美國商品期貨管理委員會
⑴ 歐美國家對大宗商品市場的監管體系是什麼樣的由哪些政府部門負責呢
大宗商品是通過商品交易所進行電子交易，主要是由通過期貨和期權。可以參照我國期貨市場的監管體系。中國主要的政府部門：交易所（如我國的大連商品交易所，鄭州商品交易所，上海期貨交易所），證監會。歐美的話是由證券交易委員會進行監管。附：美國證券交易委員會（SEC --the U.S. Securities and Exchange Commission）根據1934年根據證券交易法令而成立，是直屬美國聯邦的獨立准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，是美國證券行業的最高機構。
⑵ 美國國會監督局是個什麼機構,如何運作的
主要外匯監管機構有以下幾個：
一、FSA：英國金融服務監管局（Financial Service Authority ，簡稱FSA）
1、概況 金融服務監管局於1997年10月由證券投資委員會（Securities and Investments Board，SIB，該組織1985年成立）改制而成，為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向財政部負責。
●1998年6月完成第一階段改革，銀行監管職能由英格蘭銀行轉向FSA。
●2000年6月，皇室批准《2000年金融服務和市場法》，擬於2001年執行，屆時證券和期貨局（Securities and Futures Authority）、投資管理監管組織（Investment Management Regulatory Organisation）、個人投資局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等機構職責，將並入FSA。
2、宗旨 對金融服務行業進行監管。保持高效、有序、廉潔的金融市場。幫助中小消費者取得公平交易機會。
3、目標 依據《2000年金融和市場服務法》，有四方面：
（一）維護英國金融市場及業界信心。
（二）促進公眾對金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。
（三）確保業者有適當經營能力及財務結構健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。
（四）監督、防範和打擊金融犯罪。
●實現目標的基本原則
（一）重視成本與效益的經營觀念。
（二）加速金融服務業的改革。
（三）重視金融管理及金融服務業國際化的本質，維護英國的競爭地位。
（四）在加之於公司的負擔和限制，以及對消費者和行業監管利益之間取得平衡；維持公司合理競爭的價值。
4、職責范圍 負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。與英格蘭銀行（BOE）同隸屬財政部，FSA負責金融事業管理，而BOE主要任務維持金融穩定。
英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家，並且通過金融服務監管局（FSA）對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。
二、CFTC：美國商品期貨交易委員會 （Commodity Futures Trading Commission，簡稱CFTC）
1974年，美國國會組建了商品期貨交易委員會（CFTC），作為一個獨立的機構，CFTC擁有監管美國商品期貨和期權的使命。隨著時間的推移，該機構的使命被不斷的更新和擴大，最近一次對CFTC使命的擴大是在2000年「商品期貨現代法案」中體現的。
1974年期貨交易主要發生在農產品部門，CFTC的歷史說明了在其他部門中，隨著時間的推移，期貨產業變得越來越豐富多彩的，今天，期貨行業包括了大量的高度復雜的金融期貨合約；今天，CFTC確保期貨市場的經濟有效性，它所採取的手段包括鼓勵市場競爭，保護市場參與者免受欺詐、市場操縱和濫用交易行為的侵害，保證清算過程的中的財務真實性。通過有效的監管，CFTC能夠使得期貨市場發揮價格發現和風險轉移的功能。
CFTC的任務是保護市場使用者免受欺詐、操縱和與商品、金融期權期貨相關銷售相關的濫用交易行為的侵害；培育開放、競爭和財務健康的期貨和期權市場。
CFTC組織結構包括委員會委員、主席辦公室和機構的運作部門。
委員會有5位委員組成，這5位委員由總統提名，參議院批准，相互交叉服務五年，總統任命其中一人擔任主席。來自同一政黨的委員不得超過三人。
三、NFA：美國全國期貨協會（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，簡稱NFA）
美國全國期貨協會（NFA）是根據美國《商品交易法》第17節的規定，於1976年組建的期貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，該部分規定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為「注冊期貨協會」，1982年10月1日，NFA正式開始運作。
NFA履行的幾項監管職責為：
