證券基金期貨市場誠信信息採集的對象

Ⅰ 選定一具體投資對象（股票，債券，外匯，期貨，房地產等）評價其國內投資風險管理

參考一下這個：
貨幣市場基金管理暫行規定

第一條 為了促進證券投資基金（以下簡稱基金）的發展，規范貨幣市場基金的募集、運作及相關活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》等有關規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱貨幣市場基金是指僅投資於貨幣市場工具的基金。

在基金名稱中使用「貨幣」、「現金」、「流動」、「現款」、「短期債券」等類似字樣的基金，應當符合本規定的有關要求。

第三條 貨幣市場基金應當投資於以下金融工具：

（一）現金；

（二）一年以內（含一年）的銀行定期存款、大額存單；

（三）剩餘期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的債券；

（四）期限在一年以內（含一年）的債券回購；

（五）期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據；

（六）中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

第四條 貨幣市場基金不得投資於以下金融工具：

股票；

可轉換債券；

剩餘期限超過三百九十七天的債券；

信用等級在AAA級以下的企業債券；

中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

第五條 貨幣市場基金的投資組合應當符合下列規定：

（一）投資於同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的百分之十；

（二）存放在具有基金託管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的百分之三十；存放在不具有基金託管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的百分之五;

（三）在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值的百分之四十；

（四）中國證監會、中國人民銀行規定的其他比例限制。

第六條 貨幣市場基金投資組合的平均剩餘期限，不得超過一百八十天。

第七條 除以下列明的情況外，組合中債券的剩餘期限是指計算日至債券到期日為止所剩餘的天數：

（一）以市場利率為基準利率的可變利率或浮動利率債券，利率調整頻率小於一年的債券的剩餘期限等於計算日距下一個利率調整日的剩餘時間；

（二）回購協議的剩餘期限等於計算日距協議規定的交易基礎債券的日期的剩餘時間；

（三）中國證監會另有規定的其他情況。

第八條 貨幣市場基金應當在年度報告、半年度報告和季度報告的投資組合報告部分披露基金投資組合的平均剩餘期限。

第九條 對於每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，並應當每日進行收益分配。

第十條 對於不收取申購、贖回費的貨幣市場基金，可以按照不高於千分之二點五的比例從基金資產計提一定的費用，專門用於本基金的銷售與基金持有人服務。基金年度報告應當對該項費用的列支情況作專項說明。

第十一條 基金管理公司應當在貨幣市場基金的招募說明書及宣傳推介材料中列明，投資者購買貨幣市場基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理公司不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

第十二條 貨幣市場基金應當採取穩健、適當的會計核算和估值方法，確保基金資產凈值能夠公允地反映基金的價值，所採用的會計核算辦法應當在基金合同中訂明，並應當在招募說明書中披露採用該方法可能對基金凈值波動帶來的影響。

前款規定的基金估值方法在特殊情形下不能公允反映基金價值的，貨幣市場基金可以採用其他估值方法。該特殊情形及該估值方法應當在基金合同中約定。

貨幣市場基金發生前款所述情形的，應當在年度報告、半年度報告中的財務會計報告部分予以披露。

第十三條 貨幣市場基金的募集、申購、贖回、投資、信息披露、宣傳推介等活動，除應當遵守本規定的外，還應當符合《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》等有關規定。

第十四條 貨幣市場基金在全國銀行間市場的交易、結算活動，應當遵守中國人民銀行關於全國銀行間市場的管理規定，並接受中國人民銀行的監管和動態檢查。

第十五條 本規定由中國證監會、中國人民銀行負責解釋。

第十六條 本規定自發布之日起施行。

Ⅱ 擁有證券基金期貨從業資格,注冊會計師資格和注冊稅務師資格的應屆生可以從事

注冊會計師就業方向
一、事務所
參加註冊會計師全國統一考試全科成績合格後您可以選擇進四大或本土事務所，從事審計的相關業務，驗證企業資本，辦理企業合並、分立，法律、行政法規規定的其他審計業務等，具有二年以上從事獨立審計業務工作實踐經驗。
二、大中型企業、上市公司
目前的國有大中型企業對會計人員的要求越來越高，作為普通的會計人才是無法勝任的，為了能有更好的薪資待遇，注冊會計師當然是一個不錯的選擇，你還有什麼理由不為它去努力呢？
三、政府財政部門
公務員的考試近年來愈演愈烈，能夠進入到政府財政部門是許多人夢寐以求的，如果和你一同進入崗位的同事相比，擁有一個注冊會計師證書，是不是讓你在領導面前更勝一籌呢？
四、銀行
銀行可以說是很有保障的一份工作，收入方面是比較穩定的，但是有這么一句話『不想當將軍的士兵不是好士兵』，在本能拼搏的年紀為什麼要選擇安逸呢?人往高處走，這是常理，擁有注會證書能夠有助於你走向行長之路呀！
五、咨詢公司
咨詢公司因其獨特的優勢而取得快速發展，但是它對財務人員的素質要求也是很高的，試想你只是一名普通的會計工作者，怎麼能進入到如此競爭激烈的崗位呢，因此一份會計證書肯定是幫你獲取這份工作的利器。
綜上所述，一份注會證書將會是你獲得優秀工作的跳板，擁有這個證書，能夠順利的化身白天鵝
希望能幫助到您，記得採納哦！

