期貨資金交易策

① 哪位能給出一套簡單有效的期貨交易資金管理策略

根據行情形態進場，十分之一倉位進場，5個點止損，止損後等待行情回調出機會後立刻反手，還是十分之一倉位，止損設在第一倉的位置上，這樣做的好處是一旦有大行情就可以拿得住，這是一個最簡單但很有效的資金管理策略，具體的進、出場位置可以去找一下羅賓期貨的交易方法，希望能夠幫到你。

② 期貨交易中如何建立適合自己的交易策略

在期貨交易中，每個人都有不同的交易風格和交易特點。如果想要長期在期貨市場中生存，有一個屬於自己交易策略是一個必須條件。下面我簡單介紹一下該如何建立適合自己的交易策略。

首先，投資者要先確定好自己的交易品種，然後選擇好自己的交易周期，是做日內短線，還是做中長線，這個要根據自己的資金情況和自己的性格去選擇合理的交易周期。

一、交易指標的選擇

選擇好交易周期後，那就是再選擇你的看盤輔助指標，有的看均線，有的看MACD，有的看KDJ等等，通常指標可以選擇一種，也可以選擇幾種組合，但不要太復雜，復雜的指標系統容易讓交易反而變難。對比各個指標組合的的成本和執行的難易程度，通常選擇較簡單的指標系統。

指標系統要和你的個性想匹配，激進型還是保守型？一個不符合你性格的策略會讓你焦慮不安，沒有安全感，影響策略的執行度。指標系統的選擇是比較耗時間和金錢的，想快速的獲得適合自己的指標系統可以通過書籍，課程或者通過期貨老師手中獲得。

二、資金管理

資金管理也是你的交易策略中，非常重要的，有些投資者喜歡重倉操作，我是不建議的，倉位的增減是根據進場後行情的走勢選擇的，務必預留出足夠的資金用於後期的調整，避免一次性投入大量資金交易，個人建議是進場倉位不要超過50%。

三、進場，出場，止盈，止損

進場和出場是根據你的指標系統決定的，你的指標系統出現進場信號或者出場信號後，你就應該去執行，止盈止損，要根據你選擇的品種周期和你的資金量去設置，一般是設置在前高或前低。

四、測試交易策略

制定好交易策略後，用小資金和小倉位去試驗，做好交易記錄，看最後的盈虧比符不符合自己的要求。然後根據情況再調整自己的交易策略，直到盈虧比達到自己的要求。

以上就是我簡單總結的怎麼去建立適合自己的交易策略的大體流程，還有其他問題可以私信，我會一一解答，對我回答感興趣的朋友，點贊關注支持一下，謝謝。

③ 如何進行期貨資金管理

你好
學會讓資金分批入場
進場點一定要掌握好，合適的進場點會事半功倍。不過一旦首次入場頭寸發生虧損，第一原則就是不能加碼。最初的損失往往就是最小的損失，正確的做法就是應該直接出場。如果行情持續不利於首次進場頭寸，就是差勁的交易，不管成本多高， 就該立即認賠。希望在底部或頭部一次搞定的人，總會拿到燙手山芋的，這也是經驗所得。
生存是期市基本的精明之處
小的虧損，加上大大小小的利潤，多次累積。做到不出現大虧損很簡單，以生存為第一原則，當出現妨礙這一原則的危險時，拋棄其他一切原則。因為無論你過去曾經，有多少個100％的優秀業績，現在只要損失一個100％你就一無所有了。情緒很重要，不要嘗試對抗市場。交易之道，守不敗之地，攻可贏之敵。
快速平倉及時認賠
在交易中，永遠有你想不到的事情，會讓你發生虧損。需不需要止損的最簡單方法， 就是問自己一個問題：假設現在還沒有建立倉位，是否願意在此價位買進或賣出。答案如果是否定，馬上平倉， 毫不猶豫。停損認賠是市場交易中的一個重要原則。當頭寸遭受損失時，切忌加碼再搏。在市場交易中，不輸甚至少輸就是贏，這就必須要自己控制交易情緒，想著自己的資金，把握一個尺度，原則性是控制資金流失的源頭扼制方法。
在期市基本上每個人都有自己實際操作的交易系統，隨之而生的就是適合自己的資金管控方法，還是要多學習經驗，看自己的交易操作相對於自己的資金狀況，適合自己的交易資金管理方法就會明了。