●審核和監督會員必須符合NFA的財務要求；
●制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標准；
●對與期貨相關的糾紛進行仲裁；
●審批NFA會員資格，期貨代理商（FCMs）、介紹經紀人（IBs）、商品交易顧問（CTAs）和商品合資基金經理（CPOs）都可以成為NFA的會員。
此外，按照第17節授權，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登記注冊職能。任何在CFTC登記注冊的機構或個人都可以成為NFA的會員，包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業務的，只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA會員的員工作為「相關聯的人」被要求注冊為NFA的「聯合會員」。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易商的申請注冊。按照NFA的規則，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取得NFA的會員資格。
四、ASIC：澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investments Commission，簡稱：ASIC）
澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者。
以上為外匯交易商主要聚集地的金融監管機構，除此之外還有日本金融廳、香港證監會、瑞士金融市場監管局、德國聯邦金融監管局等，如果還有什麼不明白的地方，歡迎進一步交流。
⑶ ManlyFX萬利外匯平台是不是正規的
怎樣鑒別正規外匯平台？
1.監管
所謂監管，就是檢驗外匯交易平台安全性、合法性、合規性的一把鑰匙，安全的交易平台總是接受著最嚴格的監管。
國際上公認的監管機構為英國金融行為管理局(FCA)、美國商品期貨交易委員會(CFTC)、美國期貨業協會(NFA)、澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)。
所有安全的外匯交易平台，基本都接受著上述四大監管機構的監管，單憑此項就可規避掉很多不安全的平台。
2.資金
所謂資金，是指客戶的入金和出金。目前國內尚未放開外匯保證金交易業務，因此客戶入金通常是匯往國外，人民幣要兌換成美元，資金一直躺在國內的一定不是安全的外匯交易平台。
入金還不是最主要的，出金才是重中之重，無論盈利還是虧損，能否按照客戶意願及時出金，是鑒別平台真偽的關鍵。安全的外匯交易平台，通常可在客戶申請之日起一周內出金。
如果一個外匯交易平台要求資金匯往海外，提供美元交易賬戶，可以方便及時出金，那麼在資金這一塊就是安全的。
如果不讓你出金或者有什麼出金條件，你就得考慮考慮了。。。
3.終端
所謂終端，即平台提供的交易軟體，安全的外匯交易平台操作總是得心應手，不會經常出現卡、頓，尤其是在出現大行情的情況下，報價能跟得上國際銀行間市場價格。
如果你的外匯交易平台總是莫名地卡死，特別是在非農、央行決議等超級行情之前，基本無法下單、無法平倉、無法操作，那你就要掂量下，是不是碰到黑平台了。
安全的外匯交易平台有著良好的風控系統，非常在意客戶的交易體驗，客戶的每一筆單子，平台都會以最快的速度響應，要麼接下，要麼丟到銀行間交易市場。
4.客服
所謂客服，是指中文客服，遇到問題能夠用中文交流，可以大大提高溝通效率，問題更容易得到解決。
如果一家外匯交易平台能夠在中國設立辦事處，將更有利於服務國內投資者，相比較而言就更加安全，面對面交流肯定比在線交流更能建立信任感。
安全的外匯交易平台，通常會有一支友好、專業、耐心的客服隊伍。如果一個平台的客服響應速度慢、態度蠻橫，或者回答問題閃爍其辭、前後矛盾，也就從側面暴露了安全隱患。
⑷ 我想知道，現在關於外匯監管，國際上有哪幾個主要的監管機構
主要外匯監管機構有以下幾個：
一、FSA：英國金融服務監管局（Financial Service Authority ，簡稱FSA）
1、概況 金融服務監管局於1997年10月由證券投資委員會（Securities and Investments Board，SIB，該組織1985年成立）改制而成，為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向財政部負責。
●1998年6月完成第一階段改革，銀行監管職能由英格蘭銀行轉向FSA。
●2000年6月，皇室批准《2000年金融服務和市場法》，擬於2001年執行，屆時證券和期貨局（Securities and Futures Authority）、投資管理監管組織（Investment Management Regulatory Organisation）、個人投資局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等機構職責，將並入FSA。
2、宗旨 對金融服務行業進行監管。保持高效、有序、廉潔的金融市場。幫助中小消費者取得公平交易機會。
3、目標 依據《2000年金融和市場服務法》，有四方面：