Ⅲ 單純從實用性或含金量看，證券從業，期貨從業，基金從業那個證的含金

從業資格考試是一個進入行業的基礎性考試，每一個考試證書的設置，都有它存在的特殊價值，從業資格證書，是一個證明你有相關知識的憑據。
這個證書是從事相關工作的必備證書。現在相關單位要求要從事相關業務必須要有相應的證書，雖然證書的含金量不高，但是是一個准入證。

Ⅳ 銀行。證券。會計。基金。期貨從業證書的有效期是多少

金融分析師證書的有效期一般都是永久的， 過CFA三級拿到CFA證書後每年都需要繳納年費，不可不繳納,身為一名CFA協會會員，按時繳納CFA會費是我們的一項義務，不繳納會費的話，證書不會被收回，但你的CFA持證人的資格，在CFA協會官網查詢，會員狀態將會更改為Lapse（失效）！金融分析師會費每年交一次，周期為1年，繳納cfa會費的時間，不同的cfa分會會有所不同，會員標准年費為：275美元；已是退休狀態的會員年費為：100美元。

Ⅳ 證券監管的對象

證券監管的對象涵蓋參與證券市場運行的所有主體，既包括證券經紀商和自營商等證券金融中介機構，也包括工商企業和個人。對於證券監管對象的設定可以從不同角度加以闡述：
以證券市場參與主體之性質區分
依此角度，證券監管對象就是參與證券市場活動的各法人和自然人主體。一般包括：
1、工商企業。指進入證券市場籌集資金的資本需求者，也包括在證券交易市場參與交易的企業法人；
2、基金。既包括被作為交易對象的上市基金，也包括作為重要市場力量的投資基金（僅從不同角度看待）；
3、個人。大致包含兩類。主要指證券市場上的投資者即資金供給者；另一類指各種證券從業人員；
4、證券金融中介機構。主要指涉及證券發行與交易等各類證券業務的金融機構。它既可以是專業的證券經紀商、承銷商、自營商，也可以是銀證合一體制下的商業銀行和其他金融機構；
5、證券交易所或其他集中交易場所。證券交易所是提供證券集中交易的場所，並承擔自律管理職能的特殊主體。它既包括傳統的有形市場，也包括以電子交易系統為運作方式的無形市場；
6、證券市場的其他中介機構。包括證券登記、託管、清算機構以及證券咨詢機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等。
以各證券市場主體之地位與角色區分
依此標准，證券監管對象大致可分為四類：
1、上市對象（即籌資者），包括以股票、債券、基金等證券形式掛牌上市的各類市場主體；
2、交易對象（即投資者），包括所有參與證券買賣的市場主體；
3、中介對象，包括媒介證券發行與交易等各類活動，提供各類中介服務的上述金融機構、咨詢機構、市場服務機構等；
4、自我管理對象，主要指證券集中交易場所。
一種較為權威的國際通行劃分方式是法博齊（Fabozzi）和莫迪利亞尼（Modigliani）所指出的，從證券監管活動覆蓋面出發，認為政府應採取四種形式對證券市場進行監管：
1、信息披露監管，即要求證券發行人對現實或潛在購買者提供有關交易證券的公開財務信息；
2、證券活動監管，包括對證券交易者和證券市場交易的有關規定（典型如對內幕交易的監管）；
3、對金融機構監管；
4、對外國參與者監管，其內容主要是限制外國公司在國內市場上的作用以及其對金融機構所有權的控制。