④ 期貨交易有哪些策略與戰術

1。准備充分，不打沒有準備的仗對市場行情判斷是否正確決定了期貨交易是否成功，只有正確的預測價格，把握住行情的變動，根據價格來選擇恰的時機，才能取得盈利。2。合理運用資金，制定交易計劃在股票投資中，流行著這樣一句話：虧的起多少就做多少。意思是說在做投資之前，既要有充足的資金，又留有虧本之後的生活資金，千萬不要堵上身家性命，同樣的，期貨交易也是如此。心中有「只能贏不能輸」的念頭，會有壓力並且容易方寸大亂，但如果沒有這種壓力，輕裝上陣的話，勝算就會高。3。當機立斷，果斷做出判斷「不怕錯，就怕拖」是期貨投資中非常重要的原則。在行情分析中人人都有可能出錯，唯一的差別是對待錯誤的態度不同。4。敢作敢當，寵辱不驚勝敗乃兵家常事，在期貨市場裡面不存在常勝將軍。期貨價格波動大甚至是大漲大跌，這都是期貨的特點之一，做期貨交易時，要贏得起，輸得起，做好充分的思想准備，正確面對失敗。

⑤ 期貨資金管理方法

方法一：均衡交易—固定金額交易（equal dollar exposure per trade）

從名字上看就是投資者在每次交易時，開倉的金額保持在同一的水平，該方法最好的地方是在操作上簡單實用。那麼，在實際的操作中，我們如何來確定這個固定金額呢？普通的交易者可以根據以下兩個方面來確定固定的交易金額：

1、心理承受的最大損失。

2、所交易品種的止損價位計算。

以下，以上海期貨交易所期貨銅合約舉例，簡單的闡述一下該方法如何應用：

一個投資者在其期貨保證金賬戶上有保證金200，000萬元，他每次交易的最大心理損失額為10，000元（該投資者的交易周期為5天），假設銅的5天的波動范圍（求其方差）有68%的可能在2%，那麼該投資者的開倉率是多少呢？

首先計算出在投資周期內可能損失額：假設目前銅價為25000元/噸，那麼在68%可能性波動在2%左右，則損失額為500元，那麼，該交易者的交易比例為：

F = （10000/500）* 25000*5% / 200000= 20 * 25000* 5%/200000= 0.125 OR 12.5%

該方法較簡單適用，尤其對一般的投資者來說，易於理解和操作，更重要的是該方法考慮了投資者的心理承受能力，使用該方法使得投資者在整個交易過程中能夠保持一種養好的交易心態，對行情的分析和把握上更加准確合理。