（一）維護英國金融市場及業界信心。
（二）促進公眾對金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。
（三）確保業者有適當經營能力及財務結構健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。
（四）監督、防範和打擊金融犯罪。
●實現目標的基本原則
（一）重視成本與效益的經營觀念。
（二）加速金融服務業的改革。
（三）重視金融管理及金融服務業國際化的本質，維護英國的競爭地位。
（四）在加之於公司的負擔和限制，以及對消費者和行業監管利益之間取得平衡；維持公司合理競爭的價值。
4、職責范圍 負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。與英格蘭銀行（BOE）同隸屬財政部，FSA負責金融事業管理，而BOE主要任務維持金融穩定。
英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家，並且通過金融服務監管局（FSA）對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。
二、CFTC：美國商品期貨交易委員會 （Commodity Futures Trading Commission，簡稱CFTC）
1974年，美國國會組建了商品期貨交易委員會（CFTC），作為一個獨立的機構，CFTC擁有監管美國商品期貨和期權的使命。隨著時間的推移，該機構的使命被不斷的更新和擴大，最近一次對CFTC使命的擴大是在2000年「商品期貨現代法案」中體現的。
1974年期貨交易主要發生在農產品部門，CFTC的歷史說明了在其他部門中，隨著時間的推移，期貨產業變得越來越豐富多彩的，今天，期貨行業包括了大量的高度復雜的金融期貨合約；今天，CFTC確保期貨市場的經濟有效性，它所採取的手段包括鼓勵市場競爭，保護市場參與者免受欺詐、市場操縱和濫用交易行為的侵害，保證清算過程的中的財務真實性。通過有效的監管，CFTC能夠使得期貨市場發揮價格發現和風險轉移的功能。
CFTC的任務是保護市場使用者免受欺詐、操縱和與商品、金融期權期貨相關銷售相關的濫用交易行為的侵害；培育開放、競爭和財務健康的期貨和期權市場。
CFTC組織結構包括委員會委員、主席辦公室和機構的運作部門。
委員會有5位委員組成，這5位委員由總統提名，參議院批准，相互交叉服務五年，總統任命其中一人擔任主席。來自同一政黨的委員不得超過三人。
三、NFA：美國全國期貨協會（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，簡稱NFA）
美國全國期貨協會（NFA）是根據美國《商品交易法》第17節的規定，於1976年組建的期貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，該部分規定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為「注冊期貨協會」，1982年10月1日，NFA正式開始運作。
NFA履行的幾項監管職責為：
●審核和監督會員必須符合NFA的財務要求；
●制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標准；
●對與期貨相關的糾紛進行仲裁；
●審批NFA會員資格，期貨代理商（FCMs）、介紹經紀人（IBs）、商品交易顧問（CTAs）和商品合資基金經理（CPOs）都可以成為NFA的會員。
此外，按照第17節授權，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登記注冊職能。任何在CFTC登記注冊的機構或個人都可以成為NFA的會員，包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業務的，只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA會員的員工作為「相關聯的人」被要求注冊為NFA的「聯合會員」。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易商的申請注冊。按照NFA的規則，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取得NFA的會員資格。
四、ASIC：澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investments Commission，簡稱：ASIC）
澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者。
以上為外匯交易商主要聚集地的金融監管機構，除此之外還有日本金融廳、香港證監會、瑞士金融市場監管局、德國聯邦金融監管局等，如果還有什麼不明白的地方，歡迎咨詢交流。
⑸ 世界上有哪些金融監管機構是有權威性的
美國 ：商品與期貨交易委員會 （CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）