Ⅵ 證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法的管理條例

（2012年4月10日中國證券監督管理委員會第14次主席辦公會議審議通過，根據2014年9月5日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法〉的決定》修訂）
第一章總則
第一條為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案資料庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、採集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。第四條公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。第五條中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導。第六條中國證監會可以和國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織建立誠信監督合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。
第二章誠信信息的採集
第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：（一）證券業從業人員和期貨從業人員；（二）發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（四）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及其從業人員；（五）獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關業務人員，非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表；（六）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬體產品的供應商；（七）為發行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；（八）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或其他組織。第八條本辦法所稱誠信信息包括：（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構代碼等基本信息；（二）中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織（以下簡稱證券期貨市場行業組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級；（三）中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定；（四）發行人、上市公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；（五）中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和採取的監督管理措施；（六）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及採取強制措施；（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；（十）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；（十一）因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；（十二）違背誠實信用原則的其他行為信息。第九條本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級信息，由其自行向中國證監會及其派出機構申報，記入誠信檔案。第十條本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（八）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織依其職責採集並記入誠信檔案。第十一條本辦法第八條第（九）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構通過政府信息公開、信用信息共享等途徑採集並記入誠信檔案。第十二條記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，中國證監會及其派出機構將相應刪除、修改該誠信信息。第十三條本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，並不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織根據本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。
第三章誠信信息的公開與查詢
第十四條本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。中國證監會在中國證監會網站建立資本市場違法失信信息公開查詢平台，社會公眾可通過該平台查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息和第（六）項信息等違法失信信息。第十五條除本辦法第十四條規定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據本辦法規定向中國證監會及其派出機構申請查詢。第十六條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構應當予以辦理：（一）公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；（二）發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的；（三）發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司並購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；（四）發行人、上市公司申請查詢擬委託的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的；（五）證券公司、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業人員的誠信信息的；（七）中國證監會規定的其他條件。第十七條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，應當提供如下材料：（一）查詢申請書；（二）身份證明文件；（三）辦理本辦法第十六條第（二）項至第（六）項查詢申請的，查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意，或有查詢對象的其他書面同意文件。第十八條公民、法人或其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構應當自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。第十九條公民、法人或其他組織申請查詢的誠信信息屬於國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業秘密及個人隱私的，中國證監會及其派出機構不予查詢，但應當在答復中說明。第二十條記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認為其誠信信息具有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監會及其派出機構申請更正。中國證監會及其派出機構收到公民、法人或其他組織的信息更正申請後，應當在15個工作日內進行處理，並將處理結果告知申請人。確有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應予更正。第二十一條公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用、加工或處理，不得用於其他非法目的。
第四章誠信約束、激勵與引導
第二十二條中國證監會及其派出機構審核行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信檔案。第二十三條中國證監會及其派出機構審核行政許可申請，發現申請人以及有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的，可以要求申請人或受申請人委託為行政許可申請提供證券期貨服務的有關機構，進行口頭或書面說明、解釋。第二十四條根據本辦法第二十三條規定進行書面說明、解釋的，申請人或有關證券期貨服務機構應當在規定期限內提交書面回復意見。書面回復意見應就如下事項進行說明：（一）誠信信息所涉及相關事實的基本情況；（二）有關部門對申請人所作決定的執行及其他後續情況，並提供證明材料；（三）有關證券期貨服務機構關於誠信信息對行政許可事項是否構成影響的分析。第二十五條申請人或有關證券期貨服務機構的書面回復意見不明確，有關分析、說明不充分的，中國證監會及其派出機構可以直接或者委託有關機構對有關事項進行核查。第二十六條根據本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進行書面說明、解釋或核查的時間，不計入行政許可審核法定期限。第二十七條行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一，屬於法定不予許可條件范圍的，中國證監會及其派出機構應當依法作出不予許可的決定。申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信信息雖不屬於法定不予許可條件范圍，但有關法律、行政法規和規章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規定或設定授權性條款的，中國證監會及其派出機構可以綜合考慮誠信狀況等相關因素，審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。第二十八條非行政許可事項、業務創新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一的，中國證監會及其派出機構可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業務創新明顯無關的除外。第二十九條中國證監會及其派出機構在非行政許可審批、業務創新試點安排中，可以在法律、行政法規規定的范圍內，對於同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優先審批、安排。第三十條中國證監會及其派出機構在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和採取監督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質、情節以及損害投資者合法權益的程度的基礎上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監督管理措施類別的酌定因素。第三十一條中國證監會及其派出機構在開展監督檢查等日常監管工作中，可以綜合考慮被監管的機構及其人員的誠信狀況，有針對性地進行現場檢查和非現場檢查，或者適當調整、安排現場檢查的對象、頻率和內容。第三十二條公民、法人或其他組織公開發布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監會及其派出機構可以對其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可將有關情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業自律組織通報。證券期貨投資咨詢機構及其人員公開發布證券期貨市場評論信息違反規定的，依照有關規定處理、處罰。公民、法人或其他組織利用公開發布證券期貨市場評論信息進行內幕交易、操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。第三十三條證券期貨市場行業組織應當教育和鼓勵其成員以及從業人員遵守法律，誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業人員，可以給予表彰、獎勵。中國證監會鼓勵證券期貨市場行業組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關行業和市場主體的誠信狀況評估，並將評估結果予以公示。第三十四條上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。中國證監會及其派出機構對前款規定機構的內部誠信監督、約束制度機制建設情況進行檢查、指導，並可將檢查情況在行業和轄區內進行通報。第三十五條對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織可以不聘任其擔任下列職務：（一）中國證監會主板、創業板發行審核委員會委員；（二）中國證監會上市公司並購重組審核委員會委員；（三）中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。
第五章監督與管理
第三十六條中國證監會誠信監督管理機構履行下列職責：（一）界定、組織採集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；（五）中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。第三十七條中國證監會各派出機構負責接收、辦理住所地在本轄區的公民、法人或其他組織根據本辦法規定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。第三十八條中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織，未按照本辦法規定及時、真實、准確、完整地記入誠信信息，造成不良後果的，按照有關規定對相關責任人員進行行政處分；情節嚴重的，依法追究法律責任。第三十九條公民、法人或其他組織對自己申報和依法報告、公告的誠信信息的真實性、准確性、完整性負責。公民、法人或其他組織申報、報告和公告的誠信信息，有虛假內容的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。第四十條公民、法人或其他組織違反本辦法規定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。
第六章附則
第四十一條中國證監會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取列印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。第四十二條證券期貨市場行業組織在履行自律管理職責中，查詢誠信檔案，實施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關規定執行。第四十三條本辦法自2012年9月1日起施行。

