證券期貨市場誠信情況

Ⅰ 證監會對股票期貨交易如何監管

證監會主要的職責。一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

Ⅱ 中國證監會的監管措施有哪些

依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：

1、檢查

檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。

2、調查取證

查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。

3、限制交易

《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、行政處罰

中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

(2)證券期貨市場誠信情況擴展閱讀：

中國證監會的主要職責：

一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

Ⅲ 期貨操盤手的素質

選擇信譽卓著、品質優良的期貨經紀公司又有哪些公認的標准呢? 對於投資者來說,選擇期貨經紀公司是很重要的。期貨經紀公司作為客戶和交易所之間的紐帶,其服務質量與信譽的高低直接關繫到客戶的利益。經紀公司與客戶間的良好合作是商品交易成功的關鍵，選擇經紀公司意義重大。

首先,應選擇一家網上交易技術先進、安全的期貨經紀公司。目前,網上交易已經成為期貨交易的主要模式,因此期貨行情和交易系統的穩定性、安全性和便捷性已經成為客戶投資成敗的重要保障。

其次,應選擇一家信譽好、運作規范的期貨經紀公司。在目前來看,由於監管的加強,目前國內很少出現挪用客戶保證金的事件,但2004年四川嘉陵期貨事件再次暴露了極少數期貨經紀公司由於競爭壓力而不惜鋌而走險的不規范經營。因此,投資者在選擇經紀公司時,應著重了解一下公司的實力、商業信譽以及經營情況。

第三,應選擇一家研發實力強、信息服務好的期貨經紀公司。信息和市場研究是期貨交易贏利的一個關鍵性因素,期貨經紀公司的服務一方面是交易通道,另一方面就是信息服務,為投資者提供有關商品的研究資料、報價和交易建議以幫助客戶作出交易決策,這也是目前期貨經紀公司競爭的重要層面。因此,投資者應重點選擇那些具有很強的研發隊伍、信息服務手段完善的經紀公司,而不要根據手續費高低來選擇經紀公司。

最後,在選擇期貨經紀公司的同時,投資者還要選擇一個好的經紀人。目前。國內期貨行業普遍採用經紀人模式,這是期貨市場與證券市場在市場運作上的一個重要差別,一個專業、盡職和誠信的經紀人可以解決投資者在期貨投資中的許多問題,可以極大地提高投資績效。

Ⅳ 誠信監管的定義

誠信監管，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督、管理，到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。

其主要制度包括：
一是建立誠信檔案制度。規定證監會建立全國統一的「證券期貨市場誠信檔案資料庫」，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息，使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。
二是推出誠信信息查詢制度。在依法繼續公開行政處罰、市場禁入和行業自律組織的紀律處分決定信息的同時，為便於市場主體了解、掌握自己和有關交易對方的誠信記錄，建立了誠信信息申請查詢制度，市場主體可以按規定申請查詢本人、本人聘請或提供服務的有關機構及其人員誠信信息，包括上述公開范圍之外的誠信信息。
三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。包括許可審查一律要查詢誠信檔案、嚴格考察誠信記錄，針對許可申請人的違法失信記錄可以要求解釋、說明和核查，在業務創新、試點中對違法失信記錄的暫緩安排，在日常監管和專項檢查中重點關注違法失信記錄較多的機構，在主板、創業板發審委、並購重組委等委員、專家遴選中，對有失信記錄的「一票否決」等，使違法失信者成本提高、付出代價、受到制約。
四是建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度。為了加大對上市公司及其控股股東、實際控制人和相關重組方履行分紅、資產重組等公開承諾的督促、約束力度，明確將上市公司相關公開承諾的履行信息納入誠信檔案，並將予以公示。針對當前市場上部分主體發布與事實明顯不符的資本市場相關評論信息，擾亂市場秩序的實際，規定證監會及派出機構可以向其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業自律組織通報。此外，為了促進常態化的自我誠信約束，規定上市公司、證券期貨經營機構和服務機構應當建立健全內部誠信監督、約束機制，監管部門有權檢查、通報。
五是為激勵、鼓勵守信留下了空間。除將市場機構和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案，還規定在業務創新、試點中，對誠信記錄良好的予以鼓勵、傾斜，支持一貫誠信合規的機構拓展業務、做優做強，在日常監管和專項檢查環節根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，鼓勵、支持證券期貨市場行業自律組織開展誠信先進典型評選、誠信評價活動等。
六是明確誠信監督合作制度。規定證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為協同監管。