英國 ：金融行為管理局（FCA，原金融服務管理局）
塞普勒斯 ：塞普勒斯證券交易委員會（簡稱CySEC）
馬爾他 ：馬爾他金融服務局（MFSA）
日本 ：日本金融期貨協會（FFAJ） 、日本金融廳（FSA）
澳大利亞 ：澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）
瑞士：瑞士金融市場管理局（FINMA）
德國：德國聯邦金融監管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融監管局（MAS）
香港：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）
⑹ 美國嘉盛集團的嘉盛集團
您好，根據外匯天眼查詢結果顯示：FOREX.com·嘉盛集團天眼評分9.70，美國嘉盛集團是全球網上交易行業引領者，通過其在全球7大金融管轄區受監管之子公司運營
外匯天眼顯示該平台擁有澳大利亞（ASIC）全牌照(MM)，監管號：345646；
日本(FSA)零售外匯牌照， 監管號：2010401047199；
美國 (NFA)全牌照(MM)，監管號：0339826；
香港證券（SFC）零售外匯牌照，監管號：ARS812；
英國 (FCA)直通牌照(STP)，監管號：113942；
開曼群島(CIMA)全牌照(MM)，監管號：25033；
新加坡(MAS)零售外匯牌照，監管號：未公布
且外匯天眼曾去嘉盛集團實地勘察，作為一家管理良好、資金充沛並於紐約證交所上市的上市公司，公司與地址不僅符合，而且無論實力還是客戶規模都是具有領先優勢的。因此，投資者可放心投資。
⑺ 美國如何管理場外金融衍生物
美國衍生品的OTC市場是一個分散的無形市場，沒有固定的、集中的交易場所。在OTC市場中，交易是在許多獨立經營的衍生品機構之間或者是這些機構與投資者(往往是機構投資者)之間分別進行的。具體到美國，OTC的金融衍生品市場中，所交易的金融衍生品包括由商業銀行或投資銀行以及其他非銀行金融機構之間的外匯期權、外匯和利率互換。
OTC市場的組織方式採取做市商制。OTC市場與交易所場內市場的一個重要區別，就是不採取經紀制，投資者直接與期貨衍生品經營機構進行交易。所以，期貨衍生品經營機構是OTC市場的直接參加者，又是市場的組織者，他們會製造出衍生品交易的機會，並組織市場活動。
OTC市場的另一個特點，就是以議價方式進行合約買賣及交換。換句話說，場外交易的衍生品是私下協商達成的合同。場外交易的標的均是非標准化的，有時標的物的價值還很大。場外交易的衍生品是應客戶的特殊要求而量身定做的，個性特徵十分明顯，但為了規避場外交易的風險，期貨經營機構往往在場內交易中進行風險對沖或都在交易所內進行套期保值。
OTC衍生品交易市場的最後一個特點，就是監管相對較松。美國以前的場外交易市場相對分散，缺乏統一的組織和章程，給監管增加了難度。當時的交易效率也不及場內交易所交易的衍生品合約。然而，隨著電子化交易技術的迅速發展，全球OTC衍生品市場有了爆炸性增長。在金融衍生品交易中，場外交易已經大大超過了交易所的交易量。根據國際清算銀行統計，截至2008年6月末，全球場外衍生品合約的名義本金(由於金融衍生品的價值都依據某種基礎資產，名義本金指的是金融衍生品合約中所參考的基礎資產或標的物的價值)余額為683.7萬億美元，市場價值(假如金融衍生品計算時，清算他們的市場價值)達20.4萬億美元，信用風險暴露值(金融衍生品違約不能清算時給交易者帶來的損失的大小，大約等於市場價值減去可以相互抵消的部分余額)為3.9萬億美元。到2008年6月，場內期貨與期權合計的名義本金金額為82.2萬億美元，而場外為683.4萬億美元，合計765.9萬億美元，場外交易量占整個金融衍生品交易量的比例從2001年的82.4%上升到89.3%。
美國場外交易市場發展與監管脈絡
美國最早的場外金融衍生品交易是股票期權和對股票(尤其是公司股票)的遠期交易。基於利率、匯率和信用評級等的場外金融衍生品早在19世紀初已經廣泛存在。即便是被普遍認為是現代金融創新的場外結構性產品，也可以追溯到1929年金融危機前的數十年。在這些種類繁多的場外金融衍生品交易中，有一種不需要進行基礎資產的實際交割，而是僅就約定價格和到期的市場價格差額進行結算的交易，當時人們稱這類交易為價差合約(difference contracts)。
美國對商品衍生交易的聯邦監管始於1921年《期貨交易法》，該法要求穀物期貨必須在取得政府牌照的交易所進行，並通過特別稅收禁止場外穀物期貨和期權交易，監管主要針對的是農產品交易。隨著20世紀70年代現代金融創新的發展，政府監管的對象逐步向金融衍生品延伸。1974年，美國《商品交易法》修正案一方面將「商品」的范圍擴展，不但包括原先例舉的農產品，還包括「所有其他的商品或條款……以及所有未來交割合同中，正在或將要交易的服務、權利和權益」；另一方面宣布成立獨立的商品期貨交易委員會（以下簡稱CFTC)，賦予其對期貨市場的排他性監管權。由於認識上的限制，再加上《商品交易法》修訂時許多重要的場外金融衍生品交易尚未出現，《商品交易法》在賦予CFTC對期貨市場廣泛監管權的同時，卻沒能對期貨進行明確定義。