Ⅶ 什麼是股票、證劵、期貨、基金

股票是股份公司發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每支股票背後都有一家上市公司。同時，每家上市公司都會發行股票的。
同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資。

證券是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。 它主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品，其中包括產權市場產品如股票，債權市場產品如債券，衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。證券學的學科體系是由從不同角度研究證券市場的行為特徵及其運行規律的各分支學科綜合構成的有機體系，主要包括傳統證券學理論和演化證券學理論兩大研究領域。

期貨（Futures）與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大眾產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。
交收期貨的日子可以是一星期之後，一個月之後，三個月之後，甚至一年之後。
買賣期貨的合同或協議叫做期貨合約。
買賣期貨的場所叫做期貨市場。
投資者可以對期貨進行投資或投機。大部分人認為對期貨的不恰當投機行為，例如無貨沽空，可以導致金融市場的動盪，這是不正確的看法，可以同時做空做多，才是健康正常的交易市場。

基金（Fund）有廣義和狹義之分，從廣義上說，基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。人們平常所說的基金主要是指證券投資基金。
證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析法，技術分析法、演化分析法，其中基本分析主要應用於投資標的物的價值判斷和選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要補充。

Ⅷ 中國證監會緝查執法現場檢查的對象可以包括哪些

你好！
稽查執法是證監會的基本職責和核心工作，是加快資本市場改革開放、實現市場創新發展的重要基礎，是維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者合法權益、促進資本市場健康發展的根本保障。為進一步加強稽查執法工作，切實做到嚴格執法、公正執法、文明執法，提出以下意見。
一、提升線索發現及處理能力
（一）提高監管工作發現違法違規線索的能力。會機關業務監管部門和派出機構要以發現線索、及時移送等為重點，進一步完善行政許可、日常監管、現場檢查等工作的制度建設與程序規范，提高監管工作的有效性和針對性，增強違法違規線索發現能力；發現違法違規跡象的，應按照稽查執法要求固化證據，也可會同稽查執法部門採取稽查提前介入方式進行調查取證，確保相關材料能夠有效轉換為稽查執法案件證據；違法違規線索清楚的，應在5個工作日內向稽查執法部門移送，由稽查執法部門開展初步調查或立案調查。
（二）拓寬發現違法違規線索的渠道。各證券期貨交易所等自律監管組織要加強異常交易等監控系統建設，提高交易數據分析水平，明確內幕交易、操縱市場等違法違規行為的識別標准，同時建立信息披露類案件線索報送標准和工作機制。達到違法立案標準的線索，應在5個工作日內報送稽查局；涉及上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構以及會計師事務所、律師事務所等中介服務機構的，同時抄送相關轄區的派出機構。制定證券期貨違法違規舉報受理工作規程，完善處理工作機制和程序，建立舉報人保護和獎勵制度。充分發揮證券期貨經營機構、基金管理機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構的作用，建立向監管部門報送違法違規線索的激勵與約束機制。加強對新聞媒體有關證券期貨違法違規行為的報道、評論等信息的監測和分析，對於社會影響廣泛、線索基本清楚的重大媒體線索，及時展開調查。
（三）完善違法違規線索處理工作機制。設立違法違規線索處理中心，提高對內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規線索的監測能力和分析處理能力。在分析、評估的基礎上，根據線索清晰度、與立案標準的符合度等因素，將線索分為立案線索、待查線索和其他線索。對於立案線索，要及時開展立案調查；對於待查線索，要及時啟動初步調查；對於其他線索，可轉日常監管部門或有關單位處理。稽查局要通過日常單項通報、定期通報、信息系統共享以及召開聯席會議等方式，與自律監管組織、派出機構和日常監管部門建立案件及線索的快速處理機制，定期向線索報送單位反饋線索處理情況。派出機構受理的案件線索，參照上述要求分類辦理，並通報相關單位。
