風險轉移是金融期貨市場

① 風險轉移較為常見的方式有哪幾種

風險轉移(credit risk transfer，CRT)是指金融機構，一般是指商業銀行通過使用各種金融工具把信用風險轉移到其他銀行或其他金融機構隨著市場的發展，非金融機構也可能進入信用風險轉移市場進行交易，但就市場現狀看，信用風險轉移市場的參與機構還主要是各種金融機構。主要的市場參與者包括商業銀行、各種機構投資者和證券公司在信用風險轉移市場中，那些把信用風險轉移出去的機構稱為信用風險轉出者(也就是保護購買者、風險出售者或被保險者)，那些接受信用風險的機構稱為信用風險接受者(也就是保護出售者、風險購買者或保證人)，主要的信用風險轉移工具包括貸款銷售、資產證券化以及近年來發展迅速的信用衍生產品。

② 簡述風險管理中的轉移策略

風險轉移策略就是將風險轉移給另一家企業、公司或機構。合同及財務協議是轉移風險的主要方式。如購買保險、將某一工程項目分包出去。轉移風險時，管理層應充分考慮各方的目標、轉移的能力、存在風險的情景以及成本和效益。

③ 金融市場如何傳遞風險

金融行業講究風險不能被消除，但可以被轉移，傳遞風險的方法就是將債務，貸款，等高風險資產進行證券化做成金融衍生品賣給投資者，這樣風險就會被轉移到投資者身上了。

④ 請求大俠幫忙。試述金融期貨交易控制市場風險的原理（按風險迴避、控制、中和、……等的思維）謝謝！！！

應該是金融期貨的作用吧：你看看是不是著①可以有效地轉移價格風險，起到保值的作用。保值主要採取套期保值的辦法，亦即在買進或賣出實際的現貨黃金或現貨金融工具的同時，在期貨市場上賣出或買進相同數量的期貨合同,在合同到期後,因價格變動而在現貨買賣上所造成的盈虧，可由期貨合同交易上的虧盈得到彌補或抵消。②為投機者提供了機會，刺激他們進行倒賣證券的投機活動。雖然他們會對市場穩定和經濟發展造成不良影響，但期貨交易的上述兩種作用是相互聯系的，沒有投機者利用自己的資本進入市場並承擔一定的風險，投資者便無法轉移價格風險

⑤ 管理學中 風險轉移 什麼意思

風險轉移策略,又稱風險轉嫁策略，就是值商業銀行把資產負債風險轉嫁給對手而保證自身的利益。它是商業銀行控制風險損失的一種常用的策略。主要方式有:轉讓,是指商業銀行把持有的風險轉讓出去,通常有貸款和證券風險的轉移,轉嫁。
保險,是指商業銀行要求借款人把借款的抵押品,向保險公司投保,要是發生意外損失就會得到賠償。 套期交易和互換交易,則是指商業銀行利用遠期外匯市場和金融期貨市場進行套期交易保值,或通過貨幣互換,利率調期交易來調整資產負債結構,以達到轉移匯率和利率風險的目的。

⑥ 金融遠期市場和金融期貨市場的區別

金融遠期市場和金融期貨市場的區別如下：

1、認股權證和股份期權不同

金融遠期市場等的行權價格低於當期普通股平均市場價格時，應當考慮其稀釋性。 計算基本每股收益，作為分子的凈利潤金額不變；

而金融期貨市場有何聯系分母的調整項目為按照本准則第十條中規定的公式所計算的增加的普通股股數，同時還應考慮時間權數。 當期發行認股權證或股份期權的，普通股平均市場價格應當自認股權證或股份期權的發行日起計算。

2、開發票時填寫的信息不同

金融遠期市場需要在申報的「購買方納稅人識別號」欄填寫購買方的統一社會信用代碼。購買方為企業的憑證，索取申報時，應向銷售方提供統一社會信用代碼。

而金融期貨市場有何聯系為其提供開小規模納稅人時，應在「購買方納稅人識別號」欄填寫購買方的納稅人識別號，不符合規定的發票，不得作為稅收憑證。

投資咨詢公司有何聯系是具有唯一性的，只要稅務發票系統裡面查到了這家企業的發票代碼不同，就可以查詢到這家企業的進銷項發票情況，也就可以知道企業是否虛開發票了。

3、供應商確定方式不同

金融遠期市場是通過發布公告的形式以邀請不特定的供應商來參與投標，能夠激勵供應商自覺將高科技應用到采購產品中，同時又能轉移采購風險。

金融期貨市場除了發布公告外，還可由采購人、評審專家分別作書面推薦，或者是從省級以上財政部門建立的供應商庫中隨機抽取，符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法採用競爭性談判方式。

