證券期貨市場誠信調查
⑴ 證監會如何豐富監管「工具箱」
,證監會日前就《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)公開徵求意見。本次修訂重點體現在七個方面,包括擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍(雙擴容),實行資本市場誠信監管「全覆蓋」;建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度等方面。這意味著在現有法律法規基礎之上,將增加違法違規主體和個人現有業務的行政許可成本,間接提高違法違規成本。
據記者了解,證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年,制定了首部資本市場誠信規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。《暫行辦法》實施五年以來,取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案資料庫和失信記錄公開查詢平台,健全了誠信激勵約束機制,實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒,有效發揮了多元化監管方式「組合拳」的威力,實現了監管執法效能的大幅躍升。
近年來,黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展,對誠信監管提出了許多新的需求。為此,證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合,修訂《暫行辦法》,形成了此次徵求意見的《辦法》。本次修訂重點體現在七個方面:一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍,實行資本市場誠信監管「全覆蓋」。二是建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場准入環節的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾,承諾申請材料真實、准確、完整,並將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,對主要市場主體實施誠信分類監管。五是建立行政許可「綠色通道」制度,激勵守信,對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度,強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事後監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案,作為採取監管執法措施的重要考量因素。
⑵ 廣東證券期貨業協會的會員公約
廣東證券期貨業協會會員公約
（2003年3月20日廣東證券業協會第三次會員大會通過）
第一條為了規范會員經營行為，提升行業形象，增強誠信守法、公平競爭、共同發展意識，維護廣東證券期貨市場秩序，保護會員和投資者合法權益，促進廣東證券期貨市場規范、健康穩定發展，根據國家的有關法規和《廣東證券業協會章程》，全體會員經討論協商達成共識，制定本公約，並承諾嚴格遵。
第二條會員應嚴格遵守：
（一）國家法律、法規和規章；
（二）廣東證券業協會章程、自律規則和其他有關規定；
（三）證券、期貨開戶、交易與清算規則。
第三條會員應當做到：
（一）建立健全內控機制，加強客戶資金管理和技術安全工作，保證客戶的交易通暢及資金、證券安全；
（二）堅持公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，保守商業秘密，維護客戶的合法權益；
（三）信息披露真實、准確、完整、及時；
（四）加強對員工的管理和培訓，提高執業水平和道德水準，督促員工培養和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質；
（五）公平競爭，共同發展，自覺維護本行業形象；
（六）加強證券期貨市場研究，推動業務創新和制度創新；
（七）自覺接受和參與行業自律管理，積極參加廣東證券業協會組織的各項活動，及時、真實、准確、完整地報送協會要求的有關材料；
（八）主動制止並及時舉報有關證券期貨違法、違規行為；
（九）積極抓好投資者教育，正確引導投資者。
第四條禁止會員從事下列行為：
（一）違反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章；
（二）從事超越經營范圍的業務；
（三）從事或縱容、默許、姑息內幕交易、操縱市場等證券期貨欺詐活動；
（四）惡意競爭，貶損同行；
（五）破壞行業信譽，損害行業利益；