方法二：固定比例交易法（fixed fraction exposure）

該方法是指，在每次交易的時候使自己的資金維持在同樣的比例。

如何設置比例呢？舉例如下：根據過去的交易，10次交易中你獲利的次數是6次；固定比例法的公式如下：（F為比例值）

F = （ P—（ 1 —P） ）= 0.6 —0.4 = 0.2 or 20%

那麼，你開倉的比例為20%。

這里要注意的是，如果你的成功比低於0.50，則在該公式下，F <0。也就是說在該公式的使用在於你操作成功比例必須大於0.50。

由於在上述公式里僅僅只考慮了成功比例，沒有考慮盈利的情況，這是不完善的，因此，我們加入盈利的情況後改善的公式如下：

F = ( (A + 1) * P – 1 ) / A 註：A 為盈利比例

假設 A =5 P =0.3 則 F = 0.2

以上的方法，我們稱為KELLY法，它是根據歷史的數據通過一定的公式來推測未來的走勢，但是在實際的交易中收益情況不大可能與歷史的平均水平一致的。

下一篇文章我會為大家提供一個方法以滿足每次交易的獨立性，以及解決從歷史數據得來的平均值方法很難得到最佳開倉率的問題。

方法三：最佳比例法----KELLY的修正法

本方法利用特定的交易方法代替歷史數據方法，以得到最佳交易比例。

在kelly的修正法里假設收益比和成功比在每次交易中是變化的，這是符合日場交易的情景的。它的結論是：每次交易的比例都是獨特的。

在計算中，Kelly修正法有兩種方法：

1、估計計劃的風險和收益。

該方法假設交易者在交易前就估計可能的風險和收益。

案例： 一個交易者買入一份大豆合約，可能有20元的利益和8元的風險損失，且他過去的成功比為0.45，則收益比為： A1 = 20/8=2.5

我們根據成功比再計算收益比：

A = 成功比 * 收益比 — 失敗比 * 1= 0.45 * 2.5 — 0.55 * 1= 0.575

則：f = ((2.5+1)*0.45 —1)/2.5=0.575/2.5= 0.23 or 23%

2、歷史收益法（historic—returns approach）

該方法是通過對一系列的歷史數據的統計歸納出一個最佳方法。

HPR (holding –period return)是指在所選數據期間的收益。

HPR (I) = 1 + F *( -- 收益/數據段內的最大損失)

TWR （terminal wealth relative）：最後收益相關值。TWR= (HPR1)*(HPR2)*(HPR3)……*（HPRn）

我們將選擇TWR最大的F值

交易次數 hpr

1 1+f*(--0.25/--0.35)

2 1+f*(--0.35/--0.35)

3 1+f*(+ 0.40/--0.35)

4 1+f*(--0.15/--0.35)

5 1+f*(+ 0.30/--0.35)

TWR ：假設 f= 0.1 , 0.25, 0.35, 0.40, 和0.45

則：當 f= 0.1 時 TWR = 1.13

f= 0.25 時 TWR = 1.28

f= 0.35 時 TWR = 1.3108

f= 0.40 時 TWR = 1.33697

f= 0.45 時 TWR = 1.32899

在f= 0.40 時 TWR = 1.33697為最大值，則F取0.40。則在上述的情況下，資金開倉的比例為0.40

以上通過三個方法較系統的介紹了期貨資金開倉的設計方法。作為一個成熟的投資者，他的成功是建立在有效的資金管理上的。無論是普通投資者還是機構投資者在進行金融衍生品投資時，在交易前一定要做好對自有資金的管理設計，使投資始終處於可控范圍內，只有這樣你才能真正的享受金融衍生品給您帶來的巨大收益。

⑥ 期貨投機者在制定交易策略時應堅持哪些一般性原則

首先，不應該把自己定義為「期貨投機者」。和做現貨生意一樣，低價囤貨高價出貨；或者快進快出，或者淡季囤貨旺季銷貨。這不能完全定義為投機。筆者的定義是：期貨交易者。

其次，制定交易策略要遵循以下原則：
1、必須明確策略是短線策略還是中線策略或者長線策略。並設置好止損點和預期的止盈點；
2、要確保每個交易策略都有根據。比如技術面和基本面支持你交易策略的方向；
3、順勢原則；
4、嚴格執行策略。
（註：資金倉位視不同品種而定。）
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友情提示：制定交易策略的目的是讓你養成良好的交易習慣，久而久之才有可能實現穩定盈利。