二、完善案件調查管理機制
（四）進一步加強立案工作。制定並印發各類案件的立案標准，對於觸發立案標準的行為及時立案調查。稽查局和各派出機構均有立案權，稽查局立案事宜根據《會領導班子成員關於審批事項分工合作的意見》（證監發［2013］27號）辦理，涉案主體為擬上市公司、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構以及會計師事務所、律師事務所等中介服務機構的重大案件，必要時，稽查局可會簽相關業務部門。派出機構要進一步規范有關立案事宜，建立和完善相應的立案會商制度。自律監管組織和日常監管部門要進一步明確監管措施適用的具體條件和程序，細化自由裁量的標准，實現與立案標準的有機銜接；存在需要及時對違法違規行為予以制止、糾正、警示、懲戒等情形的，要及時採取行政監管或自律監管措施並記入誠信檔案；需要採取監管措施的行為達到立案標準的，在採取監管措施的同時，要及時移送稽查執法部門，不得以監管措施替代行政處罰。在加強立案工作的同時，要進一步梳理完善行政許可和監管標准，清晰界定責任，實現精準打擊、過罰相當。
（五）建立案件分類管理制度。建立大案要案類（A類）、常規案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標准，並根據案件具體進展適時進行動態調整。A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違法情節特別嚴重、市場持續高度關注、上級機關有具體明確查辦要求以及涉及其他重大敏感新型案件；C類案件包括成交金額和違法所得較少或沒有違法所得的內幕交易案件、案情簡單的操縱市場案件、不涉及重大財務造假的信息披露案件等違法情節較輕的案件；B類案件為A類、C類案件以外的其他案件。稽查執法部門要對不同類別的案件進行分類管理，優先組織安排A類案件的調查、審理等工作，確保重大案件的查辦質量和效率。
（六）改進案件調查組織方式。稽查局負責所受理線索的立案交辦、全系統案件調查工作的協調督導評價、交辦案件的統一復核移送以及派出機構自立自辦案件備案管理工作。上海、深圳專員辦分別與稽查總隊上海支隊、深圳支隊合署辦公，主要負責案件調查工作。稽查總隊、上海稽查支隊、深圳稽查支隊以承辦A類案件為主。各證券期貨交易所和證券登記結算公司等會管單位的執法部門在承擔自律監管職責的同時，應按照稽查局的統一調配，配合做好稽查執法工作。天津、沈陽、上海、濟南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等9個大區稽查局在承辦所在轄區案件的同時，需承辦稽查局交辦的跨轄區案件。大區稽查局以外的派出機構以自立自辦所在轄區案件為主，同時根據稽查局的指定，承辦或參與承辦跨轄區案件的調查。調查過程中遇到可能影響案件質量、查辦效果等情形的，稽查局可根據需要或承辦單位申請，另行指定案件承辦單位。稽查局要建立統一的案件管理系統，建立健全案件調查的取證標准和制度規范，及時進行現場或非現場督導，切實履行全系統案件調查的協調、督導、評價、統計、宣傳以及調查力量的調配使用等職責，同時定期向會領導和系統各單位通報全系統立案及案件調查情況。稽查執法部門要按規定及時將立案以及案件進展等信息錄入案件管理系統。
（七）明確調查取證基本要求。案件調查工作要在保證質量的基礎上，更加註重執法效率和社會效果，進一步提升及時性、針對性和有效性。初步調查和立案調查應當使用統一的調查通知書等法律文書，相關法律文書的樣式、編號、使用規范等由稽查局負責制定。案件調查的取證工作應當突出法律責任導向，集約使用調查資源，按照行政處罰的證明標准，優化取證內容，做到事實清楚、證據充分、程序合法。完善稽查工作底稿制度，通過工作底稿如實記錄調查程序、取證過程、調查事項和初步意見。稽查工作底稿連同證據裝訂入卷，與調查終結報告一起保存，任何人不得更改。進一步完善調查終結報告的編制歸檔制度，制定證券期貨違法違規行為調查認定卷宗規范，圍繞認定違法違規行為的證明目的、證據類別、證據形式等，准確撰寫調查終結報告，有效立卷裝卷，確保符合審理處罰、行政復議和行政訴訟的證據要求。
三、堅持和優化查審分離體制
（八）全面授予派出機構行政處罰許可權。制定《派出機構行政處罰工作規定》，將行使行政處罰權的范圍擴大至全部派出機構。擴大派出機構自辦案件范圍，納入自辦范圍的案件，原則上由派出機構審理、處罰，但大案要案、疑難復雜案件和可能對當事人權益造成重大影響的案件仍由行政處罰委員會審理、處罰，相關復核移送工作按照交辦案件的程序辦理。行政處罰委員會負責派出機構行政處罰工作制度和擬處罰案件的備案審查工作，加強對案件審理的監督、指導，保障全系統行政處罰工作的統一性。派出機構審理案件的相關法律文書及作出的行政處罰決定，由該派出機構負責送達與執行，也可以根據工作需要委託其他派出機構送達或執行；行政處罰委員會作出的行政處罰決定，由稽查執法部門委託當事人相關轄區派出機構負責送達與執行。各派出機構要確保及時、規范送達，提高行政處罰的執行率。