（六）進行虛假或誤導性宣傳；
（七）竊取同行秘密從中漁利或披露給他人獲利；
（八）在業務活動中為自己或他人謀取不正當利益。
第五條會員開展承銷業務時不得有下列行為：
（一）在承銷傭金方面作不適當的價格競爭；
（二）為發行人提供融資；
（三）與發行人或其相關人員有不正當的口頭及書面利益協定；
（四）以虛假信息誤導投資者或故意隱瞞應當披露的信息；
（五）以不法手段促銷有價證券；
（六）以不正當手段影響發行審核人員，干擾審核正常秩序。
第六條會員開展經紀業務時不得有下列行為：
（一）編造或散布虛假信息或未經正式披露的內部信息，誤導投資者；
（二）欺詐客戶，私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（三）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（四）向客戶作出盈虧承諾；
（五）違背客戶的委託為其買賣證券；
（六）泄露客戶資料，或偽造、塗改或者不按照規定保存客戶交易、結算、交割等資料；
（七）接受客戶的全權委託；
（八）允許法人以個人名義開立帳戶，買賣證券；
（九）違規向客戶提供資金或有價證券；
（十）違背誠實信用原則和公認的商業道德，以排擠競爭對手為目的，進行傭金價格的競爭或宣傳；
（十一）惡意詆毀、中傷同行；
（十二）到同行營業場所進行營銷活動或煽動同行客戶擠提或轉託管、撤銷指定交易；
（十三）用利誘、脅迫等不正當手段挖走同行客戶和從業人員；
（十四）故意拖延或不予辦理客戶證券轉託管、撤銷指定交易業務（法律、法規和證券交易所或證券登記結算公司業務規則有特別規定的情形除外）。
第七條會員開展自營業務時不得有下列行為：
（一）挪用客戶保證金或有價證券；
（二）假借客戶名義開立證券帳戶；
（三）進行對敲對倒；
（四）將自營帳戶與其他帳戶混合操作；
（五）與投資銀行、受託資產管理、證券投資咨詢業務關聯運作；
（六）以任何方式與他人合謀，聯手炒作證券；
（七）對外透露自營買賣信息；
（八）將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券；
（九）炒作關聯公司的有價證券。
第八條會員開展受託投資管理業務時不得有下列行為：
（一）擅自變更受託投資范圍；
（二） 挪用受託投資資產；
（三） 故意使受託人利益關聯主體的交易搶先或滯後於受託投資交易；
（四） 將受託投資在不同受託投資帳戶之間或與受託人自營帳戶之間進行相互買賣，轉移受託投資帳戶利潤或虧損；
（五）以獲取傭金或其它利益為目的進行不必要的證券買賣；
（六）與委託人約定投資證券的利益分成或虧損分擔，向委託人承諾投資收益；
（七）以爭取客戶為目的對公司情況作不真實的宣傳；
（八）已知受託資產為非法而接受委託。
第九條會員開展證券投資基金管理業務時不得有下列行為：
（一）以任何方式與他人合謀，聯手炒作證券，獲取不正當利益；
（二）買賣其股東單位的上市證券；
（三）進行對敲對倒；
（四）損害客戶合法利益向其股東單位輸送利益；
（五）對外泄露證券交易信息；
（六）將基金買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券。
第十條會員開展證券投資咨詢業務時不得有下列行為：
（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；
（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；
（三）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場；
（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務；
（五）違規代理客戶從事證券買賣；
（六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。
第十一條會員開展期貨經紀業務時不得有下列行為：
（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委託為其進行期貨代理交易；
（二）允許法人以個人名義開戶進行期貨交易，允許客戶假借他人名稱或虛擬名稱開戶，或在同一公司多方開立帳戶和下達交易指令；
（三）將受託業務進行轉委託，或者接受轉委託業務；
（四）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易；
（五）從事或變相從事期貨自營業務；
（六）不按照規定提取、管理和使用風險准備金；
（七）偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料；
（八）違反規定進行混碼交易；
（九）不按照規定向客戶出示風險說明書，向客戶作獲利保證；
（十）未經客戶委託或者不按照客戶委託范圍擅自進行期貨交易；