Ⅳ 證監會如何豐富監管「工具箱」

,證監會日前就《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)公開徵求意見。本次修訂重點體現在七個方面,包括擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍(雙擴容),實行資本市場誠信監管「全覆蓋」;建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度等方面。這意味著在現有法律法規基礎之上,將增加違法違規主體和個人現有業務的行政許可成本,間接提高違法違規成本。

據記者了解,證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年,制定了首部資本市場誠信規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。《暫行辦法》實施五年以來,取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案資料庫和失信記錄公開查詢平台,健全了誠信激勵約束機制,實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒,有效發揮了多元化監管方式「組合拳」的威力,實現了監管執法效能的大幅躍升。

近年來,黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展,對誠信監管提出了許多新的需求。為此,證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合,修訂《暫行辦法》,形成了此次徵求意見的《辦法》。本次修訂重點體現在七個方面:一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍,實行資本市場誠信監管「全覆蓋」。二是建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場准入環節的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾,承諾申請材料真實、准確、完整,並將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,對主要市場主體實施誠信分類監管。五是建立行政許可「綠色通道」制度,激勵守信,對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度,強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事後監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案,作為採取監管執法措施的重要考量因素。

Ⅵ 淺析如何加強證券期貨行業隊伍建設

是否擁有大批優秀的人才，已成為關繫到我國資本市場持續穩定發展的關鍵。盡管最近幾年，我國資本市場有著較快的發展，證券期貨行業人才隊伍也在不斷壯大，但其人才狀況與資本市場發展的目標相比，還存在比較明顯的差距。推薦閱讀周期蓄勢待發 商品緩步下行膠市仍處於尋底過程中2012年有色金屬將黯然失色糖價跌破6500地方收儲或啟動2012年鋼價走勢或將前低後高需求拖累PVC難改弱勢格局信心略恢復甲醇步入盤整期2011期貨產品創新領跑者系列訪談 證券期貨行業人才隊伍的規劃設計 證券期貨人才需要較高的綜合素質，除了需要有證券期貨方面的專業知識外，還需要有一定的分析判斷能力和人際溝通能力。因此，證券期貨行業人才隊伍的規劃設計，除了要在選聘時考察應聘對象的學歷和專業技能外，還需要考察應聘者的邏輯思維、分析能力和與人相處與溝通的能力。在人才隊伍的培養中，不僅僅要進一步加強專業知識的培訓，還必須加強對於專業知識應用能力的培訓，把理論和實際結合起來，讓其能夠對資本市場和行業背景有更加准確的判斷和更加深刻的理解。此外，還必須加強對於員工心理素質、人際溝通能力等方面的培訓。 證券期貨行業人才的選拔與培養 證券期貨行業相對於其他行業，對於專業知識和學習能力的要求相對較高，故應當從高校中選聘一批具有較高知識素養的高學歷人才。學歷對於人才選聘之所以重要，是因為證券期貨行業人才隊伍需要較高的綜合素質和誠信意識，加之證券期貨行業市場的瞬息萬變，隨時都有新知識、新情況出現，人才隊伍必須要有較強的適應能力和學習能力。因此，盡管可能從社會中招聘的其他人員亦能夠迅速上手並帶來短期收益，但是這部分人群的素質和誠信都很難保證，容易對投資者作出不合實際的承諾或建議，也容易在服務過程中出現違規操作的現象。證券期貨行業人才隊伍的選拔，絕不能急功近利，而是要盡量選拔一批綜合素質優秀的人才，再對其進行專業培訓，使之成長為證券期貨隊伍的中堅力量。 關於證券期貨行業人才隊伍的培養，要注意以下幾方面的問題： 一是絕不能放鬆對於人才隊伍專業知識的強化與訓練。眾所周知，中國的高校學習與實際業務存在一定的偏差，如何能把理論和實踐結合在一起，加強人才隊伍的知識應用能力，把知識轉化為生產力，是一個至關重要的問題。