美國全國期貨交易協會的主要職能是
1. 中國期貨業協會網站的主要職責
一、根據期貨法律法規和規章,制定期貨業行為准則、業務規范及其他自律性規則,參與擬訂與期貨相關的行業和技術標准。
二、為會員服務,依法維護會員的合法權益,積極向中國證監會及國家有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求。
三、開展行業資信評級和信用體系建設,表彰、獎勵行業內有突出貢獻的會員和個人。
四、監督、檢查會員的執業行為,受理對會員的舉報、投訴並進行調查處理,對違反本章程及自律規則的會員給予紀律處分;向中國證監會反映和報告會員執業狀況,為期貨監管工作提供自律組織意見和建議。
五、對會員之間、會員與客戶之間、從業人員與客戶之間發生的期貨業務糾紛進行調解。
六、收集、整理期貨信息,編輯出版期貨業務書籍報刊;開展會員間的業務交流,組織開展期貨研究,推動業務創新,為會員創造更大市場空間和發展機會。
七、組織期貨從業人員資格考試,負責期貨從業人員資格注冊及自律管理工作。
八、對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓,提高從業人員的業務技能和執業水平。
九、負責行業信息安全保障工作的自律性組織協調,提高行業信息安全保障和信息技術水平。
十、廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育,為行業發展創造良好的環境。
十一、開展期貨業的國際交流與合作。
十二、法律、法規規定,以及中國證監會或會員大會賦予的其他職責。
協會由期貨公司等從事期貨業務的會員、期貨交易所特別會員和地方期貨業協會聯系會員組成
2. FINRA、NFA 和CFTC 這三者之間的關繫到底是個啥意思呢
美國金融業監管局(The Financial Instry Regulatory Authority,簡稱FINRA)是美國最大的非政府的證券業自律監管機構。不是中央監管機構喲。這點你說錯了!至於它和其它連個的關系,我還是認同你說的那個比方!
3. 美國金融監管局finra和美國期貨交易委員會cftc、美國期貨協會nfc是什麼關系
合作夥伴關系
4. 美國期貨行業發展到什麼程度
期貨市場,作為市場經濟體系的高級組織形式,在美國得到了完備的發展。從品種創新、制度創新到市場監管、風險管理,美國期貨市場體系達到了一種成熟的境界。其成功的運作已成為世界各國發展現代市場經濟所關注和效仿的典範。 美國金融期貨之父利奧·梅拉梅德說過,「有史以來,預測未來就是一個存在風險的職業。好消息總是受到歡迎,但是如果沒有實現,或者恰恰和預期相反,則會遭到痛斥。自期貨和期權問世以來,就一直被視為神秘,時常遭受惡意攻擊,而且常常還成為一些不討人喜歡的經濟現象的替罪羊。」19世紀初期,美國的現代期貨交易從中西部邊疆地區發源,芝加哥城市的商業發展和中西部地區肥沃的平原盛產的小麥及其他農產品,促成並奠立了現代期貨市場的形成和發展。當時的狀況是,沒有立法進行規范,美國的期貨市場呈現著投機過度和混亂無序的狀態。尤其是在美國內戰之後,由於通貨緊縮導致商品特別是農產品價格長期低迷,農民的經濟權益受到了極大的損害。因此,規范的法律法規和嚴密的市場監管體系,急需在期貨市場實現,以維護市場秩序的正常,這種探索和努力歷經100多年仍在不斷進行著。 1974年,美國國會修訂期貨交易法律法規,頒布《商品期貨交易委員會法》,宣告了美國期貨交易的管理體制由聯邦政府(美國商品期貨交易委員會,簡稱CFTC)監管、行業協會(美國期貨業協會,簡稱NFA)自律和交易所自我管理三級管理體制相結合的模式正式構成。內幕交易和市場操縱等違法犯罪行為得以有效控制,公開公正透明的交易場所也逐步成為現實,投資者的利益切實得到保護。綜觀美國期貨市場監管體系,其主要特點是體系規范,分工明確,管理嚴密。三層監管框架,相互補充,起到預測風險、解決漏洞、懲罰違規等作用,以明確的職責維護市場的穩定。 CFTC是美國期貨市場的最高管理和監督機構,它具有總攬全局的權力,對所有期貨交易活動進行管轄。如它依據期貨行業協會與交易所的報告,取締活動中的各種欺詐行為;向公眾宣布各種期貨交易信息,保證信息的公開化等。為了維持交易市場的穩定和有序,交易活動的公平、公正和公開,CFTC採取了這樣一些做法: 首先是保持與期貨交易所、交易商、清算行等期貨交易機構的全面接觸,了解期貨交易信息,尤其是期貨市場的大戶持倉部位,以確保信息透明,防止大戶操縱,做好風險防範。 其次是針對緊急風險採取控制行動,如提高保證金、強制平倉等。這兩種措施是比較常用有效的,但強制平倉的手段極少使用,因為一旦採取不當,則會帶來相當大的交割風險,給市場造成混亂的局面。調整保證金,則比較通行。但在調整前,要先採用「標准投資組合風險分析系統」即SPAN系統來評估市場的風險程度,由此計算出相應的保證金水平,這樣有利於提高資本的利用率。 NFA是美國的全國期貨協會,是一個行業性自律組織,由期貨行業人士組成。