（九）加強調查、審理工作的銜接、配合。在堅持查審分離原則的前提下，調查和審理部門要加強銜接配合，在法律法規規定范圍內，用足用好法律賦予的職責，加大對違法違規行為的懲處力度。行政處罰委員會要加快制定各類案件審理標准，統一案件認定、處理標准，為案件調查提供指引。進一步加強案件管理，明確各類案件審理時限，優化審理工作機制和程序，不斷提高審理效率。對於事實清楚、依據充分、情節輕微的案件適用獨任審理程序。對於重大、復雜、疑難或新型案件，在調查取得主要證據、調查部門形成初步認定意見後可以按相關規程開展審理提前介入。在審理提前介入階段及正式審理階段發現證據不足時，審理部門可根據相關規定和程序要求調查部門補充證據。補充證據以兩次為限，每次補充證據應當在30個工作日內完成。補充證據後經審理認為證據不足，不能認定違法行為成立的，審理部門可以結案。進一步完善查審部門分歧解決機制，經調查、審理部門溝通協調後仍存在重大分歧的案件，由會領導召集調查、審理、法律等相關部門研究決定，派出機構依照上述原則辦理。加強行政處罰工作透明度建設，依法及時公開行政處罰信息，在依法保護證人的前提下，為當事人行使閱卷權利提供便利，保障行政處罰當事人的知情權和救濟權。
（十）建立特殊案件快速會商處理機制。會機關和派出機構要分別建立特別重大案件的快速會商處理機制，主要負責處理A類案件中需要快速回應社會關注等情形的特別重大案件。會機關快速會商處理機制由會領導牽頭，協調稽查局、行政處罰委員會、法律部及相關調查部門組成專門工作小組研究案件調查和處理問題，必要時可吸收會機關相關部門和派出機構、相關交易所、會管單位參加。在特殊處理機制下，需要採取監管措施的，有關部門要及時跟進。辦公廳、稽查局牽頭做好輿論宣傳工作，實行分階段新聞通報辦法，及時公布行政處罰及日常監管措施等處理情況。派出機構可參照上述機制辦理。
（十一）建立完善快速結案制度。堅持保護投資者合法權益的原則，鼓勵涉案當事人自查自認自糾違法違規行為，主動減輕或消除危害後果和不良影響，積極補償投資者。對於整改效果較好、危害後果和不良影響明顯消除、投資者利益得到有效補償的，可以依法酌情從輕或減輕行政處罰。會機關交辦案件在調查環節出現規定結案情形的，由調查部門提出結案建議，稽查局復核後按程序報會領導批准；在審理環節出現規定結案情形的，由審理部門按程序報會領導批准。派出機構自辦案件結案的，按照相關規定辦理。
四、加強系統內外的協調配合
（十二）完善內部執法聯動機制。建立稽查執法與信息披露監管聯動機制，對上市公司、非上市公眾公司等信息披露義務人進行立案調查的，要在調查通知書中載明涉嫌違法的主要類型，並在立案、調查結案、審理結案、行政處罰等環節及時告知信息披露義務人，督促其及時披露案件有關信息。辦公廳、稽查局等部門要按照稽查執法信息發布的相關規定，加強信息發布工作管理，在發布涉及信息披露義務人的執法信息時，應先由信息披露義務人進行披露。建立健全稽查執法部門、日常監管部門、自律監管組織之間的會商溝通機制，及時通報相關立案、調查和審理情況，研究解決案件查辦難題，協同做好各類監管措施的實施工作。稽查執法部門應及時將當事人拒不配合接受調查的情況記入誠信檔案，對於雖未達到立案標准或不予行政處罰但需要持續加以關注的，通過稽查關注名單的方式通報日常監管及自律監管部門，並及時將發現的問題以稽查建議書等形式反饋相關單位或部門。有關派出機構、日常監管和自律管理部門要建立稽查通報事項的後續應對機制，有針對性地予以持續關注，涉及整改要求的，督促當事人限期整改，及時通報稽查執法部門，並依法公開披露當事人整改情況。
（十三）加大行政司法銜接配合力度。進一步健全與各級公檢法機關的執法協作機制，加強涉嫌刑事犯罪案件的會商、移送與辦理，推動完善證券期貨犯罪行為的追訴標准和司法解釋。對於達到刑事追訴標準的案件，在案情基本清晰、主要證據已調取後，即可啟動與公安機關的溝通會商。會機關移送公安部的案件，由稽查局、證券犯罪偵查局與案件調查單位會商，必要時可邀請會內相關部門參加；經上級機關同意移送的重大案件，必要時可通過最高法、最高檢、公安部、證監會共同參加的打擊證券期貨犯罪協作平台，依法做好偵辦組織、偵查監督、審查起訴、司法審判等相關工作，切實加大刑事追責力度。派出機構向所在轄區公安機關移送的案件，可參照建立相應的會商機制，必要時提請會機關有關部門研究。推動建立證券期貨案件行政執法商請公安機關支持的工作機制，會同公安機關研究細化並有效落實執法協作、治安處罰、刑事追責等相關規定，探索建立辦案支持工作機制，有效解決涉案信息查詢困難、當事人阻礙執法等突出問題。
（十四）健全行政執法外部協作體系。從會機關和派出機構兩個層面，通過簽訂合作備忘錄等方式，與地方人民政府建立制度化的案件反饋機制與協同執法機制，涉及對地方經濟或社會有較大影響的執法行動要及時通報當地政府；與其他金融監管機構、政府有關部門建立專門的溝通協作機制，暢通案件信息查詢渠道，落實《證券法》賦予我會的執法職權，建立健全跨部門的資本市場監管與執法協作體系。加強跨境執法協作，暢通跨境調查與協查通道，提升跨境取證效率，有效打擊跨境違法犯罪行為。