加之證券期貨行業對專業知識的廣度、深度、准確性要求都非常高，因此持續的專業知識強化訓練對於人才隊伍的培養是必不可少的。 二是要不斷加強人才隊伍的誠信意識和紀律意識。證券期貨行業是個特殊行業，加上資本市場中的種種誘惑，很難保證證券期貨行業的人員能夠堅守道德底線，不觸碰法律的高壓線。在這種情況下，不僅僅是要對人才隊伍加強誠信意識和守法意識的思想教育，更要在系統內部制定切實有效的行為守則，從小處開始對人才隊伍的言行進行約束。對於違反誠信和違反規則的人員，一定要加大懲罰力度，以此為戒，讓人才隊伍能夠在潛意識中形成對誠信和對法律的尊重。 三是要對人才隊伍進行人際溝通方面的培訓學習。證券期貨行業的人才隊伍，一般都是直面投資者，和投資者打交道。因此，人才隊伍的人際溝通能力就變得非常重要。我們要通過提供優秀的課程和暢通的平台，能夠讓人才隊伍學習人際溝通方面的基本技巧、話術以及應急處理措施，業余時間安排拓展訓練，提高人才隊伍的凝聚力和協作能力。 四是要對人才隊伍進行心理輔導，開設心理課程。證券期貨行業人才隊伍首先面對的是投資者，除了要處理大量紛繁復雜的信息外，更是要盡量滿足投資者的種種訴求。壓力增大的同時容易對人才隊伍的身心健康產生一定危害，為促進證券期貨行業人才隊伍的健康發展，必須設置心理輔導並開設心理課程，一方面對承受較大壓力的人員進行心理開解和釋放壓力，另一方面讓員工更多地了解心理學方面的知識，學會自我調節與自我放鬆，以更好的心態來面對工作。 證券期貨行業人才的管理使用 證券期貨行業機構往往設置多個不同的部門，每個部門各司其職，共同維護單位的有效運行，因此各部門對於人才的需求也各不相同。在人才的管理與使用方面，要注意以下幾個問題： 一是注意以員工的性格特徵來分配不同的工作。例如，內勤部門盡量多挑選性格謹慎、保守的員工來負責，而外勤盡量選擇一些性格開朗、人際溝通能力較強的員工，而前台與咨詢部門的人員，則要具備足夠的耐心和溫和的性格。 二是加強員工各方面專業知識和綜合素質的培訓，縮短輪崗周期。證券期貨行業人才隊伍所需要的綜合素質較高，僅僅掌握一門專業知識和負責一個崗位，不利於員工的職業規劃和長期發展。因此，應該在平時多開設一些專題講座、專業知識學習、專業技能培訓的課程，讓每一個員工都能夠了解到單位其他人的崗位責任和所需具備的專業知識技能，並盡量縮短輪崗周期，讓每位員工都能成長為獨當一面的綜合型人才。 三是人才的職業發展方面，對於行政晉升和業績回報區分對待。簡言之，能夠取得豐厚業績的員工不一定就是合格的領導者，而業績平平的員工或許具備著較高的管理才能。因此，應該把行政晉升和業績分開來講，業績方面多採用物質回報，而行政晉升方面要注重考察員工的管理、組織和領導能力。當然，這樣做的前提條件是要有規范的競爭上崗規則和綜合素質考評方法，過程要公開透明，符合「三公」原則。 四是提高員工退休後的工資福利待遇，鼓勵一部分員工提前退休，給年輕人更加廣闊的發展空間。根據目前證券期貨行業人才隊伍現狀，有一部分員工是無法跟上政策與知識變化過程的，也是不具備相應學習和適應能力的。對此，應當對於員工退休給予更加寬松和優越的環境，鼓勵這部分人讓出職位給更加有潛力的年輕人，提高組織運行效率和單位的工作效能。 證券期貨行業人才隊伍的環境營造 證券期貨行業人才隊伍的環境營造需要把握以下幾方面的問題：一是硬體環境的營造，要給員工配備齊全的硬體設施，能夠充分滿足工作需要的同時，盡量為員工提供便利的工作條件；二是軟體環境的營造，包括企業文化建設、員工團隊能力的打造以及公平競爭環境的營造。其中尤其要注意軟體方面的環境營造，既要維護公平競爭秩序，推動人才隊伍不斷進步與發展，又要加強團隊能力訓練，提高員工的集體凝聚力和協作能力。此外，還要加強員工的責任意識和歸屬感。 其他方面的建議 一是建設三支隊伍，就是指建設通嘵專業知識，既有政治素質又有理想信念，既能夠開拓創新又能夠經營管理，既有專業知識又有實踐經驗的高級管理人才隊伍；建設熟悉現代證券期貨行業服務，具備良好道德操守，積極開拓，努力向上的高素質中層管理人才隊伍；建設掌握先進證券期貨行業專業知識技能，熱愛證券期貨行業事業，努力鑽研，善於創新，並與國際接軌的專業技術人才隊伍。 二是構築三大高地，是指人才結構國際化、人才素質國際化、人才活動國際化的國際證券期貨行業人才國際高地；擁有頂尖師資、培養高級人才，輸出人才資源的證券期貨行業人才教育高地；服務手段先進，服務功能齊全，服務機制靈活的證券期貨行業人才服務高地。 三是推進三項改革，是指推進以「賽馬」競爭擇優機制為目標的用人制度改革；推進以智力資本化薪酬激勵機制為目標的分配製度改革；推進以科學的績效評價機制為目標的考核制度改革。 【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點，與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內容的准確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，並請自行承擔全部責任。