參考資料來源：網路-金融期貨市場

網路-金融遠期市場

⑦ 金融期貨的區別

金融期貨和商品期貨的區別
金融期貨和商品期貨在交易機制、合約特徵、機構安排方面並無二致，但二者也有不一樣的地方：
第一，有些金融期貨沒有真實的標的資產（如股指期貨等），而商品期貨交易的對象是具有實物形態的商品，例如，農產品等；
第二，股價指數期貨在交割日以現金清算，利率期貨可以通過證券的轉讓清算，商品期貨則可以通過實物所有權的轉讓進行清算；
第三，金融期貨合約到期日都是標准化的，一般有到期日在三月、六月、九月、十二月幾種。商品期貨合約的到期日根據商品特性的不同而不同；
第四，金融期貨適用的到期日比商品期貨要長，美國政府長期國庫券的期貨合約有效期限可長達數年；
第五，持有成本不同。將期貨合約持有到期滿日所需的成本費用即持有成本，包括三項：貯存成本、運輸成本、融資成本。各種商品需要倉儲存放，需要倉儲費用，金融期貨合約的標的物所需的貯存費用較低，有些如股指則甚至不需要貯存費用。如果金融期貨的標的物存放在金融機構，則還有利息，例如，股票的股利、外匯的利息等，有時這些利息會超出存放成本，產生持有收益（即負持有成本）；
第六，投機性能不同。由於金融期貨市場對外部因素的反應比商品期貨更敏感，期貨價格的波動更頻繁、更大，因而比商品期貨具有更強的投機性。
金融期貨交易與金融現貨交易的區別
金融現貨如債券、股票是對某些特別標的物具有產權，而金融期貨是金融現貨的衍生品。現貨交易的發展和完善為金融期貨交易打下了基礎。同時，金融期貨交易也是現貨交易的延伸和補充。二者的差異主要有以下幾點：
1）交易目的不同
金融現貨買賣屬於產權轉移，而期貨交易則著眼於風險轉移和獲取合理或超額利潤，大部分金融期貨交易的目的不在於實際獲取現貨；
2）價格決定不同
現貨交易一般採用一對一談判決定成交價格，而期貨交易必須集中在交易所里以公開拍賣競價的方式決定成交價格；
3）交易制度不同
主要有：現貨可以長期持有，而期貨則有期限的限制；期貨交易可以買空賣空，而現貨只能先買後賣；現貨交易是足額交易，而期貨交易是保證金交易，因而風險較高，另外，期貨交易價格波動受每日最大漲跌幅的限制；
4）交易的組織化程度不同
現貨交易的地點和時間沒有嚴格規定，期貨交易嚴格限制在交易大廳內進行，現貨交易信息分散，透明度低。而期貨交易比較集中，信息公開，透明度高；期貨交易有嚴格的交易程序和規則，具有比現貨市場更強的抗風險能力；
金融期貨交易與金融遠期合約交易的區別
金融期貨交易是在金融遠期合約交易的基礎上發展起來的。二者最大的共同點是均採用先成交，後交割的交易方式，但二者也有很大的區別。
1）指定交易所
期貨與遠期交易的第一項差別在於期貨必須在指定的交易所內交易，交易所必須能提供一個特定集中的場地。交易所也必須能規范客戶的定單在公平合理的交易價格下完成。期貨合約在交易廳內公開交易，交易所還必須保證讓當時的買賣價格能及時並廣泛傳播出去，使得期貨從交易的透明化中享受到交易的優點。而遠期市場組織較為鬆散，沒有交易所，也沒有集中交易地點，交易方式也不是集中式的；
2）合約標准化
金融期貨合約是符合交易所規定的標准化合約，對於交易的金融商品的品質、數量及到期日、交易時間、交割等級都有嚴格而詳盡的規定，而遠期合約對於交易商品的品質、數量、交割日期等，均由交易雙方自行決定，沒有固定的規格和標准；
3）保證金與逐日結算
遠期合約交易通常不交納保證金，合約到期後才結算盈虧。期貨交易則不同，必須在交易前交納合約金額的5%~10%為保征金，並由清算公司進行逐日結算，如有盈餘，可以支取，如有損失且賬面保證金低於維持水平時，必須及時補足，這是避免交易所信用危機的一項極為重要的安全措施；
4）頭寸的結束
結束期貨頭寸的方法有三種，第一，由對沖或反向操作結束原有頭寸，即買賣與原頭寸數量相等、方向相反的期貨合約，第二，採用現金或現貨交割，第三，實行期貨轉現貨交易（EX-change--For--Physicals）。在期貨轉現貨交易中，兩位交易人承諾彼此交換現貨與以該現貨為標的的期貨合約。遠期交易由於是交易雙方依各自的需要而遠成的協議，因此，價格、數量、期限均無規格，倘若一方中途違約，通常不易找到第三者能無條件接替承受該權利須在義務，因此，違約一方只有提供額外的優惠條件要求解約或找到第三者接替承受原有的權利義務；
5）交易的參與者
遠期合約的參與者大多是專業化生產商、貿易商和金融機構，而期貨交易更具有大眾意義，市場的流動性和效率都很高。參與交易的可以是銀行、公司、財務機構、個人等；