（十一）提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令；
（十二）向客戶提供虛假成交回報；
（十三）未將客戶交易指令下達到期貨交易所，從事場外期貨交易；
（十四）挪用客戶保證金；
（十五）從事外匯按金交易、境外期貨交易或其它。
第十二條協會自律監察委員會對違約會員進行調查取證，並根據調查結果提出處理意見。協會依據章程和有關規定的程序作出處罰決定。
第十三條會員有義務接受和配合協會自律監察委員會的調查，會員對協會的檢查和調查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第十四條對違反本公約的會員，協會可採取書面或口頭的形式進行提醒或質詢，並可根據情節輕重單處或並處：
（一）書面批評，責令改正；
（二）通報批評；
（三）在證監會指定報刊上公開遣責；
（四）暫停部分會員權利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格，並建議有關部門處理。
第十五條會員對處分有異議的，可以向協會提出復議申請。
第十六條對違約行為的舉報、調查、處理和復議的具體辦法協會另行制定。
第十七條對自覺遵守本公約的會員並符合下列情形之一者，協會將予以適當的獎勵或表彰：
（一）開展證券期貨市場業務或管理創新，貢獻突出者；
（二）對證券期貨市場發展提出重要意見、建議被主管機關或協會採納者；
（三）舉報證券期貨市場重大違法、違規行為，經查明屬實者；
（四）維護證券期貨市場正常運作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；
（五）協會認定的其他成績突出者。
第十八條會員受第十四條、第十七條規定的處分或獎勵的，其結果記入會員及負責人誠信紀錄檔案。
第十九條本公約適用於證券公司會員、期貨公司會員、證券營業部會員、基金管理公司會員、證券投資咨詢公司會員和個人會員。
第二十條本公約由協會理事會制定、修改，經會員大會審議通過後施行。
第二十一條本公約由協會理事會負責解釋。
⑶ 證監會在什麼情況下會調查上市公司
1、證監會在調查上市公司是在公司涉嫌違規行為，比如違反證券期貨法律法規、未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為的情況下。
2、中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
⑷ 證監會對股票期貨交易如何監管
證監會主要的職責。一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。
⑸ 中國證監會的監管措施有哪些
依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：
1、檢查
檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。
現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。
中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。
2、調查取證
查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。
3、限制交易
《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。
中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
4、行政處罰
中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。
(5)證券期貨市場誠信調查擴展閱讀：
中國證監會的主要職責：
一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
⑹ 捨得酒業董事長被調查，是否構成違法行為
劉力作為捨得酒業董事長，未按要求履行職責，佔用其他上市公司近5億資金仍然沒有歸還。違反了相關規定。因此，四川監管局決定其採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。說白了就是一個老賴，而且是一個欠了很多錢的老賴。有多大的能力，花多大的錢。你沒有能力想要花那些不屬於自己的錢，只會得不償失。越陷越深，最後跌入地獄。終究還是人性，終究還是貪婪。如果這個董事長能夠及時住誘惑，沒有挪用公司的公款的話，現在也不至於進入這種人設崩塌，被公安局立案調查的窘境。可惜沒有如果，可惜沒有後悔葯。早知今日，何必當初。是他親手將自己的前途毀於一旦。如果他不能夠還上這個巨額欠款，公司的運轉也將會出現很大的問題。我們做事一定要三思而後行，且行且珍惜。
⑺ 私募基金管理辦法
關於私募基金：
