美国期货业协会怎么查询监管
1. 美国监管机构如何查违规
今年以来,美国的监管机构开始调查我的一个中国客户期货交易违规。
我的客户在美国的商品交易中,因先后有几次违反规则的行为,在被警告无效之后,监管机构告知我的客户,说正考虑起诉他,如果他愿意,可向监管机构提交一份解释,并附上任何证词、交易记录、分析图表等所有一切支持他的观点的证据。
五年前香港东亚银行董事长李国宝因涉嫌内幕交易被美国证监会罚款800万美元。李身为道琼斯的董事,提前获知道琼斯即将被收购。巧的是,在消息公布之前,李国宝的好友买入了道琼斯的股票,并在消息公布后获利卖出。就此事,美国证监会获知,李国宝在时间敏感期间与这一朋友乘同一班飞机(当然不仅于此),因此向李国宝发送了与发给我的客户的一样的通知。
大部分国人碰到这样的事,一般会以为坦白从宽、认错态度是救命稻草。可在美国,这是错的。依美国法律,倘如此,我们会死得更难看。
研究李国宝案等案件,就会发现原本振振有词的当事人,最后都与监管机构和解认罚了事。这不是因为花不起律师费,而是他很可能解释不过。李国宝案和我客户的案件,都面临与美国法律里威尔斯通知相似的程序。在该程序中,如果让你解释,意味着美国监管机构已调取了涉案的所有证据,进行了所有必要的调查,如果起诉,监管机构胜率很高。这些监管机构并非高高在上的统治者,在诉讼中,他们和被诉一方完全平等,想赢官司都要讲法律靠证据。
所以可想而知,此解释得有多么困难,你需要把握这个最后的机会提交你的观点和完整的证据,以让监管机构明白:虽然它有了证据,但它想和你打的官司一定会输!在我的客户的案子中,他被告知,直接承认错误和接受罚款了事,只能给监管机构以更充分的信心打赢这场官司。而当客户转向正确的解释方向的时候,却发现真的困难重重。为了证明交易虽然违规但没有获利,客户不单要翻遍历年在中美两个市场的交易记录,更要再聘请一家知名的审计机构出具分析报告。
在这一过程中,中国法庭上惯常重视的所谓原件或复印件规则(?)变得无足轻重。首先在于,当对方尊重法律的时候,你也变得谨慎和诚实起来;即便你拿出一份原本可能不存在的证据,但是,面对监管机构里比你认真和专业更多的律师,你将无法承受后续的任何问题。
李国宝案和我的客户的案件,最终的解决都包括高额的和解性罚款。这种罚款数额在国内几乎不会见到,因而在谈判之初也很容易让人觉得美国政府在针对某国投资者。
但你只有经历了才知道,在威尔斯通知的规则之下,你恨不得提出和解。若真的打起官司,美国法律规定的惩罚一定是你无法承受的。李国宝案,如果他打不赢这场官司,不但可能需要支付三倍于获利数额的罚款,更可能无法再进入美国市场。因此,在规则面前,武断地说美国针对哪国或哪个企业,没有意义,即便有所针对,他们一定也经过了一定的、我们可以知道的程序。
而除了对规则的刻板遵守,我们还得看到美国法律的灵活一面。相比近期同样身陷丑闻当中的香港汇丰银行、英国渣打银行,我的客户其实默默无闻,所以美国的监管机构并没有上来就威胁要处罚,要起诉,而是在此之前已警告过两次。但对于那两家大银行,监管机构相信其谙熟美国法律,因此看起来是一犯即罚。在惩罚之后,监管机构方才看你的态度。
从法律意义上说,除非你不和美国有任何关系,否则美国是遵守规则者的天堂,是违反规则者的地狱。我们在媒体上看惯了美国法庭上控辩双方的精彩表现,但若真的身处其境,那种感受一定极其痛苦。
(作者系经济法律师)录入编辑:张珺
2. 哪个网站,是专门查询监管,外汇期货平台正规不正规的!
