證券期貨市場失信行為

A. 經營企業如何防止失信行為的產生

企業經營風險是指企業在經營管理過程中可能發生的危險。企業經營風險通常主要包括以下五種：
1,政策風險：是指國家政策的變化對行業、產品的影響（宏觀經濟調控及產業政策導向）
2,市場風險：是指本企業產品在市場上是否適銷對路，有無市場競爭力（技術、質量、服務、銷售渠道及方式等）
3 ,財務風險：是指企業因經營管理不善，造成資金周轉困難、甚至破產倒閉（資本結構、資產負債率、應收應付款及現金流問題等）
4,法律風險：是因簽定合同不慎，陷入合同陷阱，造成企業嚴重經濟損失（違約、欺詐、知識產權侵害）
5,團隊風險：是指核心團隊問題及員工沖突、流失和知識管理等。
建議：在企業經營過程中，牢固樹立風險意識，切實採取防範措施，最大限度地防止經營風險。
1，建立健全企業各項規章制度，尤其重要的是建立合同管理制度、財務管理制度和知識產權保護制度
2，加強客戶的信用管理。主要是建立客戶檔案，了解客戶的資信情況。
3，認真簽定、審查企業對外簽訂的各類合同，加強對合同履行過程中的控制和監督。
三、迴避企業經營風險的基本方法
創業是有風險的，但風險與機會是並存的。風險越大，可能機會越多，正因為如此，許多創業者明知山有虎，偏向虎山行。
一個好理智的創業者不應該迴避風險，但應當在經營活動中做到盡可能降低風險和積極預防風險。
1、學會分析風險
2、善於評估風險
要通過分析預測風險可能會帶來的負面影響。
例如，投資一旦失誤，可能造成多大損失？籌資款萬一到期無法挽回，可能造成多大經濟損失？貨款一旦無法收回以及庫存積壓，對流動資本周轉將產生多少影響？資金周轉（現金流）出現不良循環對正常的經營活動可能造成危害和預期後果等。
3、積極預防風險
風險的防範，要採取積極對策，例如，對投資方案進行客觀評估、對市場進行周到細致的調查、制定合理的管理制度，確保流動資本的良性循環、掌握科學的決策程序和方法。
一旦某個環節出現了問題，就要從整個系統著眼。採取補救措施，限制負面影響的擴散。
4、規避和轉嫁風險
風險是不可避免的，風險也是可以轉嫁的。
例如：財產投保，是轉嫁投資意外事故風險；賒購商品是轉嫁籌資風險，以租賃代替購買設備是轉嫁投資風險。
只要適用恰當，確實可使本公司風險降低到最低限度。