目前，國際上開展私募基金的機構很多，包括私人銀行、投資銀行、資產管理公司、投資顧問公司等，特別是隨著國際上金融混業趨勢的發展，幾乎所有國際知名的金融控股公司都從事私募基金管理業務，該業務已經發展成為國際上金融服務業中的核心業務之一。
我國私募基金目前可以分成為兩大類：一類是有官方背景的合法私募基金，主要包括：券商集合資產管理計劃、信託投資公司的信託投資計劃和管理自有資金的投資公司；另一類是沒有官方背景，民間的非合法私募基金。這類私募基金通常以委託理財的形式為投資者提供集合理財服務，其業務的合法性不明確。媒體和市場討論私募基金合法化問題時，主要指後一類民間的非合法私募基金。
幾個私募基金方面的網站：
http://www.smztc.com/news.asp?classcode=207
http://www.smzx66.com/News.asp?Type=8
⑻ 調查取證是證監會的事，還是投訴人的事
證監關於進步加強稽查執工作意見 稽查執證監基本職責核工作加快資本市場改革放、實現市場創新發展重要基礎維護公、公平、公市場秩序、維護投資者合權益、促進資本市場健康發展根本保障進步加強稽查執工作切實做嚴格執、公執、文明執提意見 、提升線索發現及處理能力 （）提高監管工作發現違違規線索能力機關業務監管部門派機構要發現線索、及移送等重點進步完善行政許、監管、現場檢查等工作制度建設與程序規范提高監管工作效性針性增強違違規線索發現能力；發現違違規跡象應按照稽查執要求固化證據同稽查執部門採取稽查提前介入式進行調查取證確保相關材料能夠效轉換稽查執案件證據；違違規線索清楚應5工作內向稽查執部門移送由稽查執部門展初步調查或立案調查 （二）拓寬發現違違規線索渠道各證券期貨交易所等自律監管組織要加強異交易等監控系統建設提高交易數據析水平明確內幕交易、操縱市場等違違規行識別標准同建立信息披露類案件線索報送標准工作機制達違立案標准線索應5工作內報送稽查局；涉及市公司、非市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構及計師事務所、律師事務所等介服務機構同抄送相關轄區派機構制定證券期貨違違規舉報受理工作規程完善處理工作機製程序建立舉報保護獎勵制度充發揮證券期貨經營機構、基金管理機構、計師事務所、律師事務所等介機構作用建立向監管部門報送違違規線索激勵與約束機制加強新聞媒體關證券期貨違違規行報道、評論等信息監測析於社影響廣泛、線索基本清楚重媒體線索及展調查 （三）完善違違規線索處理工作機制設立違違規線索處理提高內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違違規線索監測能力析處理能力析、評估基礎根據線索清晰度、與立案標准符合度等素線索立案線索、待查線索其線索於立案線索要及展立案調查；於待查線索要及啟初步調查；於其線索轉監管部門或關單位處理稽查局要通單項通報、定期通報、信息系統共享及召聯席議等式與自律監管組織、派機構監管部門建立案件及線索快速處理機制定期向線索報送單位反饋線索處理情況派機構受理案件線索參照述要求類辦理並通報相關單位 二、完善案件調查管理機制 （四）進步加強立案工作制定並印發各類案件立案標准於觸發立案標准行及立案調查稽查局各派機構均立案權稽查局立案事宜根據《領導班員關於審批事項工合作意見》（證監發［2013］27號）辦理涉案主體擬市公司、市公司、非市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構及計師事務所、律師事務所等介服務機構重案件必要稽查局簽相關業務部門派機構要進步規范關立案事宜建立完善相應立案商制度自律監管組織監管部門要進步明確監管措施適用具體條件程序細化自由裁量標准實現與立案標准機銜接；存需要及違違規行予制止、糾、警示、懲戒等情形要及採取行政監管或自律監管措施並記入誠信檔案；需要採取監管措施行達立案標准採取監管措施同要及移送稽查執部門監管措施替代行政處罰加強立案工作同要進步梳理完善行政許監管標准清晰界定責任實現精準打擊、罰相 （五）建立案件類管理制度建立案要案類（A類）、規案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件類標准並根據案件具體進展適進行態調整A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違情節特別嚴重、市場持續高度關注、級機關具體明確查辦要求及涉及其重敏新型案件；C類案件包括交金額違所較少或沒違所內幕交易案件、案情簡單操縱市場案件、涉及重財務造假信息披露案件等違情節較輕案件；B類案件A類、C類案件外其案件稽查執部門要同類別案件進行類管理優先組織安排A類案件調查、審理等工作確保重案件查辦質量效率 （六）改進案件調查組織式稽查局負責所受理線索立案交辦、全系統案件調查工作協調督導評價、交辦案件統復核移送及派機構自立自辦案件備案管理工作海、深圳專員辦別與稽查總隊海支隊、深圳支隊合署辦公主要負責案件調查工作稽查總隊、海稽查支隊、深圳稽查支隊承辦A類案件主各證券期貨交易所證券登記結算公司等管單位執部門承擔自律監管職責同應按照稽查局統調配配合做稽查執工作津、沈陽、海、濟南、武漢、廣州、深圳、都、西安等9區稽查局承辦所轄區案件同需承辦稽查局交辦跨轄區案件區稽查局外派機構自立自辦所轄區案件主同根據稽查局指定承辦或參與承辦跨轄區案件調查調查程遇能影響案件質量、查辦效等情形稽查局根據需要或承辦單位申請另行指定案件承辦單位稽查局要建立統案件管理系統建立健全案件調查取證標准制度規范及進行現場或非現場督導切實履行全系統案件調查協調、督導、評價、統計、宣傳及調查力量調配使用等職責同定期向領導系統各單位通報全系統立案及案件調查情況稽查執部門要按規定及立案及案件進展等信息錄入案件管理系統 （七）明確調查取證基本要求案件調查工作要保證質量基礎更加註重執效率社效進步提升及性、針性效性初步調查立案調查應使用統調查通知書等律文書相關律文書式、編號、使用規范等由稽查局負責制定案件調查取證工作應突律責任導向集約使用調查資源按照行政處罰證明標准優化取證內容做事實清楚、證據充、程序合完善稽查工作底稿制度通工作底稿實記錄調查程序、取證程、調查事項初步意見稽查工作底稿連同證據裝訂入卷與調查終結報告起保存任何更改進步完善調查終結報告編制歸檔制度制定證券期貨違違規行調查認定卷宗規范圍繞認定違違規行證明目、證據類別、證據形式等准確撰寫調查終結報告效立卷裝卷確保符合審理處罰、行政復議行政訴訟證據要求 三、堅持優化查審離體制 （八）全面授予派機構行政處罰許可權制定《派機構行政處罰工作規定》行使行政處罰權范圍擴至全部派機構擴派機構自辦案件范圍納入自辦范圍案件原則由派機構審理、處罰案要案、疑難復雜案件能事權益造重影響案件仍由行政處罰委員審理、處罰相關復核移送工作按照交辦案件程序辦理行政處罰委員負責派機構行政處罰工作制度擬處罰案件備案審查工作加強案件審理監督、指導保障全系統行政處罰工作統性派機構審理案件相關律文書及作行政處罰決定由該派機構負責送達與執行根據工作需要委託其派機構送達或執行；行政處罰委員作行政處罰決定由稽查執部門委託事相關轄區派機構負責送達與執行各派機構要確保及、規范送達提高行政處罰執行率 （九）加強調查、審理工作銜接、配合堅持查審離原則前提調查審理部門要加強銜接配合律規規定范圍內用足用律賦予職責加違違規行懲處力度行政處罰委員要加快制定各類案件審理標准統案件認定、處理標准案件調查提供指引進步加強案件管理明確各類案件審理限優化審理工作機製程序斷提高審理效率於事實清楚、依據充、情節輕微案件適用獨任審理程序於重、復雜、疑難或新型案件調查取主要證據、調查部門形初步認定意見按相關規程展審理提前介入審理提前介入階段及式審理階段發現證據足審理部門根據相關規定程序要求調查部門補充證據補充證據兩限每補充證據應30工作內完補充證據經審理認證據足能認定違行立審理部門結案進步完善查審部門歧解決機制經調查、審理部門溝通協調仍存重歧案件由領導召集調查、審理、律等相關部門研究決定派機構依照述原則辦理加強行政處罰工作透明度建設依及公行政處罰信息依保護證前提事行使閱卷權利提供便利保障行政處罰事知情權救濟權 （十）建立特殊案件快速商處理機制機關派機構要別建立特別重案件快速商處理機制主要負責處理A類案件需要快速應社關注等情形特別重案件機關快速商處理機制由領導牽協調稽查局、行政處罰委員、律部及相關調查部門組專門工作組研究案件調查處理問題必要吸收機關相關部門派機構、相關交易所、管單位參加特殊處理機制需要採取監管措施關部門要及跟進辦公廳、稽查局牽做輿論宣傳工作實行階段新聞通報辦及公布行政處罰及監管措施等處理情況派機構參照述機制辦理 （十）建立完善快速結案制度堅持保護投資者合權益原則鼓勵涉案事自查自認自糾違違規行主減輕或消除危害良影響積極補償投資者於整改效較、危害良影響明顯消除、投資者利益效補償依酌情輕或減輕行政處罰機關交辦案件調查環節現規定結案情形由調查部門提結案建議稽查局復核按程序報領導批准；審理環節現規定結案情形由審理部門按程序報領導批准派機構自辦案件結案按照相關規定辦理 四、加強系統內外協調配合 （十二）完善內部執聯機制建立稽查執與信息披露監管聯機制市公司、非市公眾公司等信息披露義務進行立案調查要調查通知書載明涉嫌違主要類型並立案、調查結案、審理結案、行政處罰等環節及告知信息披露義務督促其及披露案件關信息辦公廳、稽查局等部門要按照稽查執信息發布相關規定加強信息發布工作管理發布涉及信息披露義務執信息應先由信息披露義務進行披露建立健全稽查執部門、監管部門、自律監管組織間商溝通機制及通報相關立案、調查審理情況研究解決案件查辦難題協同做各類監管措施實施工作稽查執部門應及事拒配合接受調查情況記入誠信檔案於雖未達立案標准或予行政處罰需要持續加關注通稽查關注名單式通報監管及自律監管部門並及發現問題稽查建議書等形式反饋相關單位或部門關派機構、監管自律管理部門要建立稽查通報事項續應機制針性予持續關注涉及整改要求督促事限期整改及通報稽查執部門並依公披露事整改情況 （十三）加行政司銜接配合力度進步健全與各級公檢機關執協作機制加強涉嫌刑事犯罪案件商、移送與辦理推完善證券期貨犯罪行追訴標准司解釋於達刑事追訴標准案件案情基本清晰、主要證據已調取即啟與公安機關溝通商機關移送公安部案件由稽查局、證券犯罪偵查局與案件調查單位商必要邀請內相關部門參加；經級機關同意移送重案件必要通高、高檢、公安部、證監共同參加打擊證券期貨犯罪協作平台依做偵辦組織、偵查監督、審查起訴、司審判等相關工作切實加刑事追責力度派機構向所轄區公安機關移送案件參照建立相應商機制必要提請機關關部門研究推建立證券期貨案件行政執商請公安機關支持工作機制同公安機關研究細化並效落實執協作、治安處罰、刑事追責等相關規定探索建立辦案支持工作機制效解決涉案信息查詢困難、事阻礙執等突問題 （十四）健全行政執外部協作體系機關派機構兩層面通簽訂合作備忘錄等式與民政府建立制度化案件反饋機制與協同執機制涉及經濟或社較影響執行要及通報政府；與其金融監管機構、政府關部門建立專門溝通協作機制暢通案件信息查詢渠道落實《證券》賦予我執職權建立健全跨部門資本市場監管與執協作體系加強跨境執協作暢通跨境調查與協查通道提升跨境取證效率效打擊跨境違犯罪行 五、嚴格執監督與考核問責 （十五）完善稽查執流程式控制制提高案件查辦效率案件調查審理周期原則超確需延辦理期限應報領導審批力推進稽查執信息化建設規范案卷管理制度實現稽查、處罰行政復議等工作規范化、標准化、信息化進步強化執信息公增強執工作透明度主接受社監督調查、審理部門做立案或處罰決定級領導其部門、單位提予立案、予處罰或輕處罰意見權予立案、予處罰或輕處罰意見提立案調查、依予處罰或重處罰要求由調查、審理部門依定程序重新研究處理決定嚴禁證監系統任何涉案主體或事說情及違反程序干預、影響稽查執工作同建立說情備案通報制度進步完善稽查執工作保密制度違反規定嚴格追究責任 （十六）建立健全執評估評價機制建立稽查執評估工作機制按照我關於監管執評估工作總體部署評估稽查執工作合合規性及綜合執效斷改進稽查執工作採取定性定量相結合設定科評價考核指標根據案件調查、審理、執行數量、質量、效率、效及執行否規范、合作機制否健全等情況綜合評價各執單位稽查執工作確保嚴格、公、文明執派機構監管工作評價考核、稽查經費配、稽查執幹部考核等要述評價結作重要依據 （十七）建立健全執監督問責機制制訂我行政復議意見書行政復議建議書工作規程明確發布形式、程序、效力等內容效落實復議意見書建議書制度強化行政復議稽查執監督規范作用稽查執部門要復議意見書提問題及提改案並切實改進完善結合相關行政訴訟應訴答復工作及司機關或務院制部門我稽查執審查意見轉化內部工作要求建立稽查執專項巡視、案卷評查等制度進步加強執監督於嚴格執行律規、故意或重失未發現線索、發現線索報、案立、查處力及影響干擾案件查辦依嚴格追究責任 六、健全稽查執組織保障體系 （十八）強化稽查執信息技術保障建立監管信息電化查詢機制實現機關監管數據互聯互通機關各部門、各證券期貨交易所證券登記結算公司等管單位要支持案件調查相關數據查詢建立稽查執電化查詢機制渠道簡化稽查執查詢程序並查詢支持單位案件調查單位建立專門查詢登記備案制度組建稽查執技術服務加強新型取證工具數據析系統研發使用提高快速取證能力發布實施《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理規定》制定配套技術指引規范證券期貨經營機構按照統標准收集存儲客戶交易終端信息提高調查部門採集析數據效率 （十九）加稽查執經費保障稽查執經費增要適應執任務執力量快速增加需要探索建立經費配使用與各執單位案件查處工作量相掛鉤機制加稽查執部門核技術服務、重要稽查取證設備及執信息化系統建設投入改善稽查執員待遇建立稽查案件補貼制度進步提高辦案差旅食宿標准深入推進稽查總隊、海稽查支隊、深圳稽查支隊事業單位薪酬制度改革建立稽查保障基金線調查辦案員身意外傷害及案件查辦等工作提供保障支持 （二十）力充實稽查執力量增加稽查執員數量重點充實線執力量調查取證技術支持隊伍加強區稽查局領導班建設實行稽查局單列管理局配備局級副局配備副局級區稽查局局兼任所轄區派機構黨委委員派機構主要負責稽查執工作第責任派機構及區稽查局管稽查、審理工作局領導工調整及相關處室負責任免需別徵求稽查局、行政處罰委員意見各證券期貨交易所證券登記結算公司執部門負責任免需徵求稽查局意見建立備幹部稽查執掛職鍛煉制度司局級備幹部應期批線執崗位參與案件調查審理工作 （二十）強化執隊伍建設力加強稽查執隊伍思想政治建設打造支政治堅定、作風優良、業務硬、堅持原則、敢於碰硬執隊伍同力加強專業能力建設建立稽查崗位專業（技術）職務序列管理制度完善行政處罰委員委員、審理員聘任制度加專業職務員公遴選力度建立稽查執崗位與監管等崗位定期輪崗及幹部交流制度建立虛假陳述、操縱市場、內幕交易等違案件專業執隊伍稽查執幹部每展少於兩周專業培訓斷優化稽查幹部隊伍專業技能知識結構持續提高稽查執隊伍戰鬥力