中國證監會證券期貨市場突發事件應急預案

A. 求中國證監會《進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》 證監辦發（2010）5號 全文

根據《通知》，已獲得介紹業務資格的證券公司要對照相關法規制度要求，全面梳理開展介紹業務的制度、流程、人員、技術系統、風控等方面的准備情況，做好開業前的准備工作。各證監局將在證券公司正式開展介紹業務前，對證券公司的開業准備情況進行現場檢查。

《通知》進一步強調，證券公司為期貨公司提供介紹業務，一方面必須建立專職介紹業務人員體系，另一方面證券公司和期貨公司應按照相關法規要求實行嚴格的內部管理，並加強證券公司總部、期貨公司總部的統一協調。首先，證券公司和期貨公司要根據相關規定聯合制定介紹業務實施辦法，明晰介紹業務流程與職責，報證券公司和期貨公司住所地證監局備案。其次，證券公司須與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃，即證券公司營業部開展介紹業務的分步計劃，該規劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應，報證券公司和期貨公司住所地證監局備案後實施。第三，證券公司和期貨公司要對介紹業務准備情況進行聯合自查，聯合自查結果報證券公司和期貨公司住所地證監局，並作為證監局驗收檢查的前提，強化公司的自我約束與管理。同時，證券公司和期貨公司要切實加強介紹業務信息技術管理工作，對信息系統進行充分評估和測試，根據系統承受能力決定介紹業務開展規模，確保介紹業務信息系統穩定運行。