場外金融衍生品是以金融資產或金融變數為基礎的私人合約，盡管形態各異，目的不同，但最基本的功能都是風險管理。正是基於場外金融衍生品的這一本質屬性，CFTC認為場外與場內交易是建立在共同的功能基礎上的，場外交易與場內交易有著相同的結構和目的，場所的差異並不能改變產品的基本特性，因此場外金融衍生品屬於期貨，應受《商品交易法》的調整。而CFTC擁有對期貨市場的排他性監管權，「任何意在轉移價格風險的活動都應由CFTC管轄」。
場外金融衍生品是基於利率、匯率、指數等的私人合約，非標准化的特點決定了對其監管不能簡單地套用場內交易的要求。美國企圖以場內規則體系來規范所有金融衍生品的做法，使場外金融衍生品面臨法律不確定性的影響，許多機構紛紛將場外金融衍生品的重心轉移到倫敦和其他金融中心。為確保美國在全球場外金融衍生品市場上的競爭地位，CFTC對場外金融衍生品監管權的行使不是將其置於規則的約束下，而是確保其不受規則的影響，監管權實際異化為豁免權。
SEC對場外金融衍生品的監管同樣遵循著放鬆與豁免的原則。1997年，SEC對場外衍生品交易商的新規則中不但放鬆了對凈資本的要求，允許交易商使用內部「VAR」模型來確定市場風險資本，而且豁免了場外衍生品交易商的自律組織成員和證券投資者保護公司的成員要求，同時豁免了傳統適用於經紀商交易商的《商品交易法》若干規則，允許場外衍生品交易商適用《商品交易法》規則中更富彈性的保證金要求。
銀行是場外金融衍生品的積極推動者和重要交易主體。20世紀70年代以來，伴隨著利率、匯率風險的加劇和金融自由化對傳統存貸款業務的分離，銀行積極展開產品和業務創新，大量介入場外金融衍生品交易。
法律的不完善導致「惡意而無效的地盤爭奪和代價高昂的不確定性」，而監管缺失引發的過度投機又成為美國2008年金融危機的導火索和催化劑。在此背景下，美國2010年7月通過了專門針對場外衍生品的《華爾街透明度和責任法》，將場外金融衍生品按品種功能和交易功能進行分類，並將監管許可權在不同主體間進行分配，同時強調協調和合作，通過強制性的磋商和協調機制來達到統一的監管目標。
值得注意的是，由於2008年金融危機中銀行大量參與CDS等金融衍生品交易給市場帶來了極大風險，《華爾街透明度和責任法》通過的「沃爾克規則」禁止受聯邦擔保的銀行進行金融衍生品自營交易，將銀行的場外金融衍生品業務限制在套期保值和做市商活動，同時，又通過「林肯規則」將銀行的互換交易業務剝離到其資本獨立的子公司。「沃爾克規則」和「林肯規則」的共同作用將極大地減少銀行在場外金融衍生品交易中的參與度。
⑻ 美國的NFA監管真的很嚴格嗎有這個證書很厲害嗎
美國NFA的全稱是National Futures Association(全國期貨協會),成立於1981年，對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業企業進行監管,注冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協會NFA目前僅監管2家零售外滙交易商，分別為GAIN Capital（機構外滙業務已出售）和OANDA（已被私募股權公司CVC收購）。
NFA監管要求：
NFA要求外滙交易商設立首席合規官，並規定從事外滙業務的個體須參加場外零售外滙考試。NFA的處罰措施非常嚴格，除一般的警告、罰款和吊銷牌照外，還包括市場禁入。NFA對資本金要求十分高，規定每個外滙交易商必須保持「調整後凈資本額」等於或大於2000萬美金。NFA要求對客戶資金進行隔離，對主要貨幣對的杠桿限制為100:3，規定所有外滙交易商必須設立實體辦公室。
外滙保證金行業歸屬於CFTC和 NFA，在監管方面均依照期貨行業的監管條款。CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關機構索賠，而NFA以調解為主。所有需要在CFTC注冊的期貨專業人士只有在對其背景進行徹底調查後才能獲得注冊，以確定它們是否符合CEA中規定的適用性標准。
美國NFA牌照目前分兩種；一種是非會員，另一種是正式會員的。
區別：非會員是豁免牌照，有監管號，網站上顯示非會員。注冊時間快相對價格便宜。
正式會員：外滙期貨牌照，有監管號。網站上顯示正式會員，和相關公司信息。申請周期慢，需參加NFA的考試，注冊費用高，有維護費用。
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NFA的主要職能在於為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則，實施嚴格管理。NFA也有自身的規則，用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范，使交易員和投資商免受欺騙。
審批NFA會員資格，期貨代理商（FCMS），介紹經紀人（IBS），商品交易顧問（CTAS）和商品合資基金經理（CPOS）都可以成為NFA的會員。
NFA職責
監管期貨及外滙行業，保護投資者，制定監管規則。對期貨相關糾紛進行仲裁
NFA監管的經紀商必須嚴格遵守NFA制定的種種保護投資者資產的規定。
NFA監管的經紀商不能把客戶的資金用於公司運營，他們自己必須要有足夠的資金在銀行同業市場上操作。因此受NFA監管的經濟商資金比較充足。
被監管的經紀商每周要向NFA匯報公司財務收支平衡情況，每年要有全面的年審。