簡述金融期貨市場的交易規則

⑴ 中國金融期貨交易所交易規則的第十章　監督管理

第七十七條交易所依據本規則和有關規定，對與交易所期貨交易有關的業務活動實施自律監督管理。
會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當接受交易所對其期貨業務的監督管理。
第七十八條交易所監督管理的主要內容為：
（一）監督、檢查期貨市場法律、行政法規、規章和交易規則及其實施細則的落實執行情況，控制市場風險；
（二）監督、檢查會員業務運作及內部管理狀況；
（三）監督、檢查會員的財務、資信狀況；
（四）監督、檢查期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關的業務活動；
（五）調解、處理期貨交易糾紛，調查處理有關違規案件；
（六）協助司法機關、行政執法機關依法執行公務；
（七）對其他違背「公開、公平、公正」原則、擾亂市場秩序、製造市場風險的行為進行監督管理。
第七十九條交易所履行監督管理職責時，可以行使下列職權：
（一）查閱、復制與期貨交易有關的信息、資料；
（二）對會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等進行調查、取證；
（三）要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等對被調查事項做出申報、陳述、解釋、說明；
（四）交易所履行監督管理職責所必需的其他職權。
第八十條交易所履行監督管理職責時，會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當配合。對不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意迴避調查或者妨礙交易所工作人員行使職權的單位和個人，交易所可以按照有關規定採取必要措施或者進行處理。
第八十一條交易所每年應當對會員遵守交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，並將檢查結果上報中國證監會。
第八十二條交易所發現會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關業務時涉嫌違規的，應當立案調查；情節嚴重的，交易所可以採取相應措施防止違規行為後果進一步擴大。
第八十三條交易所工作人員不能正確履行監督管理職責的，會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者有權向交易所或者中國證監會投訴、舉報。經查證屬實的，應當嚴肅處理。
第八十四條交易所制定違規違約處理辦法對違規違約行為進行處理。
第八十五條交易所在中國證監會統一組織和協調下，與證券交易所、證券登記結算機構和期貨保證金安全存管監控機構等相關機構，建立對期貨市場和相關市場的信息共享等監管協作機制。

⑵ 中國金融期貨交易所交易規則的第二章　品種與合約

第四條交易所上市經中國證監會批準的交易品種。
第五條期貨合約是指由交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標准化合約。
第六條期權合約是指由交易所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標准化合約。
第七條期貨合約主要條款包括合約標的、報價單位、最小變動價位、合約月份、交易時間、最低交易保證金、每日價格最大波動限制、最後交易日、交割方式、交易代碼等。
第八條期權合約主要條款包括合約標的、報價單位、最小變動價位、合約月份、交易時間、執行價格間距、賣方交易保證金、每日價格最大波動限制、最後交易日、執行方式、交易代碼等。
第九條合約的附件與合約具有同等法律效力。

⑶ 中國金融期貨交易所交易規則的第五章　結算業務

第三十六條結算業務是指交易所根據交易結果、公布的結算價格和交易所有關規定對交易雙方的交易盈虧狀況進行資金清算和劃轉的業務活動。
第三十七條期貨交易的結算，由交易所統一組織進行。
第三十八條交易所實行會員分級結算制度。交易所對結算會員進行結算，結算會員對其受託的交易會員進行結算，交易會員對其客戶進行結算。
結算會員對其受託交易會員的期貨交易承擔履約責任，交易會員無法履約時，結算會員應當代為履約，並取得對違約交易會員的相應追償權。
第三十九條交易所實行保證金制度。保證金是交易所向結算會員收取的用於結算和擔保合約履行的資金。
經交易所批准，會員可以用中國證監會認定的有價證券充抵保證金。
第四十條保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約佔用的保證金；交易保證金是指已被合約佔用的保證金。
第四十一條結算會員向交易會員收取的保證金不得低於交易所規定的保證金標准。結算會員有權根據市場運行情況和交易會員的資信狀況調整對其收取保證金的標准。
第四十二條交易所在期貨保證金存管銀行開設專用結算賬戶，用於存放結算會員的保證金及相關款項。
結算會員應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用於存放其客戶及受託交易會員的保證金及相關款項。
第四十三條交易所與結算會員之間的期貨業務資金往來應當通過交易所專用結算賬戶和結算會員專用資金賬戶辦理。
第四十四條會員應當將客戶繳納的保證金存放於期貨保證金賬戶，並與其自有資金分別保管，不得挪用。
第四十五條交易所實行當日無負債結算制度。
第四十六條結算會員結算準備金余額低於規定水平且未按時補足的，如果結算準備金余額小於規定的最低余額，不得開倉；如果結算準備金余額小於零，交易所可以按照規定對其進行強行平倉。
第四十七條交易會員只能委託一家結算會員為其辦理結算交割業務，交易會員應當與結算會員簽訂協議，並將協議報交易所備案。
第四十八條交易會員和結算會員可以根據交易所規定，向交易所申請變更委託結算關系，交易所審核通過後為其辦理。
第四十九條結算會員應當建立結算風險管理制度。結算會員應當及時准確地了解客戶及受託交易會員的盈虧、費用及資金收付等財務狀況，控制客戶及受託交易會員的風險。
第五十條交易所應當按照有關規定提取、管理和使用風險准備金。風險准備金用於為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的損失。

