資金前端風險控制包括期貨嗎

❶ 期貨投資的風險控制包括哪幾個方面

基差風險、標的物風險、交割制度風險。
期貨微操盤

❷ 期貨ib的風險控制

按照管理暫行辦法的規定，基於期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。這也就表明了在風險控制環節，期貨公司承擔主體責任，直接負責客戶的風險控制。IB業務部門主要協助期貨公司辦理對客戶的通知、溝通等輔助性工作。
期貨公司風險控制的責任主要包括：
■執行盤後風險管理。對於結算後客戶賬戶余額低於維持保證金水平的，期貨公司在向客戶發出保證金追加通知的同時應立即通知IB業務部門，其中保證金比例依期貨公司通知為准。
■執行盤中風險管理。交易期間隨時追蹤客戶的賬戶權益狀況，對風險度達到警戒水平的客戶，及時通知客戶及IB業務部門。
■及時核查保證金追加紀錄，檢查客戶是否於規定時間內追加足額保證金，若有未按時間及金額追加者，期貨公司應按照合同規定進行處理。處理結果及時通知客戶及IB業務部門。
在風險控制環節中，IB的責任包括：
■主動查詢。IB業務人員應隨時通過「IB監控系統」監控所屬客戶保證金及風險狀況。
■通知客戶。當發現所屬客戶保證金不足時，IB風控人員應及時通知客戶應追加保證金金額及追加期限。
風險控制環節IB需要完成的工作主要包括：
■協助期貨公司要求所屬客戶及時追加保證金或者自行減倉。
■協助期貨公司對被執行強平的客戶進行安撫工作。
■協助期貨公司對穿倉客戶資金的追索。
■督促所屬客戶察看每日結算單，協助有異議的客戶向期貨公司提出異議並協助期貨公司對客戶的結算結果進行解釋。

❸ 金融投資里的風險控制

一、資金的取得與分配
我們參與金融投資、投機，首先要有一筆資金，還有後續的資金供應。初始資金取得，首先要分析資金結構，是自有資金或借入資金或兩者混和，這個風險不一樣，然後分析是長期資金還是短期資金，再分析自已的後續資金，是否自有可投資資金會增加或減少，後續可融入的資金多少和期限。再根據資金性質來決定可參與的品種。這里的風險控制是：1、不應用有確定用途的短期資金用於金融投資、投機。2、不應用短期資金做長期投資、投機。3、不應過度借貸，以免不利情況無法償債。
二、金融品種與資金配置
不同金融投資品種風險不同。風險最低的銀行存款，其次國債，再次企業債，信託理財產品風險不能自控，這些投資品種的風險控制就不再贅述。風險高的是股票、期貨、期權等品種，期貨又包含有股指期貨、商品期貨、外匯期貨等，期權類似。
除了融資融券或借入資金，股票是1：1操作，可用資金確定，但因與公司業績掛鉤，也有放大風險的效應。這里的風險控制是：1、除非歷史性大底或大頂，這個是不允許借入資金或融資融券的。2、除非是確定的右側底部，用於操作的資金，不超過可用於投資資金的30%。
期貨、期權是放大操作，放大價格波動至少5倍以上，可用資金是不確定的，所以這里風險控制是很難的。
這里的資金風險控制是：1、除非確定的右側歷史性大底，用於投資該項的資金，不得超過自有可投資資金的10%。2、形成的利潤資金要逐步轉出。3、倉位不超過用於操作的資金7成。
三、高風險品種的投資策略風險控制
這里的高風險品種指股票、期貨類。
這類交易策略是右側交易、利潤逐步轉出，期貨最好是達到只用利潤參與交易的程度。
這里的風險控制是：只做右側交易，禁止左側交易，如發生判斷失誤的情況必須止損；因為真正的右側大底部、大頂部是很少的，可能幾年才出現一次，那麼應減少交易次數，最好一年或幾年才操作一、兩次，那麼其他的參與短線交易就是為了測試底部或頂部或純粹為了投機，那麼這種交易其實沒太大意義，那麼必須止損和止盈，以免被套而不斷追加資金，而導資投資、投機的重大失敗，參與這類交易的資金不應超過自有可投資資金的30%。
利潤資金要逐步抽出，並轉投風險較低品種或用於其他目的。
四、高風險品種的信息風險控制
這些投資品種會有各種消息或所謂專家意見，這些都不聽信，必須做自已判斷，這個市場是很黑的，媒體、輿論是被控制的，會不斷產生信息來強化某種判斷，包括專家意見也是被控制的，用較多對的判斷來引誘你信他一次錯的判斷，而陷入陷阱，產生重大投資失敗。
所以這里的風險控制是：相信常識的價值判斷及技術判斷，而不要聽信任何的消息和意見。
五、高風險品種價值和價格判斷的風險控制
這些品種價值判斷在於投資價值的顯現，什麼時候價值才體現出來？那就是由於恐慌形成的超越常識的便宜。那麼大部分時間價值是不會有的，只是價格波動，所以大部分時間高風險品種是沒有投資價值的，所以如果平常要參與這些品種只能是輕倉和止損、止盈的操作策略和方法，必須止損的原因，是因為人一旦選擇了方向，就可能堅持而陷入重大失誤中，所謂屁股決定腦袋，這種情況會喪失理性的，所以必須止損、止盈。
這里風險控制包括兩方面心理和操作，具體是：1、除非確定的右側歷史性大底或頂部，只能輕倉操作，必須止損、止盈以防陷入方向性陷阱。2、歷史性大底、大頂鮮有發生，一生也經歷不了幾次，所以大部分時間的交易必須輕倉、止損止盈的。3、對於小散戶而言，是無須左側交易的，歷史性的大底部至少會有2個月的盤整時間，長的話1年以上也可以的，對於小散戶來說，幾秒種就可以建立滿倉，所以是不用擔心錯過底部的。
六、操作過程的風險控制
經過上面的分析，其實已經較清楚了。上面的分析可總結如下：
1、絕大多數的情況下，操作是輕倉操作、止損止盈。
2、利潤逐步轉出用於低風險投資或其他目的。
3、歷史性的大底大頂，投資投機價值出來時，操作是重倉長線持有操作，可利用杠桿。由於是小散，建滿倉的過程只需幾秒，所以只能是在絕對把握，確定的右側時才如此，那麼一生用於做這種交易的時間可能也不會有1小時，基本上不用想這個的。
總結就是不帶套。
關於何時何價止損、止盈很難判斷，但可以先定個原則，破5日線要止損止盈。
期貨買賣點進錯了，必須止損。直到找到正確的買賣點才可持有。