期货平台也要看是哪个平台,你可以去汇聊app 用监管查询 一查就知道有没有受监管了。
3. 怎么查看外汇平台是否是正规受监管的
1、目前做外汇一般都找美国或者是英国的公司,受美国NFA,英国FSA监管的,查到的监管必须有能接收客户资金的显示才可以。
2、直接汇款给交易商所在的托管银行,而不是汇款到国内或者 是香港的银行。
3、正规的商只接收美元而不接收人民币。
(3)美国期货业协会怎么查询监管扩展阅读
国际各主要外汇市场开盘收盘时间(北京时间):
新西兰惠灵顿外汇市场:04:00-12:00
澳大利亚外汇市场:6:00-14:00
日本东京外汇市场:08:00-14:30
新加坡外汇市场:09:00-16:00
英国伦敦外汇市场:15:30-00:30
德国法兰克福外汇市场:15:30-00:30
线外汇交易平台分主要分为两种:
有处理平台模式(Dealing Desk,简称DD)和无处理平台模式(No Dealing Desk,简称NDD)。
有处理平台模式(DD)的外汇交易平台又叫做市商(Market Maker,简称MM)。
无处理平台模式(NDD)的外汇交易平台可细分为STP、DMA/STP和ECN+STP。
DD类的外汇交易平台,又称MM,即做市商,通常有一个有交易员平台或处理平台(Dealing Desk)用来处理订单,并把点差类型设为固定。
4. 美国全国期货业协会是官方机构吗
是的,而且是世界一级交易机制体系,由它监管的投资平台都有很可靠的保障
5. 怎么查一个外汇平台是否受监管
可以到各国的证监会网站查看,像国内做外汇的话,一般都会查下香港证监会网站,外汇投资正规的话,资金都是直接汇到境外的,一般都是会通过香港银行
6. 外汇交易商的监管信息怎么查询
汇查查专门查平台监管信息、用户口碑的,监管信息是从源监管机构网站上获取来的,所以信息完整性不用担心,在汇查查里面随便搜索平台名字就可以了解到
7. 在什么地方可以查询投资公司是否受监管
证券业协会和期货业协会的网站都可以查到合规证券公司、咨询公司和期货公司的名单
8. 如何查询期货公司是否正规
到中国期货业协会网站,从团体会员查询一栏,或会员网站链接查询:
http://www.cfachina.org/index.php?id=1
9. 如何在美国证监会(SEC)上查监管
真是佩服得六体投地啊
10. 美国政府对期货市场的监管模式对我国完善期货市场监管体系有何借鉴意义
1. 美国期货市场的监管模式
l 1974 年以前,美国期货市场都由交易所自我管理,交易所通过执行各种规则和发挥理事会、专业委员会及各职能部门的作用,有效实施自我管理。
l 20 世纪70 年代期货交易品种扩大到金融产品后,由政府、期货业协会和交易所组成的三级监管模式逐步形成。
l 1974 年美国国会在原来《商品交易所法》的基础上通过了系统严密的《商品交易委员会法》,并成立了全国商品期货交易委员会(CFTC)。CFTC 是美国期货市场最高权力和监管机构,它通过制定严密高效的法规贯彻实施国会通过的法律,宏观上对市场参与者进行管理。
l 1981 年美国期货业协会(NFA)注册成立,协会会员遍及期货公司、咨询顾问、基金经理、结算银行、交易所、社会公众及有关商业机构,具有充分的广泛性。期货业协会代表着整个行业各方面的切身利益,真实反映着行业的呼声和要求。在美国三级监管模式中,在政府宏观管理下,交易所和期货业协会的自律管理至今一直发挥着市场管理的基础和核心作用。
中国期货市场是适应现货贸易的需要在远期现货市场基础上建立起来的,最早的郑州商品交易所和深圳有色金属交易所就是以原有现货批发市场为依托成立的。在旧的计划经济条块分割的格局下,在地方政府和行业主管部门支持下建立期货市场是历史的必然。
l 在1992-1998 年期间,中国期货市场的政府监管实质上也主要是由各自的地方政府和行业主管部门实施的,同时交易所自我管理发挥着重要作用。当时在此背景下,各期货交易所保持了旺盛的生命力,新品种不断推出,市场规模逐年扩大。当然,其中存在的问题也很快暴露出来,一是地方政府和行业主管部门难以实现专业化管理,有时为了追求地方和行业利益,对交易所放任不管;二是市场缺少应有的法律法规,导致交易所自律管理无所遵从,有些交易所过分追求市场规模和短期利益,甚至纵容过度投机和违规操纵行为,市场功能受到较大扭曲。所以,在此期货市场多头分散管理期间,国务院从1993 年开始多次发布行政命令,停止了大部分上市品种的交易,交易所也由15 家减少到3 家。
l 1998 年以证监会为中心的集中监管模式形成。中国期货市场的清理整顿基本结束,原来隶属于地方政府和行业主管部门的交易所正式收归证监会。此后,1999 年6 月《期货交易管理暂行条例》颁布,中国证监会也出台了关于交易所、期货公司等四个配套管理办法,进一步确定了以中国证监会为中心的集中监管模式。这种监管模式是与清理整顿的历史阶段相适应的,它把中国期货市场由盲目、无序发展导向了理性、有序发展的轨道。
l 以政府监管为主,还是以自律监管为主,目前已是中国期货市场发展面临的一个重要课题。就政府监管而言,政府监管具有统一性、权威性、强制性,能够切实贯彻落实国家法律法规,克服市场失灵,保护市场参与者合法利益,维护市场长期稳定发展。但是,政府监管也具有被动性、滞后性、突然性和不可逆性。行政监管只能是事后干预,突然采取行政干预容易给市场带来硬伤和后遗症,干预过多过细容易导致市场低效率和无活力。所以,以政府监管为主,只能是在期货市场出现混乱、偏差和风险时采取的阶段性政策,一旦市场恢复了有序发展,政府应主要用法律法规对市场进行宏观管理,让市场充分发挥自律管理职能。以自律管理为主,可以减轻政府部门的压力,分散市场监管风险,有利于市场自我控制、自我调节、自我完善。
近十年来,世界期货市场国际化、一体化步伐加快,成功的期货市场监管模式也呈现出趋同性:
l 从监管体制看,三级监管模式已被各国普遍认可。这种分层化监管,有助于环环相扣,层层控制,互相制衡,分散风险,有利于不同层次借助于市场手段、法律手段、行政手段对市场综合监管。
l 从监管重点看,大多都把交易所和行业协会的自律管理作为期货市场监管的基础和核心力量,尊重市场规律,保证监管的市场化和灵活性。
l 从监管的手段看,各国都强调政府要从宏观上对市场进行法制化管理,保证期货市场发展的有序性、稳定性和持续性。
l 从发展角度看,各国都在根据市场发展的需要,总结监管经验教训,分析检查各自监管模式的有效性,在实践中对其不断进行改进和调整,从而更好的保护期货市场的竞争性、高效性和流动性,提高为市场参与者服务的水平。
哥们你是写论文用吧,不给分真心有点少。
这是中大高博士的论文,摘了一部分给你了,希望有用