五、嚴格執法監督與考核問責
（十五）完善稽查執法流程式控制制。提高案件查辦效率，案件調查審理周期原則上不得超過一年，確需延長辦理期限的，應報會領導審批。大力推進稽查執法信息化建設，規范案卷管理制度，實現稽查、處罰和行政復議等工作規范化、標准化、信息化。進一步強化執法信息公開，增強執法工作透明度，主動接受社會監督。調查、審理部門做出的立案或處罰決定，上級領導和其他部門、單位不得提出不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見，但有權對不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見提出立案調查、依法予以處罰或從重處罰的要求，由調查、審理部門依法定程序重新研究處理決定。嚴禁證監會系統任何人為涉案主體或當事人說情以及違反程序干預、影響稽查執法工作。同時，建立說情人備案通報制度，進一步完善稽查執法工作保密制度，違反規定的，嚴格追究責任。
（十六）建立健全執法評估評價機制。建立稽查執法評估工作機制，按照我會關於監管執法評估工作的總體部署，評估稽查執法工作的合法合規性及綜合執法效果，不斷改進稽查執法工作。採取定性和定量相結合的方法，設定科學的評價考核指標，根據案件調查、審理、執行的數量、質量、效率、效果，以及執法行為是否規范、合作機制是否健全等情況，綜合評價各執法單位的稽查執法工作，確保嚴格、公正、文明執法。派出機構監管工作的評價考核、稽查經費的分配、稽查執法幹部的考核等，要將上述評價結果作為重要依據。
（十七）建立健全執法監督問責機制。制訂我會行政復議意見書和行政復議建議書工作規程，明確發布的形式、程序、效力等內容，有效落實復議意見書和建議書制度。強化行政復議對稽查執法的監督規范作用，稽查執法部門要對復議意見書中提出的問題及時提出改正方案並切實改進完善。結合相關行政訴訟應訴和答復工作，及時將司法機關或國務院法制部門對我會稽查執法的審查意見轉化為內部工作要求。建立稽查執法專項巡視、案卷評查等制度，進一步加強執法監督，對於不嚴格執行法律法規、因故意或重大過失未發現線索、發現線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾正常案件查辦的，依法嚴格追究責任。
六、健全稽查執法組織保障體系
（十八）強化稽查執法信息技術保障。建立監管信息電子化查詢機制，實現會機關監管數據互聯互通。會機關各部門、各證券期貨交易所和證券登記結算公司等會管單位要支持案件調查對相關數據的查詢，建立稽查執法電子化查詢機制和渠道，簡化稽查執法查詢程序，並在查詢支持單位和案件調查單位建立專門的查詢登記備案制度。組建稽查執法技術服務中心，加強新型取證工具和數據分析系統的研發和使用，提高快速取證能力。發布實施《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，制定配套技術指引，規范證券期貨經營機構按照統一標准收集和存儲客戶交易終端信息，提高調查部門採集和分析數據的效率。
（十九）加大稽查執法經費保障。稽查執法經費的增長要適應執法任務和執法力量快速增加的需要。探索建立經費的分配使用與各執法單位案件查處工作量相掛鉤的機制。加大對稽查執法部門核心技術服務、重要稽查取證設備以及執法信息化系統建設的投入。改善稽查執法人員待遇，建立稽查案件補貼制度，進一步提高辦案差旅食宿標准，深入推進稽查總隊、上海稽查支隊、深圳稽查支隊事業單位薪酬制度改革。建立稽查保障基金，為一線調查辦案人員人身意外傷害及案件查辦等工作提供保障和支持。
（二十）大力充實稽查執法力量。增加稽查執法人員數量，重點充實一線執法力量和調查取證技術支持隊伍。加強大區稽查局領導班子建設，實行稽查局長單列管理，局長可以配備為正局級，副局長可以配備為副局級。大區稽查局局長兼任所在轄區派出機構黨委委員，派出機構主要負責人為稽查執法工作第一責任人。派出機構及大區稽查局分管稽查、審理工作的局領導分工調整及相關處室負責人的任免，需分別徵求稽查局、行政處罰委員會的意見。各證券期貨交易所和證券登記結算公司執法部門負責人的任免，需徵求稽查局的意見。建立後備幹部稽查執法掛職鍛煉制度，司局級後備幹部應分期分批到一線執法崗位參與案件調查審理工作。
（二十一）強化執法隊伍建設。大力加強稽查執法隊伍的思想政治建設，打造一支政治堅定、作風優良、業務過硬、堅持原則、敢於碰硬的執法隊伍。同時，大力加強專業能力建設，建立稽查崗位專業（技術）職務序列管理制度，完善行政處罰委員會委員、審理員聘任制度，加大專業職務人員公開遴選力度。建立稽查執法崗位與日常監管等崗位定期輪崗及幹部交流制度。建立虛假陳述、操縱市場、內幕交易等違法案件的專業執法隊伍。對稽查執法幹部每年開展不少於兩周的專業培訓，不斷優化稽查幹部隊伍的專業技能和知識結構，持續提高稽查執法隊伍的戰鬥力。

