期貨市場禁入措施

『壹』 各期貨交易所建立了「市場禁止進入制度」，對受證監會通報的「市場禁入者，幾年內不能為其辦理期貨交易開

是得。。。一般是違反期貨市場規定，操縱期貨價格的那類大戶、甚至資金大鱷。。。你肯定不用擔心的

『貳』 中國證監會的監管措施有哪些

依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：

1、檢查

檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。

2、調查取證

查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。

3、限制交易

《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、行政處罰

中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

(2)期貨市場禁入措施擴展閱讀：

中國證監會的主要職責：

一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

『叄』 終身證券市場禁入是什麼意思

終身證券市場禁入，是指在終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

中國證監會2015年5月22日宣布修改證券市場禁入規定，明確對隱瞞編造重要事實等五類情形的人員採取終身市場禁入措施，以震懾市場，肅清秩序。

根據最新規定，從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券類業務及其他證券服務業務，故意不履行法定義務，並造成特別嚴重後果的，可以採取終身禁入措施。

針對造假和操縱等行為，規定明確對於採取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的，可以終身禁入。對於從事欺詐發行、內幕交易和操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序並造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以終身禁入。

(3)期貨市場禁入措施擴展閱讀：

對於證券監管執法中遇到的違法人員阻礙、抗拒執法的問題，如果當事人違法行為情節嚴重，應當採取市場禁入措施。如果存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監管機構及其工作人員行使監督檢查、調查職權行為的，可以終身禁入。

針對有關機構和個人多次違法、屢罰不改的問題，規定明確，五年內被證監會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被採取證券市場禁入措施的，可以終身禁入。

值得注意的是，這次市場禁入的規定同樣適用於非上市公眾公司的控股股東、實際控制人及其董事、監事、高級管理人員。

『肆』 期貨市場的強行平倉是怎麼回事能避免嗎

期貨中的強行平倉有兩種：交易所對期貨公司（或自營會員）的強行平倉和期貨公司對客戶的強行平倉。
強行平倉也叫強制平倉，又稱被斬倉/被砍倉/爆倉。依據強行平倉實施的主體不同，可將強行平倉分為交易所強行平倉和經紀公司強行平倉。
根據強行平倉原因的不同，可將強行平倉分為以下幾類：
1．因未履行追加保證金義務而強行平倉。根據交易所規則，期貨交易實行保證金制度，每一筆交易均須交納一定比例的保證金，當市場發生不利變化，也就是說，市場發生行情逆轉，朝相反方向變化時，以及進入交割月時，會員或客戶還應根據交易規則和合約的約定，存入追加保證金。如果會員或客戶未在被要求的時間內履行追加保證金的義務，交易所就有權對會員，經紀公司就有權對客戶所持有的倉位實施強行平倉。
2．因違規行為被強行平倉。會員或客戶違反交易所交易規則，交易所有權依交易規則的規定，對其違規持倉部分實施強行平倉。主要包括：違反頭寸限制超倉；違反大戶報告制度未作報告，或報告不實；為市場禁入者進行期貨業務；經紀公司從事自營業務；聯手操縱市場；以及其他須強行平倉的違規行為。
3．因政策或交易規則臨時變化而強行平倉。在前幾年，這種情況經常出現，交易規則也經常因政策或監管部門的臨時規定而修改，或臨時不能正常執行。
交易所強行平倉權，是指當客戶所持未平倉合約與當日交易結算價的價差虧損超過一定比率後，客戶又未在規定期限內交納追加保證金時，期貨經紀公司有權將客戶在手合約強行平倉，以降低保證金水平和減小風險，保證客戶免受更大的經濟損失，強制平倉的後果由客戶來承擔。
期貨公司對客戶的強行平倉是指客戶資金不足、超倉等被強行平倉。
比如原來買入100手大豆，保證金比例為10%，持倉佔用資金為30萬。因為行情變化劇烈，交易所把保證金比例提高到了15%，30萬資金只能維持80手持倉了，那麼或者追加資金以繼續維持100手持倉，或者被期貨公司平掉20手大豆。

『伍』 期貨交易中什麼情況下實行強行平倉制度

根據強行平倉原因的不同，可將期貨強制平倉分為以下幾類：
1．因未履行追加保證金義務而強行平倉。根據交易所規則，期貨交易實行保證金制度，每一筆交易均須交納一定比例的保證金，當市場發生不利變化，也就是說，市場發生行情逆轉，朝相反方向變化時，以及進入交割月時，會員或客戶還應根據交易規則和合約的約定，存入追加保證金。如果會員或客戶未在被要求的時間內履行追加保證金的義務，交易所就有權對會員，經紀公司就有權對客戶所持有的倉位實施強行平倉。
2．因違規行為被強行平倉。會員或客戶違反交易所交易規則，交易所有權依交易規則的規定，對其違規持倉部分實施強行平倉。主要包括：違反頭寸限制超倉；違反大戶報告制度未作報告，或報告不實；為市場禁入者進行期貨業務；經紀公司從事自營業務；聯手操縱市場；以及其他須強行平倉的違規行為。
3．因政策或交易規則臨時變化而強行平倉。在前幾年，這種情況經常出現，交易規則也經常因政策或監管部門的臨時規定而修改，或臨時不能正常執行。
交易所強行平倉權，是指當客戶所持未平倉合約與當日交易結算價的價差虧損超過一定比率後，客戶又末在規定期限內交納追加保證金時，期貨經紀公司有權將客戶在手合約強行平倉，以降低保證金水平和減小風險，保證客戶免受更大的經濟損失，強制平倉的後果由客戶來承擔。
期貨公司對客戶的強行平倉是指客戶資金不足、超倉等被強行平倉。