⑧ 期貨市場的價格風險轉移是什麼意思

期貨市場可以對沖企業經營中的價格風險，意思是，企業在生產的同時，在期貨市場做反方向的套保單以賺取無風險價差利潤。一旦產品價格出現不利的波動，期貨上的反方向的單反而會賺錢，從而彌補了現貨上的虧損。而期貨上賺的這些錢，是賺的期貨投機戶的錢，通過這種方式就把價格風險從企業轉移給了市場的其它投資者。

⑨ 為什麼期貨交易不但有發現價格的功能,還有轉移風險的作用 請詳細的用經濟學理論回答。

經過長期的驗證，現貨價格會跟隨著期貨價格，也就是說，當期貨跌的時候，現貨也跟著跌，漲得時候，也跟著漲。轉移風險就是，比如說你現在有10噸棉花，但你要到6月份才可以賣出去，但是你根據各方面消息和市場的情況，你認為到6月的時候棉花價格會下跌，那你就可以在期貨市場提前把10噸棉花賣出去，到了6月份，價格果然跌了，你就在期貨市場買入10噸棉花來平倉，那你在期貨市場上賺到的錢就可以彌補現貨下跌造成的損失，這樣你不虧錢也不賺，正好平掉。這就是規避風險

⑩ 金融期貨市場的基本功能

一般來講，成功運作的金融期貨市場具有價格發現和風險轉移兩大功能。 所謂價格發現，是指在交易所內對多種金融期貨商品合約進行交易的結果能夠產生這種金融商品的期貨價格體系。期貨市場發現的金融資產價格具有三個特點： 與現貨市場相比，期貨市場價格對未來市場供求關系變動有預測作用，它可以把國內市場價格與國際市場價格有機地結合在一起。期貨市場大大改進了價格信息質量，使遠期供求關系得到顯示和調整，期貨市場信息是企業經營決策和國家宏觀調控的重要依據。
經濟生活無時無刻不存在風險，而期貨市場具有一種風險轉移機制，它可以提供套期保值業務，最大限度的減少價格波動帶來的風險。套期保值就是買進或賣出與現貨頭寸數量相當、方向相反的期貨合約，以期在將來某—時間通過賣出或買進期貨台約而補償因現貨市場價格變動所帶來的價格風險。本世紀七十年代以來，世界經濟急劇波動，金融風險驟增，金融機構和公司都尋求金融期貨市場規避風險，這正是金融期貨市場得以產生發展的內在動因。
金融期貨市場之所以具有風險轉移的功能，主要是因為期貨市場上有大量的投機者參與。他們根據市場供求變化的種種信息，對價格走勢作出預測，靠低買高賣賺取利潤。正是這些投機者承擔了市場風險，製造了市場流動性，使期貨市場風險轉移的功能得以順利實現。