B. 聯合懲戒種類多，別上稅收黑名單啊

聯合懲戒是稅務機關和其他部門聯合實施的懲戒措施。懲戒的是重大稅收違法失信案件的當事人，同時有重大稅收違法失信行為的當事人被列入稅收“黑名單”，上黑名單的人將接受的懲戒方式有28種可能，也會結合實際情況依法採取其他嚴格管理措施。下面看看有哪28種聯合懲戒措施吧。
第一種，是納稅人信用級別被直接判為D級。這一等級的相關限制就直接“達標”享受了。納稅人，你怕了嗎？
第二種，限制出境。你想逃出國門擺脫限制？請你遵紀守法，不然海關會阻止你出境的。
第三種，限制擔任相關職務。
第四種，金融機構融資授信參考。
第五種，禁止部分高消費行為。如限制搭乘高鐵、商務艙、飛機等高級座位。
第六種，向社會公示。你不守信，還要臉嗎？而且，一旦上榜公示，就不只一次一天，有可能上榜三年那麼長。
第七種，限製取得政府供應土地。
第八種，強化檢驗檢疫監督管理。你的信用一旦“黑”了，就成為重點檢驗檢疫對象。
第九種，依法禁止參加政府采購活動。你沒誠信，政府不帶你玩了。
第十種，禁止適用海關認證企業管理。不僅影響自己還影響企業。
第十一種，限制證券期貨市場部分經營行為。
第十二種。限制保險市場部分經營行為。
第十三種，禁止受讓收費公路權益。這個政府也不帶你玩了。
第十四種，依法衣櫃限制政府性資金支持。
第十五種，從嚴審核企業債券發行、依法限制公司債券發行。
第十六種，依法限制進口關稅配額分配。
第十七種，通過主要新聞網站向社會公布。從此在互聯網留下失信的一筆。
第十八種，從嚴控制生產許可證發放。
第十九種，限制從事互聯網信息服務。互聯網同樣是公共區域，而且現在實名制越來越廣泛，你是無法隱藏的。
第二十種，依法限制參與有關公共資源交易活動。
第二十一種，依法限制參與基礎設施和公用事業特許經營。
第二十二種，對失信注冊執業人員等實施市場和行業禁入。一旦失信，你將失去一個行業或者一個市場。
第二十三種，撤銷榮譽稱號、取消參加評先評優資格。信譽受損，影響終身。
第二十四種，支持行業協會商會對失信會員實行警告、行業內通報批評、公開譴責、不予接納、勸退等。各個行業組織和部門聯合起來，一起抵制不信用行為和個人。
第二十五種，強化外匯管理。別想著轉移財產等手段。
第二十六種，限制在認證行業執業。
第二十七種、限製取得認證機構資質、限制獲得認證證書。
第二十八種。其他。
上述這么多種聯合懲戒措施，在失信人員的從業范圍、獲利方式和資格、個人榮譽、行為自由會受到影響。影響也是有個人、行業、社會不同程度。
懲戒措施都是有依有據的！主要來源自這些文件：
國家稅務總局公告2018年第54號
發改財金[2016]2798號
發改財金[2016]384號
發改財金[2018]385號
如果你誠心改過，想修復自己的信用，也是有機會的。在偷稅和碧水追繳潛水案件的當事人，能按稅務處理決定書和稅務行政處罰決定認罰清繳稅款、滯納金和罰款的，可以修復信用，對於待公布的案件，只記錄，不予公布和推送聯合懲戒。對於已經公布的案件，會撤出公布，將清繳情況向聯合懲戒成員單位推送。所以在上稅收“黑名單”之前好好處理，不要等公布了，才去認罰。一旦公布，大家都知道了。但發生過的事是無法抹掉的，一樣要記錄在案，所以保全自己的信用，最好的方法就是遵紀守法。

C. 首批資本市場「老賴」名單包含多少人

6月1日，證監會召開例行新聞發布會，新聞發言人常德鵬披露，證監會近日公布第一批31名資本市場「老賴」名單公示。

常德鵬表示，第一批特定嚴重失信人名單的發布，是資本市場誠信建設的新舉措，是對資本市場違法失信者敲響的一記警鍾。名單共包含31人，其中5人被列入「不履行公開承諾主體」，26人被列入「不繳納罰沒款當事人」。通過鐵路和民航部門的聯合懲戒，構建「一處失信，處處受限」的信用懲戒大格局，使得資本市場「老賴」無處遁形。上市公司相關責任主體應當嚴肅對待並嚴格履行公開承諾，被證監會行政處罰的當事人應當及時繳納罰沒款，這是其應負的法律義務。今後，證監會將按規定例行按月報送名單信息，持續依法懲戒資本市場「老賴」行為，不斷深化依法全面從嚴監管，大力夯實資本市場長期穩定健康發展的誠信基礎。