B. 中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。(  )

正確答案:對
解析：根據《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

C. 證券市場上類似「327國債期貨事件」的重大事件有哪些，或者一些大公司或者個人在關於證券投資上的失敗事件

1、最著名的逼倉典型——327國債 國債期貨最早由上海證券交易於一九九二年十二月二十八日推出，只向證券商自營開放，後來才向公眾開放。進入一九九年、一九九五年達到其鼎盛期。也在其鼎盛期出現兩個風險事件，「314」、 「 327」國債期貨事件，最引人注目的是「327」事件，有關當事人至今還在押中 隨「327」國債貼息消息明朗及一九九五年二月二十三日財政部新債發行量消息公開，全國各地國債期貨市場出現向上突破行情，上證所327合約空方主力在封盤失敗後蓄意違規，十六點二十二分開始空方主力大量透支交易，將價格打壓至147.50元收盤，327合約暴跌3.8元，當日開倉多頭全線爆倉。事後有關方面宣布這個時段交易無效，並將蓄意違規者管金生逮捕入獄。國債期貨嚴重透支交易是期貨市場違規操縱最極端表現，是對整個市場的愚弄，為市場各方不難容忍，有關人員為此失出了沉重代價。 助長327事件發生的客觀原因主要有兩條： 一、泛用保證金制度，國債期貨收取的保證金率僅為1％，過低的保證金助長了投機氣氛也使每日無負債制度難於維持，市場結算風險驟然增大。 二、國債市場不具備開發期貨品種的條件，市場化程度不夠，沒有利率市場化使期貨成為競猜貼補率的游戲，價格發現套期保值無從談起。327事件直接觸發監管者的神經，整個市場掀起加強風險管理之風，各項制度措施紛紛出台。 2. 順勢逼倉典型——粳米事件 粳米事件發生於一九九四年七月至十月間。當時粳米期貨在上海糧油商品交易所上市交易，市場雙方圍繞國家宏觀平抑糧價與自然災害影響認識不同產生了嚴重的判斷分歧，雙方持倉不斷擴大，出現期貨價格上漲和多逼空跡象。 其間交易所出台過停市、限制持倉、強制性減倉等措施，但無法抑制因災情加重帶來的糧價上漲，當然交易所較寬松的最高價限制也助長了期價上漲。與其前採取措施帶來的回落價相比，八月份粳米期貨價格大多上漲200元／噸，以9503合約為例已上漲2400元／噸，而這年春節前後價格不過1900元／噸而已。九月初有關部門召開一系列平抑糧價會議，粳米期貨曾出現價格連續四天跌板行情來，但上海糧交所公布縮小漲跌停板額至10元及取消最高限價消息下，粳米期價又出現連續漲停板現象。十月國務院辦公廳轉發暫停粳米期貨請示，粳米期價終於停盤，隨即退出歷史舞台。 粳米期貨逼倉表面上看有基本面支持如災情加重帶來減產預期，但這種觀點在當時並不得到認同，人們看到的是一種不切實際的預期上漲心理，這種心理助漲期貨價也助漲了現貨價，為了抑制這種心理漫延保持糧價在宏觀調控下的穩定，有關方面採取關停措施。 3、一個並非例外的逼倉事件——棕櫚油空逼多 歷史上中國風險事件大多以多逼空方式出現，現貨供應緊張及投機資本龐大常促使多逼倉局面形成，但是多逼倉又多以失敗方式出現，原因在於中國是一個從計劃經濟轉型到市場經濟的國家，國家常運用其它手段對價格進行干預，使得多逼空容易遭遇政策風險。一九九五年發生的棕櫚油事件卻以空逼多的方式出現，決定這種逼倉形成的主要原因當然是現貨供應充足及投機資本過小。 一九九五年三月，某券商資金憑一已之力與力量龐大的進口商在中商M506合約上展開對峙。當時基本面條件對多頭是十分不利的，先不說國內外棕櫚油市場行情有所回落，國內期貨監管工作也以抑制通貨膨脹、抑制過度投機為重點，在政策風險及不利的現貨市場面前，多頭只有一條路——平倉離場，現貨套利優勢及投機打壓使得多頭離場之途難上加難，以連續跌和擴大跌停方式使市場價格很快從9300元／噸下跌至7200元／噸。棕櫚油506是空逼多典型。 這種局面形成的原因很多，有基本面方面的，也有市場主體結構單一方面的，僅靠一個投機大戶是難於承提現貨市場價格下跌帶來的風險的，逆勢操縱使風險累積加大，使自已不能全身而退，一個純進口產品不利於期貨市場正常運行也是重要原因。 4、開處罰市場操縱者先例——「秈米事件」 秈米事件也稱「金創」事件，將風險事件與期貨經紀公司聯系在一起，正突出事件的特殊性。「秈米事件」發生於一九九五年廣聯交易所。受國家宏觀調控、夏糧豐收及交易所臨時保證金政策影響，九五年十月，廣聯秈米9511合約回落至2750元/噸附近，市場多頭不甘於被套，10月中旬，以廣東金創期貨經紀有限公司為主的多頭，利用注冊倉單較少的消息，強拉秈米9511合約期價，三個漲停板之後，期價又重回到至3050元/噸附近，持倉量劇增，隨後受現貨保值商拋壓，期貨在高位振盪，十月十九日市場價格仍維持在相對高位，且持倉量巨大，當天收盤交易所作出處罰多頭三家違規會員的決定，此後行情逆轉。十月二十四日廣聯所協議平倉，十一月二十日9511合約摘牌，收盤價為2301元/噸。 這次秈米事件開創了中國期貨交易所在合約仍在交易中對違規操縱者進行處罰的先例。十月十九日交易所作出處罰決定，十一月三日中國證監會吊銷廣東金創期貨經紀有限公司營業資格，它表明人們對市場操縱行為已經深惡痛絕。 在合約交易還在進行中對市場操縱作處罰，這對交易所的要求是很高的，既需要有勇氣也需要有明確的判斷方法，好在當時作出這種判斷並不難，價格異動是一個重要指標，短時間上漲猛且缺乏基本面支持，其次多頭持倉高度集中，有明目張膽操縱之表現。這次處罰正面影響是對市場操縱者造成威懾作用，整頓了市場秩序，但市場操縱也從顯在走向隱蔽，集中操縱轉向分倉操縱，查處難度有所加強。 5、成為逼倉經典的「天津紅」 天津紅於一九九四年九月在天津聯合交易所上市。逼倉事件發生於507合約上，當時乘價格回落至3800元/噸附近之時，多頭策劃一輪逼倉行情，一方面大量收購現貨，另一方面在期貨上大量買入，一九九五年五月中旬507合約成交量、持倉量明顯放大，六月初多頭主力強拉價格，出現兩個漲停板，價格漲至5151元/噸，隨即交易所提高保證金以抑制過度投機，但仍然難於控制局面，最後只有通過終端停機和停市方式要求雙方平倉來解決問題。 「天津紅507事件」其典型性表現在幾個方面，一、逼倉事件與國際市場逼倉定義完全一致，國際市場定義逼倉在可交割的現貨較少的情況下，市場主力控制了現貨，又在期貨市場上大量買入，從而達到操縱期貨謀取暴利目的，這種逼倉行為在國際市場上是違法的。天律紅小豆逼倉手法與國際市場逼倉是一樣的，而天律紅小豆屬於小品種，逼倉很容易發生。二、逼倉行為造成的價格異動十分明顯，不考慮基本面影響的情形下出現兩個漲停板，時間短獲利空間大，顯示出時間與空間不對稱性，「逼」的意義突出，人們稱這種逼倉為硬逼倉。或者因為這個特徵表現具有嚴重的負面性，交易所採取強硬措施加以制止，從而導致後來逼倉行為特徵發生變化，後來的逼倉顯得溫和些，不急迫的時間與空間盡可能對稱，人們把後來逼倉叫做軟逼倉，近期滬膠0407事件市場就視其為軟逼倉，而有關方面卻因為沒有出現連續漲跌停否定其逼倉性質，不過需要指出的是不論硬逼倉還是軟逼倉，其實質都是一樣的，都是一種市場操縱、扭曲價格、謀取暴利的行為，多以符合國際市場逼倉定義為基本特徵。 小品種特徵加上交割交易制度不完善使紅小豆逼倉事件接連不斷發生。蘇州商品交易所一九九五年六月一日推出紅小豆期貨，現貨市場低迷及交割標准過低原因致使期貨市場連創新低。但在蘇交所宣布嚴禁陳豆、新豆摻雜交割及公布實際庫存數量較少的情況下，期貨出現了大漲，以9602合約為例在十二月僅一個月時間期貨從3690元/噸漲至5325元/噸，不少空頭套保者遭遇了爆倉命運。一九九六年一月在中國證監會要求頭寸減倉和不得開出新倉的政策干預下及蘇交所強行平倉政策作用下，期貨發生逆轉。三月八日證監會停止蘇交所紅小豆期貨合約交易。 蘇州紅小豆事件使庫存向天津轉移。這時天聯所卻規定最大交割量為6萬噸的政策。期價超跌和限量交割政策為另一輪逼倉行情創造了條件，九六年第一季度天津紅小豆9609事件發生並立即受到中國證監會查處。

