金融期貨市場的風險防範機制

㈠ 如何防範期貨市場上的風險

1、吃透期貨規則。交易者在參與期貨市場之前，一定要把風險認識到位，把規則學習明白，做到「讀懂規則，吃透規則」，在確認自己有交易風險承受能力並且掌握了相關的期貨知識和投資方法之後，再謀定而後定，然後再參與股指期貨進行的交易。2、保護資金是第一位。期貨交易者應該具有良好的風險管理意識，將保護資本放在第一位，只有這樣才能在期貨市場中生存下來，也就是擁有再次交易的能力。3、掌握一定的交易方法。長期看來，市場一直就不缺乏相應的機會，關鍵是交易者要掌握正確的方法和正確的理念，只有這樣，才能獲得長時間不斷的成功。

㈡ 金融期貨交易的風險

跨期性：要就交易雙方對利率.匯率.股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的准確與否直接決定了交易者的交易盈虧。
杠桿性：若期貨交易保證金為交易合約的5%,則期貨交易者可以控制20倍於所投資金額的合約資產，實現以小搏大的效果。杠桿效應決定了他高投機性與高風險性。
聯動性：與基礎產品或基礎變數緊密聯系.規則變動。
其他不確定性

㈢ 金融期貨和商品期貨交易過程中所面臨的風險有哪些

相比較股票，基金；期貨被認為是風險較高的金融產品。同時，作為一種金融投資，也面臨著的金融投資風險。
一、市場風險，當某一期貨合約行情波動較大，出現連續漲停板或跌停板，如果期貨公司不能及時斬倉，滿倉操作的虧損一方難以退出，爆倉風險加大。一旦出現爆倉，客戶往往一走了之而由期貨公司先行承擔經濟損失。這一風險是期貨公司最主要同時也最難解決的風險。商品期貨受實體經濟狀況影響較大，金融期貨受央行的貨幣政策及資本市場的影響較大。
二、操作風險，這類風險包括：下單員報錯、敲錯客戶指令，造成風險損失；結算系統及電腦運行系統出現差錯，造成風險損失；沒有嚴格按照有關規章制度操作，缺乏監督或制約，造成風險損失等。
三、流動性風險，期貨公司不能如期滿足客戶提取期貨交易保證金或不能如期償還流動負債而導致的財務風險。

㈣ 金融期貨如何起到防範金融風險的作用

通過對沖可以來減少風險：
對沖基金的英文名稱為Hedge Fund,意為"風險對沖過的基金",起源於50年代初的美國。其操作的宗旨,在於利用期貨、期權等金融衍生產品以及對相關聯的不同股票進行實買空賣、風險對沖的操作技巧,在一定程度上可規避和化解投資風險。

在最基本的對沖操作中,基金管理者在購入一種股票後,同時購入這種股票的一定價位和時效的看跌期權(Put Option)。看跌期權的效用在於當股票價位跌破期許可權定的價格時,賣方期權的持有者可將手中持有的股票以期許可權定的價格賣出,從而使股票跌價的風險得到對沖。在另一類對沖操作中,基金管理人首先選定某類行情看漲的行業,買進該行業幾只優質股,同時以一定比率賣出該行業中幾只劣質股。如此組合的結果是,如該行業預期表現良好,優質股漲幅必超過其他同行業的股票,買入優質股的收益將大於賣空劣質股的損失；如果預期錯誤,此行業股票不漲反跌,那麼較差公司的股票跌幅必大於優質股,則賣空盤口所獲利潤必高於買入優質股下跌造成的損失。正因為如此的操作手段,早期的對沖基金可以說是一種基於避險保值的保守投資策略的基金管理形式。

經過幾十年的演變,對沖基金已失去其初始的風險對沖的內涵,對沖基金已成為一種新的投資模式的代名詞。即基於最新的投資理論和復雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用,承擔高風險、追求高收益的投資模式。

㈤ 期貨市場風險的防範

期貨市場風險的防範是期貨市場充分發揮功能的前提和基礎；是減緩或消除期貨市場對社會經濟造成不良沖擊的需要；是適應世界經濟自由化和國際化發展的需要。
作為期貨市場的投資者，在進行期貨交易時對於風險的防範，最主要的要注意幾個方面：
1．嚴格遵守期貨交易所和期貨經紀公司的一切風險管理制度。
如若違反這些制度，將使您處於非常被動的地位。
2．投資的資金、規模必須正當、適度。
如果資金渠道有問題，一旦抽緊，勢必影響交易；而交易規模如果失當，盲目下單、過量下單，就會使您面臨超越自己財力、能力的巨大風險。切記，期貨市場是風險投資市場，決不是賭場，不要把自己降格為一個賭徒。
3．要有良好的投資戰略。
根據自己的條件（資金、時間、健康等），培養良好的心理素質，不斷充實自己，逐步形成自己的投資戰略。
4．關注信息、分析形勢，注意期貨市場風險的每一個環節。
期貨市場是一個消息滿天飛的地方，要逐步培養分析能力，充分掌握有價值的信息。同時，時刻注意市場的變化，提高自己反應的靈敏度。記住，市場永遠是對的。
市場風險是不可預知的，但又是可以通過分析，加以防範的。在這方面，投資者要做的工作很多，最主要的就是，在入市投資時，首先要從自己熟悉的品種做起，做好基礎工作，從基本面分析做起，輔之以技術分析，能從套期貨保值做起更為穩妥。千萬不能逆勢而為，初期一定要設好「止損點」，以免損失不斷擴大，難以全身而退。

㈥ 金融市場的風險有哪些如何規避

巴塞爾委員會對金融風險的認定有：信用風險、市場風險、操作風險。
1、信用風險。
交易對手違約的風險。當交易對手方信用狀況發生問題，就會違反交易合約。
規避信用風險，可以進行信用評價、增加擔保、引入信用保險等。
2、市場風險
市場要素變動帶來的風險。
有利率風險、匯率風險、價格風險等。
可以用期貨、期權等工具規避風險。
3、操作風險
由於內部程序、人員和系統的不完備或失效，或由於外部事件造成損失的風險。按照發生的頻率和損失大小，巴塞爾委員會將操作風險分為七類：
（1）內部欺詐。有機構內部人員參與的詐騙、盜用資產、違犯法律以及公司的規章制度的行為。
（2）外部欺詐。第三方的詐騙、盜用資產、違犯法律的行為。
（3）僱用合同以及工作狀況帶來的風險事件。由於不履行合同，或者不符合勞動健康、安全法規所引起的賠償要求。
（4）客戶、產品以及商業行為引起的風險事件。有意或無意造成的無法滿足某一顧客的特定需求,或者是由於產品的性質、設計問題造成的失誤。
（5）有形資產的損失。由於災難性事件或其他事件引起的有形資產的損壞或損失。
（6）經營中斷和系統出錯。例如，軟體或者硬體錯誤、通信問題以及設備老化。
（7）涉及執行、交割以及交易過程管理的風險事件。例如，交易失敗、與合作夥伴的合作失敗、交易數據輸入錯誤、不完備的法律文件、未經批准訪問客戶賬戶，以及賣方糾紛等。
規避操作風險：加強內控，加強人力資源管理，完善提升系統。