⑦ 期貨交易的交易策略

基本面分析
1、影響價格變化的因素 ，商品價格的波動主要是受市場供應和需求等基本因素的影響，即任何減少供應或增加消費的經濟因素，將導致價格上漲的變化；反之，任何增加供應或減少商品消費的因素，將導致 庫存增加、價格下跌。然而，隨著現代經濟的發展，一些非供求因素也對期貨價格的變化起到越來越大的作用，這就使投資市場變得更加復雜，更加難以預料。
2、基本分析法 ，從商品的實際供求和需求對商品價格的影響這一角度來進行分析的方法。這種分析方法注重國家的有關政治、經濟、金融政策、法律、法規的實施及商品的生產量、消費量、進口量和出口量等因素對商品供求狀況直接或間接的影響程度。
技術分析法
技術分析的三個基本假定：市場行為包容消化一切、價格以趨勢方式演變、歷史會重演。

⑧ 有誰提供一個期貨的簡單交易策略

這個原則的第一個用意是穩定自己的交易思維。在這市場上，有成千上萬套方法，每一套方法總有賠錢的時間段，如果經常和別人交流細節而恰逢自己正在賠錢，會讓自己懷疑自己的方法，導致在本應該賺錢的行情時用了另一種正在賠錢階段的方法，最終形成惡性循環。第二個用意是保護自己。如果賬戶資金量較大，別人又都已經知道你慣用手法甚至倉位，嚴重時可能會招來禍害，被人聯手做對手盤(遇到這種情況就必須要控制總資金規模，後面還要詳細講)。第三個用意是減少轉換成本，一種有效的方法使用的人越多，這個方法越趨於失效，你不得不又修改或轉換交易策略。在這個負和博弈的期貨市場里，不得不一開始就養成有利於長期生存的習慣。因此，長期贏家的對外交流最多隻說說方向和結論，從不說細節和點位。

永遠不要成為超級大戶。這是尊重市場的基本底線，這是控制人性貪欲的最後一關。莫言說過，天下之事，也不過是貧困者追求富貴，富貴者追求享樂和刺激。如果前期一帆風順，還想要不斷增長的金錢，建議你離開期貨市場，做點別的，哪怕學劉漢去當黑社會；如果想要成為長期贏家，成為掃地僧，那必須控制自己的資金規模！要對市場保持敬畏之心，如果你的資金超過了一定規模，有操縱市場的動動機，早知道操縱市場就是一場你死我活的逼倉式賭博，你就有可能遇到其他人聯手更強大的資金將你反殺。如果說股市是朝廷統治百姓的專制王朝，那麼期貨更像是一個群雄逐鹿的亂世，出人頭地的結果一定是成為群起而攻之的目標，想想當年三國的袁術吧。期貨市場要想長期健康的發展，就必須是這種亂世格局，主力的最終命運是被消滅。所以，掃地僧們時刻警惕自己的資金

