处罚。《中华人民共和国外汇管理条例》(以下简称《外汇管理条例》)第四十五条私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的，由外汇管理机关给予警告，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款情节严重的，处违法金额30%以上的罚款构成犯罪的，依法追究刑事责任。
非法买卖外汇罪的构成
(一)本罪侵犯的客体是国家对外汇的正常管理活动
非法买卖外汇行为直接侵犯了国家对外汇的正常管理活动。行为人私自买卖外汇，而不是按规定卖给中国银行，必然减少国家的外汇储备，影响了国家对外汇的宏观管理，也破坏了人民币在国内市场上的唯一合法地位。同时，当前我国各大中城市普遍存在有外汇“黑市”，一些外币持有人在“黑市”上进行交易，以高于国家牌价的价格兑换外汇，也扰乱了正常的金融秩序，减少了国家的外汇收入，极大地干扰了外汇管理的有效性和合法汇率的稳定性。
(二)本罪的客观方面主要是表现为非法买卖外汇的行为
非法买卖外汇的形式多种多样，归纳起来，大体有以下几种：
1.不通过外汇指定银行、外汇调剂中心而私自买卖外汇，根据我国外汇管理的有关规定，一切中外机构或者个人的外汇收入，都必须卖给中国银行，买卖外汇必须通过指定银行或外汇调剂中心进行。
2.私自买卖外汇额度。我国境内的机关、团体、企事业单位，根据国家规定，拥有一定的外汇使用额度，但必须在有关规定的范围内使用。但是，一些单位，置国家、法律法规于不顾，私自非法买卖所拥有的外汇使用额度，从中牟取非法利润，此种行为亦属于非法买卖外汇的行为。
3.其他一些以合法形式作掩护而实质上是以人民币或实物非法交换外汇的变相买卖外汇行为。
(三)本罪的主观方面只能是故意，且以营利为目的
非法买卖外汇罪是一种直接故意犯罪，即行为人明知自己的行为是非法买卖外汇，而故意实施，以实现其谋取非法利益之犯罪目的。本罪的主观方面不包括间接故意与过失在内。
(四)本罪的主体包括自然人和单位
具体来讲，包括我国的机构、单位和个人，外国驻华机构及其工作人员以及其他来华的外国人。

『肆』 美禁止与腾讯交易，其地区违反命令的人将会受到什么处罚

其地区违反命令的人可能会受到美国政府的制裁。8月7号，美国的政府曾对外正式宣布，在全新的行政命令中，将禁止与微信母公司腾讯进行任何相关交易，在45天的宽限期之后，将正式被禁止。