來源：新浪

D. 中國證券市場中失信的案例很多，除了銀廣廈事件，還有哪些影響巨大的案例要求名氣很大的......

經典造假案1
2000年，億安科技：第一隻百元股的神話，實際上一點利潤都沒有。
經典造假案2
2000年中科創業：套中有套，股民只好被套 。
經典造假案3
2001年，銀廣夏：最具備科技含量的做假，做完了還說不是我做的......
經典造假案4
2002年，藍田股份：中國歷史上最精緻的假貨，假到一切都似乎變成了真的。
經典造假案5
2004年，東方電子：全公司都加入做假行列，實在為難了那些中層管理者，好處沒有，壞處不少。
經典造假案6
2004年，德隆：中國歷史上最強悍的莊家，曾經有人說，要是單獨他三隻股票來復權，指數至少超過1萬點......
經典造假案7
2005年，豐樂種業：上市8年造假6年，真為難了幫他們做假帳的會計公司。做一年假不難，難的是年年都做假。
經典造假案8
2005年，江蘇瓊花：中小板和保薦制度推出的恥辱，上市一個月即刻宣布虧損。
經典造假案9
2006年，綜藝股份:擁有龍芯49%股份，卻是民工磨出來的，這國有知識產權也能造假？
經典造假案10
2007年，天潤化工：假得最離譜的公司，進行IPO路演背後卻已停產近兩月！

望採納!

E. 失信行為的類型有哪些

第一類是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，包括食品葯品、生態環境、工程質量、安全生產、消防安全、強制性產品認證等領域的嚴重失信行為。

第二類是嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，包括賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務、惡意拖欠貨款或服務費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經營、制售假冒偽劣產品和故意侵犯知識產權、出借和借用資質投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權益、嚴重破壞網路空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴重失信行為。

第三類是拒不履行法定義務，嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為，包括當事人在司法機關、行政機關作出判決或決定後，有履行能力但拒不履行、逃避執行等嚴重失信行為。

如果是在交通方面，較重失信行為包括12大類，醉駕、飆車、肇事逃逸、偽造號牌等都包括在內。這些都是較強主觀惡意的嚴重交通違法行為，理應提高失信層次以強化懲戒。另外，此前外地曾多次曝出一輛汽車身背上百個違章記錄的新聞，本法規對這種行為也不放任。上一級的失信行為累積到一定程度，會納入下一層次的失信行為中。如開車人一個記分周期內，一般失信行為達到3次，就算入較重失信行為。嚴重失信行為包括交通肇事被判刑等4大類，機動車駕駛人一個記分周期內發生較重交通失信行為3次以上也被認為是嚴重失信。

F. 信用中國(珠海)，在哪裡查詢失信被執行人、重大稅收和政府采購嚴重違法失信行為。PS我是廣州企業

風險信息網可以查失信被執行人，如果是企業失信的話目前可以進行信用修復，「救活」一個嚴重違法失信企業，對市場規范特別是推進信用監管成效顯著。同意信用修復的，信用修復機構在互聯網門戶網站進行公示，公示期限為5個工作日。公示期間，有社會法人或自然人提出異議的，信用修復機構重新審定申請人失信行為及評估整改情況並提出修復意見。符合嚴重違法失信企業繼續經營發展的現實需要，又給違法失信企業改正錯誤、恢復信用、重振發展開辟了「綠色通道」，同時使其他企業引以為戒、重視信用、合規守信經營，不斷營造守信者暢行無阻、失信者寸步難行的信用監管局面，切實發揮好信用修復制度的激勵引導作用，全力助推營商環境建設。

企業申請信用修復須履行政處罰決定，並作出信用修復承諾。一般失信行為申請信用修復的，可向信用網站或行政處罰決定機關提供履行行政處罰材料，作出信用修復承諾，經過核實程序後，在最短公示期期滿後撤下相關公示信息；嚴重失信行為申請信用修復的，除達到上述要求外，還需主動參加 修爾信 信用修復培訓，並由信用服務機構提交信用報告。

