證券期貨市場警示函是什麼
① 券商員工被證監局出具警示函是利空嗎
券商員工被證監局出具警示函，他的一些利空也是有的，因為他這里有壞消息，所以就是離。
② 證監會下發警示函是什麼意思
就是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。
1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
2、國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
3、中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。
中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
(2)證券期貨市場警示函是什麼擴展閱讀：
證監會主要職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
③ 出具警示函 對上市公司有何影響
通常情況下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在違法違規的事項。這樣會使投資該上市公司的投資者出現持股信心不足的情況，造成部分利空影響。
從而上市公司股票有可能會出現恐慌拋售的現象，導致股票價格出現下跌，上市公司的市值就會蒸發。並且，市場其他投資者會規避此類股票進行投資，導致上市公司出現融資困難，加大上市公司資金壓力。
(3)證券期貨市場警示函是什麼擴展閱讀
當證監會出具警示函時，說明上市公司存在違規情況，這會引起投資者的恐慌，投資者為了避免損失，會拋出手中的股票，加大空方力量，從而導致股價下跌，但是當上市公司整改之後，股價會繼續按照市場行情發展。
因此，證監會出具警示函在短期內是一種利空消息，會導致股價下跌，但是長期來說，其影響較小。
除了警示函之外，證監會也可以對上市公司出具監管函，出現以下幾種情況時，交易所可能會對上市公司發出監管函：
1、信披不準確、不完善。
2、內部治理不規范。
3、股東、高管違規增減持。
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⑤ 中國證監會有哪些行政處罰
中國證監會行政處罰主要有：
1、責令停止發行證券。
2、責令停業整頓。
3、暫停或者撤銷證券、期貨業務許可。
4、撤銷任職資格或者證券從業資格。
5、對個人處以罰款或者沒收違法。
6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得。
隨著我國證券市場的發展，對證券市場違法行為的監管體系日漸成熟，作為我國證券監管機構的中國證監會的監管措施或手段也越來越多樣化。
2002年，中國證監會在《關於進一步完善中國證券監督管理委員會行政處罰體制的通知》，首次提出了「非行政處罰性監管措施」的概念，並對非行政處罰性監管措施作出了與行政處罰不同的程序規定。
(5)證券期貨市場警示函是什麼擴展閱讀：
中國證監會的非行政處罰性監管措施是指中國證監會對證券違法行為施加的一種監管措施，但該等措施不屬於行政處罰(即不屬於行政處罰法和相關法律和行政法規中規定的行政處罰類型)，同時由於該等措施是調查工作完成後作出的。
因此調查、檢查措施以及在調查、檢查過程中採取的一些監管措施應不屬於非行政處罰性監管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規定性和最終性的特點。
我國現行法律法規及規范性文件中符合《通知》中界定的非行政處罰性監管措施如下：
1、監管談話、談話提醒。
2、重點關注、出具監管關注函、出具警示函。
3、記入誠信檔。
4、責令改正。
5、指定中介機構進行核查。
6、要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料。
7、請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
8、通知出境管理機關依法阻止其出境。
9、限制業務活動。
10、限制分配紅利。
11、限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利。
12、限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，限制證券買賣。
13、限制董事、監事、高級管理人員權利;責令保薦機構更換保薦代表人。
14、限制有關股東行使股東權利。
15、責令暫停部分業務，停止批准新業務。
16、停止批准增設、收購營業性分支機構。
17、責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動。
18、暫停履行職務。
19、指定其他機構託管、接管公司。
20、暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請。
21、責令更換董事、監事、高級管理人員。
22、責令股東轉讓股權。
23、一定期間內不受理有關文件、申請或推薦。
24、記入誠信檔案並公布。
25、向社會公示違反承諾的情況。
26、認定為不適宜擔任相關職務;認定為不適當人選。
27、不予注冊登記，從名單中去除。
28、證券市場禁入。
29、撤銷證券公司。
⑥ 中國證監會的監管措施有哪些
依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：
1、檢查
檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。
現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。
中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。
2、調查取證
查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。
3、限制交易
《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。
中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
4、行政處罰
中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。
(6)證券期貨市場警示函是什麼擴展閱讀：
中國證監會的主要職責：
一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
⑦ 證監會警示函的行政監管措施是處罰嗎
是一種行政的警告手段。
如果不整改，下一步很可能就要追究責任了。
所以不能小覷。
⑧ 中國證監會出具的警示函，到底是個啥
就是上市公司有關事項犯規了，警告一下
⑨ 證監會下發警示函的措施，是什麼意思
就是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。
⑩ 中國證監會出具警示函，進行監管談話有哪些
《中國證券監督管理委員會令第102號》規定如下：
第三十四條、公眾公司董事未履行忠實勤勉義務，利用收購謀取不當利益的，中國證監會採取監管談話、出具警示函等監管措施，情節嚴重的，有權認定其為不適當人選。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關追究其刑事責任。
第三十七條、公眾公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規定履行信息披露以及其他相關義務，或者信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令暫停或者終止收購等監管措施；情節嚴重的，比照《證券法》第一百九十三條、第二百一十三條進行行政處罰，並可以採取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
第三十九條、為公眾公司收購出具審計報告、法律意見書和財務顧問報告的證券服務機構或者證券公司及其專業人員，未依法履行職責的，中國證監會採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，比照《證券法》第二百二十三條進行行政處罰，並可以採取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。
應答時間：2020-12-03，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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