Ⅸ 2017年證券期貨市場誠信情況如何

2018年6月22日，證監會資本市場誠信建設辦公室根據資本市場誠信資料庫的數據信息，對2017年資本市場誠信狀況進行了統計、分析。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。其中，上市公司相關人員927人、非上市公眾公司相關人員77人、公司債券發行人相關人員24人，證券公司從業人員109人、基金管理公司從業人員60人、期貨公司從業人員54人、證券投資咨詢機構從業人員1人、會計師事務所從業人員106人、資產評估機構從業人員37人、律師事務所從業人員18人、私募基金管理人從業人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。其中，以上市公司相關人員（包括上市公司董監高，上市公司控股股東、實際控制人，上市公司持股5%以上個人投資者，上市公司並購重組交易對方董監高，擬上市公司董監高）為主，佔比54.0%。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，佔比47.4%，內控管理違法失信行為佔比21.5%，業務經營違法失信行為佔比17.2%，市場交易違法失信行為佔比13.6%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法，這一定程度上說明信息披露違法失信行為既是上市公司監管的核心，也是市場違法失信的「高危區」。

Ⅹ 按照交易對象的品種劃分，證券交易可分為什麼多選

證券交易的種類：
按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。
1.股票交易
▲股票交易是以股票為對象進行的流通轉讓活動。
▲股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，後者的常見形式是櫃台交易。
2.債券交易
▲債券交易是以債券為對象進行的流通轉讓活動。
▲按發行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。
3.基金交易
▲基金交易是以基金為對象進行的流通轉讓活動。
▲基金分類：封閉式基金和開放式基金（基本類型）。
4.金融衍生工具交易
▲金融衍生工具：又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變數之上，其價格取決於後者的價格（或數值）變動的派生金融產品。
▲金融衍生工具的交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易和可轉換債券交易。