Ⅶ 比較期貨交易、信用交易和期權交易的異同

信用交易沒有聽說過。期貨交易交易得是期貨合約，而期權交易交易得是以特定價格買賣某種標的物的權利。期權的話應該沒有辦法預測證券價格下跌，預測價格還得考技術和基本面分析。但是期權倒是可以規避期貨價格上漲風險。以股指期貨為例，你想在未來某個時間段買進股指期貨，但是你擔心價格會漲，你就以某個很小價位的權利金以你心目中的價格作為執行價格買進你將來要交易的那個時間段的股指期權。假如股指在未來真的漲了，那麼你可以行權，這樣你可以用你心目中的價格買到便宜的股指，而且市場價格越高你的收益越大。假如股指價格不漲反跌，那麼你可以放棄行權，直接以市場價格買入股指，那麼你最多也只損失你的權力金。

Ⅷ 信用經紀交易與期貨交易的異同

1、所謂信用交易又稱"保證金交易"（Margin Trading）和墊頭交易，是指證券交易的當事人在買賣證券時，只向證券公司交付一定的保證金，或者只向證券公司交付一定的證券，而由證券公司提供融資或者融券進行交易。因此，信用交易具體分為融資買進和融券賣出兩種。也就是說，客戶在買賣證券時僅向證券公司支付一定數額的保證金或交付部分證券，其應當支付的價款和應交付的證券不足時，由證券公司進行墊付，而代理進行證券的買賣交易。其中，融資買入證券為"買空"，融券賣出證券為"賣空"；
2、期貨交易是以現貨交易為基礎，以遠期合同交易為雛形而發展起來的一種高級的交易方式。它是指為轉移市場價格波動風險，而對那些大批量均質商品所採取的，通過經紀人在商品交易所內，以公開競爭的形式進行期貨合約的買賣形式；
3、主要區別：期貨交易是一種遠期貨物的交易；信用交易是一種以信用為基礎的交易。

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Ⅸ 私募基金行政監管措施 行政監管措施有哪些

中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱「《辦法》」）和中國證監會的其他有關規定，對私募基金業務活動實施監督管理。
監管基本原則是，堅持「適度監管、底線監管、行業自律、促進發展」，明確私募基金行業三條底線，確保私募基金規范運作：一是要堅守「私募」的原則，不得變相進行公募；二是要嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業道德底線。
具體監管措施有以下三方面：
（一）中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查；依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定，採取7項有關措施：
1.對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料；
2.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；
3.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
4.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
5.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
6.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以凍結或者查封；
7.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。
（二）中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案資料庫；根據私募基金管理人信用狀況，實施差異化監管。
（三）私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施；依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。