G. 個人理財規劃師的失信行為產生的原因

主要有以下幾點： 理財規劃師行業的誠信是整個社會信用體系中的一部分，拋開整個社會的誠信現狀，而談單個行業的誠信問題是不切合實際的。目前我國社會誠信缺失嚴重的主要原因是：
(I)體制方面的原因。我國的市場經濟體制還沒有完全形成，市場經濟的運行機制、秩序還在完善之中，因而就會直接導致社會誠信缺失。首先表現在嚴重的信息不對稱。由於缺乏有效機制來保證市場上信息的公正、公開和有效傳遞，使市場上主體間所了解的信息不對稱，從而給失信和欺詐行為的產生提供了方便；其次是信用中介市場存在嚴重的供給不足，信用中介服務十分落後，我國缺少有實力提供高質量信用服務的機構或企業；再次是市場信用監督機制不健全。市場主體沒有辦法及時地取得不講信用者的信息，使不講信用者能繼續騙取信用、繼續獲取高額的利潤。 職業道德准則不夠完善，無法進行有效的行業監管。部分從業人員素質不高，與職業道德教育力度不夠也有很大關系。我國理財規劃師這個行業才剛剛興起，除國家勞動和社會保障部頒布的《理財規劃師國家職業標准》外，尚未有關於理財規劃師職業的成文性規定，理財規劃師行業亟待進一步規范。

H. 誠信監管的定義

誠信監管，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督、管理，到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。

其主要制度包括：
一是建立誠信檔案制度。規定證監會建立全國統一的「證券期貨市場誠信檔案資料庫」，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息，使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。
二是推出誠信信息查詢制度。在依法繼續公開行政處罰、市場禁入和行業自律組織的紀律處分決定信息的同時，為便於市場主體了解、掌握自己和有關交易對方的誠信記錄，建立了誠信信息申請查詢制度，市場主體可以按規定申請查詢本人、本人聘請或提供服務的有關機構及其人員誠信信息，包括上述公開范圍之外的誠信信息。
三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。包括許可審查一律要查詢誠信檔案、嚴格考察誠信記錄，針對許可申請人的違法失信記錄可以要求解釋、說明和核查，在業務創新、試點中對違法失信記錄的暫緩安排，在日常監管和專項檢查中重點關注違法失信記錄較多的機構，在主板、創業板發審委、並購重組委等委員、專家遴選中，對有失信記錄的「一票否決」等，使違法失信者成本提高、付出代價、受到制約。
四是建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度。為了加大對上市公司及其控股股東、實際控制人和相關重組方履行分紅、資產重組等公開承諾的督促、約束力度，明確將上市公司相關公開承諾的履行信息納入誠信檔案，並將予以公示。針對當前市場上部分主體發布與事實明顯不符的資本市場相關評論信息，擾亂市場秩序的實際，規定證監會及派出機構可以向其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業自律組織通報。此外，為了促進常態化的自我誠信約束，規定上市公司、證券期貨經營機構和服務機構應當建立健全內部誠信監督、約束機制，監管部門有權檢查、通報。
五是為激勵、鼓勵守信留下了空間。除將市場機構和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案，還規定在業務創新、試點中，對誠信記錄良好的予以鼓勵、傾斜，支持一貫誠信合規的機構拓展業務、做優做強，在日常監管和專項檢查環節根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，鼓勵、支持證券期貨市場行業自律組織開展誠信先進典型評選、誠信評價活動等。
六是明確誠信監督合作制度。規定證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為協同監管。

I. 受到聯合懲戒的嚴重失信行為主要包括哪些方面

2016年於中國的企業信用建設而言，具有特殊意義。這一年，多項制度建立，監管力度加大，尤其引人注目的是失信聯合懲戒輻射面大、涵蓋面廣，已成為這一年信用建設方面最顯著的標簽。

9月4日，《中國企業信用建設報告(2016)》在京發布。《報告》稱「跨部門聯合獎懲機制基本形成」。《報告》分析，受到聯合懲戒的嚴重失信行為主要包括四個方面：

《報告》認為，建立健全信用信息異議、投訴制度，有效避免信息失實和「誤傷」等情況發生；一旦因錯誤採取聯合懲戒措施損害有關主體合法權益的，有關部門和單位應積極採取措施恢復其信譽、消除不良影響。

J. 人會不會受到交易所的公開譴責，算不算重大失信行為

股票交易所嗎？一般的炒股者我想不出，能做出什麼行為受到譴責，不過是買入賣出。只有操盤者才有很大的違規操作的機會，影響交易公平，而受到譴責。