『伍』 美国监管机构如何查违规

今年以来，美国的监管机构开始调查我的一个中国客户期货交易违规。
我的客户在美国的商品交易中，因先后有几次违反规则的行为，在被警告无效之后，监管机构告知我的客户，说正考虑起诉他，如果他愿意，可向监管机构提交一份解释，并附上任何证词、交易记录、分析图表等所有一切支持他的观点的证据。
五年前香港东亚银行董事长李国宝因涉嫌内幕交易被美国证监会罚款800万美元。李身为道琼斯的董事，提前获知道琼斯即将被收购。巧的是，在消息公布之前，李国宝的好友买入了道琼斯的股票，并在消息公布后获利卖出。就此事，美国证监会获知，李国宝在时间敏感期间与这一朋友乘同一班飞机（当然不仅于此），因此向李国宝发送了与发给我的客户的一样的通知。
大部分国人碰到这样的事，一般会以为坦白从宽、认错态度是救命稻草。可在美国，这是错的。依美国法律，倘如此，我们会死得更难看。
研究李国宝案等案件，就会发现原本振振有词的当事人，最后都与监管机构和解认罚了事。这不是因为花不起律师费，而是他很可能解释不过。李国宝案和我客户的案件，都面临与美国法律里威尔斯通知相似的程序。在该程序中，如果让你解释，意味着美国监管机构已调取了涉案的所有证据，进行了所有必要的调查，如果起诉，监管机构胜率很高。这些监管机构并非高高在上的统治者，在诉讼中，他们和被诉一方完全平等，想赢官司都要讲法律靠证据。
所以可想而知，此解释得有多么困难，你需要把握这个最后的机会提交你的观点和完整的证据，以让监管机构明白：虽然它有了证据，但它想和你打的官司一定会输！在我的客户的案子中，他被告知，直接承认错误和接受罚款了事，只能给监管机构以更充分的信心打赢这场官司。而当客户转向正确的解释方向的时候，却发现真的困难重重。为了证明交易虽然违规但没有获利，客户不单要翻遍历年在中美两个市场的交易记录，更要再聘请一家知名的审计机构出具分析报告。
在这一过程中，中国法庭上惯常重视的所谓原件或复印件规则（？）变得无足轻重。首先在于，当对方尊重法律的时候，你也变得谨慎和诚实起来；即便你拿出一份原本可能不存在的证据，但是，面对监管机构里比你认真和专业更多的律师，你将无法承受后续的任何问题。
李国宝案和我的客户的案件，最终的解决都包括高额的和解性罚款。这种罚款数额在国内几乎不会见到，因而在谈判之初也很容易让人觉得美国政府在针对某国投资者。
但你只有经历了才知道，在威尔斯通知的规则之下，你恨不得提出和解。若真的打起官司，美国法律规定的惩罚一定是你无法承受的。李国宝案，如果他打不赢这场官司，不但可能需要支付三倍于获利数额的罚款，更可能无法再进入美国市场。因此，在规则面前，武断地说美国针对哪国或哪个企业，没有意义，即便有所针对，他们一定也经过了一定的、我们可以知道的程序。
而除了对规则的刻板遵守，我们还得看到美国法律的灵活一面。相比近期同样身陷丑闻当中的香港汇丰银行、英国渣打银行，我的客户其实默默无闻，所以美国的监管机构并没有上来就威胁要处罚，要起诉，而是在此之前已警告过两次。但对于那两家大银行，监管机构相信其谙熟美国法律，因此看起来是一犯即罚。在惩罚之后，监管机构方才看你的态度。
从法律意义上说，除非你不和美国有任何关系，否则美国是遵守规则者的天堂，是违反规则者的地狱。我们在媒体上看惯了美国法庭上控辩双方的精彩表现，但若真的身处其境，那种感受一定极其痛苦。
(作者系经济法律师)录入编辑：张珺

『陆』 美国没事就因为违规与敌对国家金融交易罚款，去年罚了140亿美元，但这点小事还不至于抓财官吧

你知道什么

『柒』 期货交易怎么算违规

期货交易很多违规，例如自成交（自己挂单自己买回），两个账户对单（一个挂单另外一个买入），一天撤单500次

『捌』 在美国stop sign 罚款大概是多少

现在美国经济不好，交通罚单也被列入重要的政府税收的一项了现在罚得狠极了，任何罚单差不多都在二百块钱以上了!因此，开车一定要小心，千万别吃罚单!

『玖』 在美国，对期货市场保证金的收取规定有

在中国，每个品种的保证金交易所都有标准，期货公司一般会加上一两个点，我公司可以给交易所保证金标准

『拾』 摩根大通银行的处罚事件

2014年11月12日，英国、美国和瑞士金融监管机构就汇率操纵一案作出裁决，对花旗银行、汇丰银行、摩根大通银行、苏格兰皇家银行和瑞士银行全球五大银行共处以34亿美元的罚款。
英国金融行为监管局对五家银行共处以17.7亿美元的罚款，美国商品期货交易委员会对这五家银行则处以14.8亿美元的罚金，而瑞士金融市场监管局仅对瑞士银行处以1．34亿瑞郎（约合1.38亿美元）的罚金 。