『陸』 期貨公司對客戶應該設置什麼樣的准入條件

資金經濟狀況，是否市場禁入，合規自然人或法人

一般情況期貨公司對客戶基本沒有特殊要求
好的期貨公司會主動給客戶提供金融信息
甚至會給客戶出謀劃策幫助客戶規避風險

當然開戶時的一些手續還是要有的，無論哪裡都不能避免。
主要是提供證件、個人影像、還有開戶資金。

『柒』 控股股東被終身證券市場禁入，他的股票該怎麼辦呢

控股股東被終身證券市場禁入，意思是控股股東不得再擔任與證卷相關的職務，其持有股票是不受影響的。
證券市場禁入規定
（2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過，2006年6月7日中國證券監督管理委員會令第33號公布；根據2015年5月18日中國證券監督管理委員會令第115號《中國證券監督管理委員會關於修改〈證券市場禁入規定〉的決定》修訂）
第一條 為了維護證券市場秩序，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規，制定本規定。
第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員採取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。
第三條 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：
（一）發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；
（二）發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
（三）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；
（四）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
（五）證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
（六）證券投資基金管理人、證券投資基金託管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；
（七）中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
第四條 被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定後立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務，並由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。
第五條 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施：
（一）嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；
（二）從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，並造成特別嚴重後果的；
（三）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，採取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的；
（四）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序並造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；
（五）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當採取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的；
（六）因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5—6—年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被採取證券市場禁入措施的；
（七）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；
（八）其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
第六條 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員採取證券市場禁入措施，或者一並依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，並可同時採取證券市場禁入措施。
第七條 有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害後果的；
（二）配合查處違法行為有立功表現的；
（三）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；
（四）其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。
第八條 共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要採取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施。
第九條 中國證監會採取證券市場禁入措施前，應當告知當事人採取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，並告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。
第十條 被採取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，並因此影響證券市場禁入措施的事實基礎或者合法性、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。
第十一條 被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，並記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。
第十二條 中國證監會依法宣布個人或者單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的，可以參照本規定執行。
第十三條 本規定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監會發布施行的《證券市場禁入暫行規定》（證監〔1997〕7 號）同時廢止。

『捌』 哪些人屬於證券期貨市場禁入者

期貨市場禁入者：
1.曾受過刑事處罰者；
2.曾因違反有關金融法律、行政法規、規章而受到行政處罰或紀律處分未滿三年者；
3.被中國證券監督管理委員會認定為不適當人選或市場禁入期限未滿者；
4.黨政機關、軍隊的現職人員；
5.因違法違紀行為被開除的期貨交易所、期貨保證金監控中心、期貨協會、期貨公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員；
6.中國證券監督管理委員會及其派出機構認定的其他不宜從事期貨業務的人員。

『玖』 期貨強行平倉條件

期貨中的強行平倉有兩種：交易所對期貨公司（或自營會員）的強行平倉和期貨公司對客戶的強行平倉。
強行平倉也叫強制平倉，又稱被斬倉或被砍倉。依據強行平倉實施的主體不同，可將強行平倉分為交易所強行平倉和經紀公司強行平倉。
根據強行平倉原因的不同，可將強行平倉分為以下幾類：
1．因未履行追加保證金義務而強行平倉。根據交易所規則，期貨交易實行保證金制度，每一筆交易均須交納一定比例的保證金，當市場發生不利變化，也就是說，市場發生行情逆轉，朝相反方向變化時，以及進入交割月時，會員或客戶還應根據交易規則和合約的約定，存入追加保證金。如果會員或客戶未在被要求的時間內履行追加保證金的義務，交易所就有權對會員，經紀公司就有權對客戶所持有的倉位實施強行平倉。
2．因違規行為被強行平倉。會員或客戶違反交易所交易規則，交易所有權依交易規則的規定，對其違規持倉部分實施強行平倉。主要包括：違反頭寸限制超倉；違反大戶報告制度未作報告，或報告不實；為市場禁入者進行期貨業務；經紀公司從事自營業務；聯手操縱市場；以及其他須強行平倉的違規行為。
3．因政策或交易規則臨時變化而強行平倉。在前幾年，這種情況經常出現，交易規則也經常因政策或監管部門的臨時規定而修改，或臨時不能正常執行。
交易所強行平倉權，是指當客戶所持未平倉合約與當日交易結算價的價差虧損超過一定比率後，客戶又未在規定期限內交納追加保證金時，期貨經紀公司有權將客戶在手合約強行平倉，以降低保證金水平和減小風險，保證客戶免受更大的經濟損失，強制平倉的後果由客戶來承擔。

『拾』 證券市場禁入是否可以擔任商品期貨交易所的董監高，或者從業人員呢

第十二條 中國證監會依法宣布個人或者單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的，可以參照本規定執行。（期貨市場單獨規定，未宣布期貨市場禁入的視為可以在期貨市場從業；若宣布了期貨市場禁入，具體規定可以比照證券市場禁入的規定執行）