⑷ 期貨如何買賣 買賣規則

期貨的本質是與他人簽訂一份遠期買賣商品(或股指、外匯、利率)的合約，以達到保值或賺錢的目的。

期貨做多一般容易理解,做空不太容易明白。下面拿做空小麥為例解釋一下期貨做空的原理：
您在小麥每噸2000元時,估計麥價要下跌,您在期貨市場上與買家簽訂了一份(一手)合約,(比如)約定在半年內,您可以隨時賣給他10噸標准麥,價格是每噸2000元.(價值2000×10=20000元,按10%保證金算,您應提供2000元的履約保證金，履約保證金會跟隨合約價值的變化而變化。)
買家為什麼要同您簽訂合約呢?因為他看漲.
簽訂合約時,您手中並不一定有麥子（一般也並不是真正要賣麥子）.您在觀察市場,若市場如您所願,下跌了,跌到每噸1800元時,您按每噸1800元買了10噸麥,以每噸2000元賣給了買家,合約履行完畢(您的履約保證金返還給您).您賺了:
(2000-1800)×10=2000(元)(手續費一般來回10元,忽略)
與您簽訂合約的買家（非特定）賠了2000元（手續費忽略）。
實際操作時,您只需在2000點賣出一手麥,在1800點買平就可以了,非常方便.
如果在半年內,麥價上漲,您沒有機會買到低價麥平倉,您就會被迫買高價麥平倉(合約到期必須平倉),您就會虧損，而同您簽訂合約的買家就賺了。
假如您是2200點平倉的,您會虧損:
(2200-2000)×10=2000(元)+10元手續費.
與您簽訂合約的買家（非特定）賺了2000元（手續費忽略）。
希望採納

⑸ 中國金融期貨交易所交易規則的第一章　總 則

第一條為規范期貨交易行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益，根據國家有關法律、行政法規、規章和《中國金融期貨交易所章程》，制定本規則。
第二條中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）根據公開、公平、公正和誠實信用的原則, 組織經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準的期貨合約、期權合約交易。
第三條本規則適用於交易所組織的期貨、期權交易活動。交易所、會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當遵守本規則。

⑹ 中國金融期貨交易所交易規則的第九章　信息管理

第六十八條交易所期貨交易信息是指期貨、期權上市合約的交易行情、交易結算數據、統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會要求披露的其他相關信息。
第六十九條交易所期貨交易信息所有權屬於交易所，由交易所統一管理和發布。
第七十條交易所發布的交易信息包括：合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、結算會員成交量和持倉量排名等其他需要公布的信息。
信息發布應當根據不同內容按照實時、每日、每周、每月、每年定期發布。
第七十一條交易所應當採取有效通訊手段，建立同步報價和即時成交回報系統。
第七十二條因不可抗力、意外事件、交易所系統被非法侵入等原因導致交易信息傳輸發生異常或者中斷的，交易所不承擔責任。
交易所的行情發布正常，但因會員、信息服務機構或者公共媒體等轉發發生故障，影響會員和客戶交易的，交易所不承擔責任。
第七十三條交易所、會員不得發布虛假的或者帶有誤導性質的信息。
第七十四條交易所、會員和期貨保證金存管銀行不得泄露業務中獲取的商業秘密。
經批准，交易所可以向有關監管部門或者其他相關單位提供相關信息，並執行相應的保密規定。
第七十五條為保證交易數據的安全，交易所應當實行異地數據備份。
第七十六條交易所管理和發布信息，有權收取相應費用。