它的主要職能是確保客戶得到公正待遇,維護市場秩序。這里的客戶是指所有在美國從事期貨交易的期貨公司與經紀人。根據美國國會的特別立法,凡是在美國從事期貨交易的期貨公司與經紀人,都必須加入全國期貨協會。為確保客戶得到公正的待遇,NFA在全行業實施有效的監管。 首先是監控市場上的交易行為,主要是通過訓練有素的職員來監控,同時要審查交易所報告的數據,進行必要的問詢。一旦發現市場違規行為存在,如錯誤報單、轉移交易記錄和交易所記錄等,則需向交易所的有關委員會報告有關的結果。其次,對於期貨公司與經紀人的財務狀況要進行檢查和監督,以保證其經營資金保持在規定的水平之上。一旦發現達不到規定的水平,期貨公司與經紀人就將受到罰款、停業等嚴厲處分。同時,全國期貨協會建立了一個仲裁系統,用以處理客戶與會員之間或會員與會員之間的各種糾紛。會員必須服從全國期貨協會作出的裁決。 美國的期貨交易所是交易進行的場所,是期貨交易的自我監管組織,它的監管職能有: 首先要對交易所內的會員資格和會員行為進行監管。審核會員資格,要調查申請者的信用狀況、財務責任范圍、個性以及廉潔性等問題。一旦會員審資格核通過,會員的行為則要受到嚴格的監督,會員的交易行為要符合規定。 其次,交易所對場內交易人或經紀人進行嚴格的監督和管理。這種監管一方面要求場內交易人必須具有良好的專業能力和職業道德,另一方面,不允許場內交易人進行違規交易,如不允許交易人之間私下協議買賣合約等。 為維持良好的市場秩序,保證市場公開公正透明的運行,從而吸引更多投資者參與,增加市場的流動性,交易所需盡力去發現市場中潛在的風險苗頭以防範於未然。 剖析和研究美國期貨市場監管的三層體系,我們可以得到這樣兩點啟示: 其一,以風險事故的事先防範以及動態監控為核心內容。期貨市場到處布滿了陷阱又開滿了鮮花,令人生畏又令人神往。期貨交易是風險交易,但這種風險還是可控的,交易規則的穩定性、計算機的技術性、交易程序的合理性和交易所執行管理政策的公正性等不確定的因素,可以通過預先防範以及動態監控來克服。美國的市場監管體系從期貨交易所、到全國行業協會、再到商品期貨交易委員會,層層把關,搞好環節審查、控制主體行為、嚴懲違規現象,做到了公平、公正和公開,有效地維護了市場的穩定。 其二,交易所和行業協會起到至關重要的作用。交易所是期貨交易的基層組織,是最直接的反饋信息源,期貨行業協會則處於「上傳下達」的地位,聯結著政府與交易所。它們都是在國家層次上進行監管的基礎,而只有從國家層次上對期貨市場進行監管,才能保證整個市場的有序,從而保證整個國家資本市場的穩定,保證市場經濟的體系的正常運轉。 美國規范化的期貨市場監管體系,對於完善中國期貨市場的監管體制,建立新型的適合中國國情的監管模式很重要的借鑒和啟示作用。中國的期貨市場建立和發展的歷史僅有10多年,時間短、規模小,缺乏相適應的法律法規環境,對於市場風險的預測、市場違規行為的防範還不夠嚴密,給市場發展帶來嚴重的影響。因此,有必要借鑒美國的市場監管體系,完善監管體制,建立期貨交易所、行業協會、政府三級監管模式,同時協調好三者之間的關系,來逐步接近市場管理模式,完善市場經濟體系。
5. 美國全國期貨業協會是官方機構嗎
是的,而且是世界一級交易機制體系,由它監管的投資平台都有很可靠的保障
6. 億運富是受美國全國期貨協會(NFA)授權和監管的嗎是否安全
那都只是一個幌子而已,所以外盤期貨都是黑期貨,證監會嚴打的對象,從來沒有人能掙錢離開
7. 中國期貨業協會的主要職責
一、根據期貨法律法規和規章,制定期貨業行為准則、業務規范及其他自
律性規則參與擬訂與期貨相關的行業和技術標准。
二、為會員服務,依法維護會員的合法權益,積極向中國證監會及國家有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求。
三、開展行業資信評級和信用體系建設,表彰、獎勵行業內有突出貢獻的會員和個人。
四、監督、檢查會員的執業行為,受理對會員的舉報、投訴並進行調查處
理,對違反本章程及自律規則的會員給予紀律處分;向中國證監會反映和報告會員執業狀況,為期貨監管工作提供自律組織意見和建議。
五、對會員之間、會員與客戶之間、從業人員與客戶之間發生的期貨業務糾紛進行調解。
六、收集、整理期貨信息,編輯出版期貨業務書籍報刊;開展會員間的業務交流,組織開展期貨研究,推動業務創新,為會員創造更大市場空間和發展機會。
七、組織期貨從業人員資格考試,負責期貨從業人員資格注冊及自律管理工作。
八、對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓,提高從業人員的業務技能和執業水平。
九、負責行業信息安全保障工作的自律性組織協調,提高行業信息安全保障和信息技術水平。
十、廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育,為行業發展創造良好的環境。
十一、開展期貨業的國際交流與合作。
十二、法律、法規規定,以及中國證監會或會員大會賦予的其他職責。