⑨ 期貨資產管理的政策法規

中國證券監督管理委員會令
《期貨公司資產管理業務試點辦法》已經2012年5月22日中國證券監督管理委員會第18次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2012年9月1日起施行。
《期貨公司資產管理業務試點辦法》
第一章 總 則
第一條 為有序開展期貨公司資產管理業務（以下簡稱資產管理業務）試點工作，規范試點期間資產管理業務活動，保護投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》相關規定，制定本辦法。
第二條 資產管理業務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委託，根據本辦法規定和合同約定，運用客戶委託資產進行投資，並按照合同約定收取費用或者報酬的業務活動。
第三條 期貨公司從事資產管理業務，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防範利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。
客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。
第四條 中國證監會及其派出機構依法對資產管理業務實施監督管理。
第五條 中國期貨業協會（以下簡稱中期協）根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。
期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務實施自律管理。
中國期貨保證金監控中心公司（以下簡稱監控中心）依法對資產管理業務實施監測監控。
第二章 業務試點資格
第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格：
（一）凈資本不低於人民幣5億元；
（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；
（三）近兩次期貨公司分類監管評級均不低於B類B級；
（四）近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；
（五）近1年不存在被監管機構採取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（六）具有可行的資產管理業務實施方案；
（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，並取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少於1人；前述高級管理人員和業務人員近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形；
（八）具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施；
（九）具有完備的資產管理業務管理制度；
（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條 期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交以下材料：
（一）資產管理業務試點申請書；
（二）資產管理業務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防範利益沖突的制度安排等；
（三）股東會關於期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件；
（四）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；
（五）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；
（六）近3年的期貨公司合規經營情況說明；
（七）資產管理業務管理制度文本，其內容應當包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易監控、防範利益沖突、合規檢查等；
（八）擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；
（九）有關經營場地和設施的情況說明；
（十）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；
（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（四）項、第（七）項規定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；
（十二）中國證監會規定的其他材料。
第八條 中國證監會自受理期貨公司資產管理業務試點資格申請之日起2個月內，作出批准或者不予批準的決定。
未取得資產管理業務試點資格的期貨公司，不得從事資產管理業務。
第三章 業務規范
第九條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委託資產不得低於100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委託資產要求。
第十條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。
期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，並在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
第十一條 期貨公司應當與客戶簽訂書面資產管理合同，按照合同約定對客戶提供資產管理服務，承擔資產管理受託責任。
期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略，按照合同約定管理委託資產，控制投資風險。
第十二條 資產管理業務的投資范圍包括：
（一）期貨、期權及其他金融衍生品；
（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；
（三）中國證監會認可的其他投資品種。
資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。
第十三條 期貨公司應當保持客戶委託資產與期貨公司自有資產相互獨立，對不同客戶的委託資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。
資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委託資產。
期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委託資產不得用於清償期貨公司債務，且不屬於其破產財產或者清算財產。
第十四條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶。
期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益，不得以誇大資產管理業績等方式欺詐客戶。
第十五條 客戶應當以真實身份委託期貨公司進行資產管理，委託資產的來源及用途應當符合法律法規規定，不得違反規定向公眾集資。
客戶應當對委託資產來源及用途的合法性進行書面承諾。
第十六條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，並將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。
第十七條 客戶應當對市場及產品風險具有適當的認識，主動了解資產管理投資策略的風險收益特徵，結合自身風險承受能力進行自我評估。
期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。
第十八條 資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。
期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委託資產的最低收益或者分擔損失。
期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，並及時報住所地中國證監會派出機構備案。
第十九條 資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡稱期貨資產管理賬戶），申請或者注銷交易編碼，對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。
資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定，開立或者撤銷用於資產管理的聯名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。
開戶備案前，期貨公司不得開展資產管理交易活動。
第二十條 期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委託期限、追加或者提取委託資產的方式和時間等。
第二十一條 期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委託資產的盈虧、凈值信息。
期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委託資產的盈虧、凈值信息。