❹ 原油期貨開戶條件是什麼

遞交下列證件到期貨公司即可開通期貨賬戶：
一、本人身份證。通過身份證檢查客戶年齡（女不得超過59歲，男不得超過60歲）。二、學歷證。學歷越高在其後綜合評估中分數也高，當然這並不意味沒有學歷就不能成功開戶；三、商品期貨與證券交易證明。有商品期貨經驗的應出具交割單，有證券交易經歷投資者應在證券公司開具證明，此外如果沒有商品期貨交易經驗應具有20筆模擬交易記錄。四、出具金融資產和收入狀況證明。金融資產包括股票、期貨等，該項證明在其後的綜合評估中分值達到50分。五、個人誠信記錄證明。

❺ 期貨經紀公司的風險控制、結算、客服崗位分別的職責和主要工作內容都是什麼

風控，主要職責控制客戶資金的風險，需要非常熟悉交易所的交易規則及期貨公司的風控管理辦法。
結算，對接交易所、保證金監控中心、期貨公司、客戶之間的來往賬目結算，每日收盤後都要理清各方面的賬目關系。
客服，為客戶解答各方面的問題，期貨基礎知識，交易規則，行情分析等等等等，需要的能力是幾個崗位中最高的。
經紀人，開發客戶的，聯系客戶，讓客戶對期貨投資產生興趣，從而來公司開戶，並為客戶進行各方面的服務，是聯系期貨公司與客戶之間的橋梁。

至於你所說的工作強度的問題，1周工作5天，有能者居之，不能勝任此項工作的，會比較辛苦，而且薪水也很低。

❻ 貝寶的問題

淘寶上基本都是不支持貝寶的。
大陸地區支持貝寶的賣家很少，不知道樓主你是什麼情況，為什麼要用到貝寶？
我是貝寶賬戶經理，可以把具體情況說一說，然後再為你提供一個合理的解決方案。

❼ 白糖期貨的風險控制

1、分級收取交易保證金。合約最低交易保證金為6%，在上市初期為7%。
一般月份 雙邊持倉量(N萬手) N≤40 4060
交易保證金比例 7% 9% 12% 15%
交割月前一個月份 上旬 中旬 下旬 交割月
交易保證金比例 8% 15% 20% 30%
如果交割月前一個月經紀會員、非經紀會員、投資者的持倉（包括套期保值持倉和套利持倉）分別達到最近交割月市場單邊持倉的15%、10%、5%，則在正常保證金比例基礎上提高5個百分點。
2、漲跌停板的三個主要規定。一是漲跌停板為上一個交易日結算價的4%，進入交割月份為上一交易日結算價的8%。二是當出現第一個漲跌停板時，價幅擴大至6%，保證金提高10.5%；若出現第二個漲跌停板時，下一交易日價幅維持6%，保證金維持10.5%。三是若連續三個交易日出現同方向漲跌停板，交易所可以休市一天，有權對部分或全部會員暫停出金。交易所也可根據市場情況選擇強制減倉或其他措施化解風險。
3、對投機持倉的限倉規定。
項目一般月份 交割月前一個月份交割月份
單邊持倉10萬手以上 單邊持倉10萬手及以下 上旬 中旬 下旬
經紀會員 ≤15% 15000手
非經紀會員 ≤10% 10000手
投資者 ≤5% 5000手 3000
套期保值持倉不受限制；一般月份跨期套利無持倉數量限制，交割月前一個月和交割月跨期套利持倉實行限倉和審批相結合。
4、大戶報告制度。當會員或投資者某品種持倉合約的投機持倉達到交易所對其規定的投機持倉限量80%以上（含本數）時，會員或投資者應向交易所報告其資金情況、頭寸情況，投資者須通過經紀會員報告。同一投資者在不同經紀會員的持倉合並計算。交易所可根據市場風險狀況改變持倉報告水平。
5、強行平倉的條件。 當會員、投資者出現下列情形之一時，交易所有權對其持倉進行強行平倉：1、結算準備金余額小於零並未能在規定時間內補足的；2、持倉量超出其限倉規定的；3、因違規受到交易所強行平倉處罰的；4、根據交易所的緊急措施應予強行平倉的；5、其他應予強行平倉的。
6、風險警示制度。為警示和化解風險，交易所認為必要時，可以採取要求報告情況、談話提醒、發布風險提示函等一種或多種風險警示措施。