D. 求證監會專業考試《證券期貨基礎知識》書籍和考試資料！

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所有報考者均參加行政職業能力測驗和申論兩科考試。行政職業能力測驗包括言語理解與表達、常識判斷（側重法律知識運用）、數量關系、判斷推理和資料分析。全部為客觀性試題。

申論主要通過報考者對給定材料的分析、概括、提煉、加工，測查報考者閱讀理解能力、綜合分析能力、提出問題解決問題能力和文字表達能力。

公務員考試考核的內容極為繁雜，涉及到數量關系、言語理解、判斷推理、常識和資料分析五大部分。無論哪個專業的考生，都很難同時擅長這五大部分的題目。因此，考生應該積極的從多方面的渠道深入了解公務員考試的內容和形式，通過網路、講座、看書、聽取已考過公務員考生的經驗等多方面、多渠道掌握公務員考試的總體情況。

因為就考行政職業能力測驗和申論，當然也就買這兩本書了！由人民日報出版社出版，李永新主編的書不錯，可以拿來當做復習資料！

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E. 中國證券監督管理委員會的最新報道

2015年5月1日，中國證監會公布了一批取消的行政審批項目等事項，其中包括取消8項行政審批項目和1項職業資格許可和認定事項，保留4項工商登記前置審批事項。
證監會新聞發言人張曉軍介紹，取消的行政審批項目包括：一是證券交易所上市新的交易品種審批；二是證券交易所、證券登記結算收費審批；三是證券交易所風險基金、證券結算風險基金使用審批；四是全國中小企業股份轉讓系統公司新增股東或原股東轉讓所持股份審批；五是全國中小企業股份轉讓系統上市新的交易品種審批；六是期貨交易場所合並、分立或者解散審批；七是期貨交易場所變更住所或者營業場所審批；八是期貨交易場所上市、修改或者終止合約審批。取消1項職業資格許可的項目名稱為：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格核准。
近期期指的大幅波動顯然也引起了監管層的注意。張曉軍表示，近期，股市出現較大幅度下跌，股指期貨合約價格也出現大幅下挫。根據證券和期貨交易所市場監察異動報告，證監會決定組織稽查執法力量對涉嫌市場操縱，特別是跨市場操縱的違法違規線索進行專項核查。對於符合立案標準的將立即立案稽查，嚴肅依法打擊，涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關查辦！
2015年7月5日，為維護股票市場穩定，中國證監會決定，充分發揮中國證券金融股份有限公司的作用，多渠道籌集資金，擴大業務規模，增強維護市場穩定的能力。中國人民銀行將協助通過多種形式給予中國證券金融股份有限公司流動性支持。
進入2015年9月份，證監會「火力全開」，對違法違規的機構和個人毫不手軟。據觀察者網統計，從9月2日至9月19日，證監會共開出了17.6億元的罰單，涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平台等多家機構和個人。其中，「牛散」袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。
證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恆信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監會開出的最大一張罰單。

F. 中國證監會官網

現在郵幣卡市場是不是全部都要關了，裡面的錢怎麼辦

G. 證監會對證券市場的監管方式有哪些這些監管方式有哪些漏洞或問題

依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

H. 我國於( )年經國務院決定,由"中國證券監督管理委員會"專門負責全國證券市場,期貨市場的監管.

A,1992
理由：
改革開放以來，隨著中國證券市場的發展，建立集中統一的市場監管體制勢在必行。1992年(壬申年)10月，國A務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。
1997年 8月，國務院決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。