⑺ 證券交易規則的金融期貨交易規則

在我國《證券法》第42條規定了證券交易雙邊市場原則後，我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發展。2006年9月8日，我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所；2005年4月8日，由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具「滬深300統一指數」；2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說，我國未來擬進行的證券期貨交易已經是呼之欲出了，我國未來將不斷推出的證券期權交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態已經成形，我國已經開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰略改革之路。 與上述規則相聯系，我國在期貨交易合同法實踐中還採取逐日盯市規則。依此規則，期貨經紀人有權要求其全部客戶在其期貨公司周遍設有固定的辦公場所、固定的辦公人員、固定的聯系電話；在每日結算時，只要該期貨公司按照該固定的聯系方式與客戶進行了聯系，即構成合法地通知；在合同約定的期限屆滿時，該期貨公司有權按照合同的條款推定客戶當事人的意思。
（5）漲跌停板規則與熔斷機制
（6）限額持倉與大戶持倉報告規則
（7）風險准備金規則
（8）強制減倉處置規則 根據我國《期貨交易管理條例》的規定，當我國期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的許可權和程序，決定採取下列緊急措施，並應當立即報告國務院期貨監督管理機構：
（1）提高保證金比例；
（2）調整漲跌停板幅度；
（3）限制會員或者客戶的最大持倉量；
（4）暫時停止交易；
（5）強制減倉；
（6）採取其他緊急措施。

⑻ 簡述金融期貨的主要交易制度

保證金制度，雙向交易制度，T+0制度，

⑼ 中國金融期貨交易所交易規則的第七章　風險控制

第五十五條交易所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場風險狀況調整期貨合約的漲跌停板幅度。
第五十六條交易所實行持倉限額制度。持倉限額是指交易所規定的會員或者客戶對某一合約單邊持倉的最大數量。會員或者客戶的套期保值、套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。
第五十七條交易所實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶對某一合約持倉達到交易所規定的持倉報告標准或者被交易所指定必須報告的，會員或者客戶應當向交易所報告。客戶未報告的，會員應當向交易所報告。
交易所可以根據市場風險狀況，制定並調整持倉報告標准。
第五十八條交易所實行強行平倉制度。會員或者客戶存在違規超倉、未按照規定及時追加保證金等違規行為或者交易所規定的其他情形的，交易所有權對相關會員或者客戶採取強行平倉措施。
強行平倉盈利部分按照有關規定處理，發生的費用、損失及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分由相關會員或者客戶承擔。
第五十九條交易所實行強制減倉制度。期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，交易所有權將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。
第六十條交易所實行結算擔保金制度。結算擔保金是指結算會員按照交易所規定繳納的，用於應對結算會員違約風險的共同擔保資金。
第六十一條交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示和發布風險警示公告等措施，以警示和化解風險。
第六十二條期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，經交易所董事會執行委員會審議批准，交易所可以採取調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標准及強制減倉等風險控制措施化解市場風險。
採取上述風險控制措施後仍然無法釋放風險的，交易所應當宣布進入異常情況，由交易所董事會決定採取進一步的風險控制措施。
第六十三條結算會員無法履約時，交易所有權採取下列措施：
（一）暫停開倉；
（二）按照規定強行平倉，並用平倉後釋放的保證金履約賠償；
（三）依法處置充抵保證金的有價證券；
（四）動用該違約結算會員繳納的結算擔保金；
（五）動用其他結算會員繳納的結算擔保金；
（六）動用交易所風險准備金；
（七）動用交易所自有資金。
交易所代為履約後，取得對違約會員的相應追償權。
第六十四條有根據認為會員或者客戶違反交易所交易規則及其實施細則並且對市場正在產生或者將產生重大影響的，為防止違規行為後果進一步擴大，交易所可以對該會員或者客戶採取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標准；
（五）限期平倉；
（六）強行平倉。
前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施，可以由交易所總經理決定，其他臨時處置措施由交易所董事會決定，並及時報告中國證監會。