❽ 信託公司的風險與利益

信託公司風險：
在目前國內金融分業經營環境下，信託投資公司橫跨貨幣、資本和產業市場，以受託融資、投資管理和咨詢顧問為核心的基本業務經營模式，必然使信託投資公司面臨的風險類型具有自身的特徵。
1、市場風險弱化。上個世紀80年代以來，由於利率、匯率波動的加劇，市場風險成為金融機構風險環境中的重要因素，而信託投資公司的自營業務在缺少負債業務和信用創造能力的前提下，自有資產規模增長和風險暴露有限。而以信託工具使用為特徵的集合管理資金信託業務，信託財產的市場風險最終將由受益人一方承擔，市場風險在信託投資公司的日常經營活動中被大大弱化。
2、信用風險和操作風險凸顯。在目前信託投資公司業務模式的限制下，能夠倚重的集合管理資金信託業務平均預計年收益率在4％至5％之間，而據測算，銀行的利息支付率平均為1.66％，巨大的資金成本差異導致信託公司的資金使用必然導向高風險、高收益項目，全面提升了信託公司的信用風險水平。
信託業作為金融中介存在的重要意義在於配置金融資源，提高社會經濟運行效率，而信託功能和信託效率的充分發揮依賴於具體的制度規則支持，「一法兩規」距離構建一個成熟的行業還存在一定的距離。
3、流動性風險、法律風險和信譽風險等其他風險類型在信託業呈現不同的特徵。信託投資公司面對的流動性風險，表現為集合管理資金信託計劃在投資失敗或交易對手違約的情況下，不能按期清算出現的大額資金缺口。信託產品交易結構設計的復雜性和配套制度的缺失，導致信託投資公司也很容易落入法律風險的陷阱。
提升信託公司風險決策能力
全面風險管理實現的是對公司經營全過程的風險管控，面對信託投資公司靈活多變的業務模式和創新業務類型，在缺少定量模型和批量化處理的前提下，提升信託投資公司的風險決策能力，構建完善的風險決策系統，實現風險的前端控製成為推進全面風險管理工作的核心。
1、信託投資公司全面風險管理體系的基本結構
按照現代公司治理和全面風險管理的基本要求，完善風險管理制度，構建以董事會為核心的覆蓋公司整體的矩陣式風險管理體系，主要包括以下幾個方面的工作：（1）公司董事會及下屬的風險管理委員通過風險管理意圖的逐級向下傳遞，實現對公司經營風險的前端控制和縱向風險信息的傳遞。（2）設立董事會領導下的具有高度獨立性的風險管理部門（3）在業務前端設置風險管理專員。
2、橫向的風險分析報告與縱向的風險控制規則
風險管理部門的核心工作成果，體現為橫向的風險分析報告和縱向的風險控制規則。透過橫向的風險分析報告，公司董事會及風險管理委員會能夠適時的調整公司總體的風險管理戰略、政策和最高風險承受水平，同時綜合風險評價信息能夠反饋到業務前端部門，動態的改進具體的風險管理策略。縱向的風險控制規則包括重點行業和業務類型的風險量化標准、盡職管理指引、操作流程和風險管理准則，同時需要根據公司的經營發展階段和外部環境的變化對縱向風險控制規則進行不斷的調整和維護。
3、針對信用風險和操作風險的重點防範
現階段信託投資公司的業務模式，決定了信用風險和操作風險成為信託投資公司風險防範的重點。現代意義的信用風險不僅包括違約風險，還應包括由於交易對手信用狀況和履約能力上的變化，導致信託投資公司資產價值發生變動遭受損失的風險。然而，由於數據積累、報表質量、資產回收率預測等信息不完備因素的制約，信託投資公司對交易對手信用風險的防範還將集中於定性信用分析、信用評級與監控、風險損失准備等方面。雖然操作風險的管理方法仍在不斷迅速發展，但近期內無法准確量化信用風險和市場風險。因此，加強和改進信託投資公司的內控制度建設，建立和完善風險控制規則，提高內控體系的完備性和有效性，將成為改善信託投資公司的操作風險管理狀況的有效途徑。

收益：
信託業務范疇含商事信託、民事信託、公益信託等領域。經央行批準的金融信託投資公司可以經營資金信託、動產信託、不動產信託和其他財產信託等四大類信託業務

http://ke..com/view/537.htm