第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，並可以約定基於資產管理業績收取相應的報酬。
第二十三條 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據委託資產的虧損情況及時向客戶提示風險。
期貨公司應當與客戶明確約定，委託期間委託資產虧損達到起始委託資產一定比例時。
第二十四條 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委託。
第二十五條 當客戶委託資產發生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委託。
第二十六條 期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委託終止的具體事由、後續事宜處理、責任承擔等相關事項。
資產管理委託終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：
（一）及時結清相關費用，將剩餘委託資產返還給客戶；
（二）及時撤銷期貨資產管理賬戶；
（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。
第四章 業務管理和風險控制制度
第二十七條 期貨公司應當建立健全並有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防範業務風險，確保公平交易。
第二十八條 期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，並建立業務隔離牆制度。
第二十九條 期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，採取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防範利益沖突和道德風險。
第三十條 資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，並配備專職業務人員，不得相互兼任。
期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。
第三十一條 期貨公司應當有效執行資產管理業務風險控制制度，對期貨資產管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監測，及時執行風險控制措施。
第三十二條 期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控，對資產管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控，並於月度結束後5個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。
第三十三條 期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權益。
第三十四條 期貨公司應當對不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。
期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
第三十五條 發生以下情形之一的，期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告：
（一）資產管理業務被交易所調查或者採取風險控制措施，或者被有權機關調查；
（二）客戶提前終止資產管理委託；
（三）其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形。
第三十六條 期貨公司首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對資產管理業務的合規性定期檢查，並依法履行督促整改和報告義務。
期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中應當包括本公司資產管理業務的合規及其檢查情況。
第三十七條 期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及其風險特徵等基本情況進行公示。
第五章 賬戶監測監控
第三十八條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產管理賬戶的數據信息。
期貨公司應當每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。
第三十九條 期貨公司期貨資產管理賬戶應當遵守期貨交易所風險控制管理規定等相關要求。
第四十條 期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控，發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的，應當按照職責及時處置並報告中國證監會。
第四十一條 監控中心應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控，發現期貨資產管理賬戶重大異常情況的，應當按照職責及時報告中國證監會及其派出機構。
第四十二條 中國證監會派出機構發現資產管理業務存在違法違規或者重大異常情況的，應當對期貨公司進行核查或者採取相應監管措施，有關核查結果和監管措施應當及時報告中國證監會。
第六章 監督管理和法律責任
第四十三條 期貨公司從事資產管理業務，其凈資本應當持續符合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求。
第四十四條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，於月度結束後7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
期貨公司應當於年度結束後3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
本條第一款、第二款規定的定期報告應當由期貨公司的資產管理業務負責人、首席風險官和總經理簽字。
第四十五條 期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監控記錄等業務材料和信息。
第四十六條 資產管理業務提前終止、被交易所調查或者採取風險控制措施，或者被有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。
第四十七條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。
第四十八條 期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以採取監管談話、責令更換有關責任人員等監管措施並記入誠信檔案。
第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務：
（一）風險監管指標不符合規定；
（二）高級管理人員和業務人員不符合規定要求；
（三）超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務；
（四）其他影響資產管理業務正常開展的情形。
前款規定情形消除並經檢查驗收後，期貨公司可以繼續開展新的資產管理業務。
第五十條 期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，並依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：
（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶；
（二）以誇大資產管理業績等方式欺詐客戶；
（三）接受單一客戶的起始委託資產低於本辦法規定的最低限額；
（四）明知客戶資金來自違規集資，仍接受其委託開展資產管理業務；
（五）接受未對資產來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委託開展資產管理業務；
（六）向客戶承諾或者擔保委託資產的最低收益或者分擔損失；
（七）以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；
（八）佔用、挪用客戶委託資產；
（九）以自有資產或者假借他人名義違規參與期貨公司資產管理業務；
（十）報送或者提供虛假賬戶信息；
（十一）其他違反本辦法規定的行為。
第七章 附 則
第五十一條 本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個客戶的委託從事資產管理業務的具體規定，由中國證監會另行制定。
第五十二條 期貨公司開展資產管理業務，投資於本辦法第十二條第一款第（二）項規定的非期貨類品種的，應當遵守相應法律法規規定及有關監管要求。
第五十三條 本辦法自2012年9月1日起施行。

⑩ 有關期貨交易中的資金管理方法有哪些

有關期貨交易中的資金管理方法有哪些？

交易者理念的不同會有不一樣的資金管理方式，大體有兩種：

1、 穩健投資方式：

這類投資者較為謹慎，每次賬戶投資金額不會超過總資金的30%。嚴格執行的情況下風險一直在可控范圍內，操作的盈虧不會太影響心態。這種操作方式大部分成熟的投資者都在使用。也很適合新手！

2、 激進方式：

這類投資者交易尋求刺激，高風險高利潤！每次交易投資金額都佔比總資金的50%以上！投資利潤和風險都很大，適合心態好的投資者！但目前很多新手以及剛接觸投資的朋友因為不懂，都是這樣操作！